第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試的核酸及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于做好新型冠狀病毒肺炎疫情防控常態(tài)化期間證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)工作的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2020〕14號(hào)），證券從業(yè)人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所前，應(yīng)當(dāng)具備什么條件？

A.體溫正常且無(wú)咳嗽、乏力等癥狀

B.持有當(dāng)日核酸檢測(cè)陰性證明

C.接種過(guò)新冠疫苗

D.佩戴醫(yī)用外科口罩

2.證券公司在疫情防控期間，若發(fā)現(xiàn)員工出現(xiàn)發(fā)熱、咳嗽等癥狀，應(yīng)當(dāng)如何處理？

A.讓員工自行回家休息

B.立即隔離觀察并報(bào)告當(dāng)?shù)丶部刂行?/p>

C.安排同事代為處理工作

D.要求員工佩戴更高等級(jí)的口罩繼續(xù)工作

3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》，證券從業(yè)人員在出現(xiàn)疑似傳染病癥狀時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)告？

A.公司合規(guī)部門

B.公司人力資源部門

C.當(dāng)?shù)匦l(wèi)生健康部門

D.公司工會(huì)

4.證券公司應(yīng)當(dāng)在什么情況下對(duì)員工進(jìn)行核酸檢測(cè)？

A.每周一次

B.每月一次

C.根據(jù)當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?/p>

D.僅在員工出現(xiàn)癥狀時(shí)

5.在證券交易場(chǎng)所，若出現(xiàn)疑似傳染病病例，應(yīng)當(dāng)如何處置？

A.立即封閉交易場(chǎng)所

B.由專業(yè)消毒人員進(jìn)行環(huán)境消殺

C.禁止所有人員進(jìn)出

D.僅隔離疑似病例所在區(qū)域

6.證券從業(yè)人員在疫情期間，若需離開所在地，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)定？

A.無(wú)需提前報(bào)備

B.向公司報(bào)備即可

C.向公司和當(dāng)?shù)丶部夭块T報(bào)備

D.僅需告知同事

7.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司在制定疫情防控預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮哪些內(nèi)容？

A.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障

B.員工健康監(jiān)測(cè)

C.客戶服務(wù)方式調(diào)整

D.以上都是

8.證券公司應(yīng)當(dāng)在什么位置張貼疫情防控相關(guān)提示？

A.公司門口、電梯口、會(huì)議室

B.僅在公司門口

C.僅在會(huì)議室

D.無(wú)需張貼

9.若證券從業(yè)人員確診傳染病，公司應(yīng)當(dāng)如何處理其隔離期間的工資福利？

A.按正常工資發(fā)放

B.暫停發(fā)放工資福利

C.按當(dāng)?shù)卣邎?zhí)行

D.由員工自行協(xié)商

10.根據(jù)《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》，證券公司應(yīng)當(dāng)定期組織員工進(jìn)行什么培訓(xùn)？

A.疫情防控知識(shí)培訓(xùn)

B.證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

D.法律法規(guī)培訓(xùn)

11.證券公司在疫情期間，若需要調(diào)整業(yè)務(wù)流程，應(yīng)當(dāng)如何確?？蛻魴?quán)益？

A.優(yōu)先保障公司利益

B.僅調(diào)整非關(guān)鍵業(yè)務(wù)

C.制定替代性服務(wù)方案

D.延長(zhǎng)業(yè)務(wù)辦理時(shí)限

12.根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》，在疫情防控期間，如何加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)？

A.提高密碼復(fù)雜度

B.關(guān)閉非必要系統(tǒng)

C.加強(qiáng)遠(yuǎn)程訪問(wèn)監(jiān)控

D.以上都是

13.證券從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)時(shí)，若需采取遠(yuǎn)程方式，應(yīng)當(dāng)注意什么？

A.確保網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定

B.保護(hù)客戶信息

C.提高溝通頻率

D.以上都是

14.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，在疫情防控期間，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如何維護(hù)行業(yè)形象？

A.積極宣傳防疫知識(shí)

B.避免傳播不實(shí)信息

C.堅(jiān)守崗位

D.以上都是

15.證券公司應(yīng)當(dāng)如何對(duì)辦公場(chǎng)所進(jìn)行日常消毒？

A.每日對(duì)門把手、電梯按鈕、辦公桌等高頻接觸部位進(jìn)行消毒

B.僅在員工出現(xiàn)癥狀時(shí)消毒

C.使用消毒酒精對(duì)整個(gè)辦公場(chǎng)所進(jìn)行噴灑

D.無(wú)需消毒

16.若證券公司所在地進(jìn)入應(yīng)急狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)如何調(diào)整業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)？

A.暫停所有業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)移核心業(yè)務(wù)至遠(yuǎn)程

C.關(guān)閉所有分支機(jī)構(gòu)

D.僅暫停線下業(yè)務(wù)

17.根據(jù)《證券公司客戶服務(wù)規(guī)范》，在疫情防控期間，如何優(yōu)化客戶服務(wù)體驗(yàn)？

A.提供線上咨詢服務(wù)

B.簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)辦理流程

C.延長(zhǎng)服務(wù)時(shí)間

D.以上都是

18.證券從業(yè)人員在疫情期間，若需要就醫(yī)，應(yīng)當(dāng)如何報(bào)告？

A.立即向公司報(bào)告

B.等病情嚴(yán)重后再報(bào)告

C.向公司和當(dāng)?shù)丶部夭块T報(bào)告

D.僅向當(dāng)?shù)丶部夭块T報(bào)告

19.根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，在疫情防控期間，如何控制自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)？

A.降低投資規(guī)模

B.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

C.調(diào)整投資策略

D.以上都是

20.證券公司應(yīng)當(dāng)在什么時(shí)間更新疫情防控預(yù)案？

A.每季度一次

B.每半年一次

C.根據(jù)當(dāng)?shù)卣咦兓?/p>

D.僅在出現(xiàn)疫情時(shí)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券從業(yè)人員在疫情期間，應(yīng)當(dāng)遵守哪些個(gè)人防護(hù)措施？

A.佩戴口罩

B.勤洗手

C.保持社交距離

D.佩戴護(hù)目鏡

22.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，疫情防控預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.應(yīng)急處置流程

B.業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移方案

C.員工健康監(jiān)測(cè)制度

D.物資儲(chǔ)備計(jì)劃

23.證券公司在疫情期間，若需要調(diào)整業(yè)務(wù)流程，應(yīng)當(dāng)如何確?？蛻魴?quán)益？

A.提供替代性服務(wù)

B.延長(zhǎng)業(yè)務(wù)辦理時(shí)限

C.加強(qiáng)信息披露

D.優(yōu)先保障公司利益

24.證券從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)時(shí)，若需采取遠(yuǎn)程方式，應(yīng)當(dāng)注意什么？

A.確保網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定

B.保護(hù)客戶信息

C.提高溝通頻率

D.減少服務(wù)內(nèi)容

25.根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》，在疫情防控期間，如何加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)？

A.提高密碼復(fù)雜度

B.關(guān)閉非必要系統(tǒng)

C.加強(qiáng)遠(yuǎn)程訪問(wèn)監(jiān)控

D.定期進(jìn)行安全審計(jì)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所前，必須持有當(dāng)日核酸檢測(cè)陰性證明。（√）

27.證券公司在疫情防控期間，可以暫停所有業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)。（×）

28.根據(jù)《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》，證券從業(yè)人員在出現(xiàn)疑似傳染病癥狀時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)?shù)匦l(wèi)生健康部門報(bào)告。（√）

29.證券公司應(yīng)當(dāng)在公司門口、電梯口、會(huì)議室等位置張貼疫情防控相關(guān)提示。（√）

30.若證券從業(yè)人員確診傳染病，公司應(yīng)當(dāng)按正常工資發(fā)放其隔離期間的工資福利。（√）

31.根據(jù)《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》，證券公司應(yīng)當(dāng)定期組織員工進(jìn)行疫情防控知識(shí)培訓(xùn)。（√）

32.證券公司在疫情期間，若需要調(diào)整業(yè)務(wù)流程，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障公司利益。（×）

33.根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》，在疫情防控期間，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)遠(yuǎn)程訪問(wèn)監(jiān)控。（√）

34.證券從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)時(shí)，若需采取遠(yuǎn)程方式，應(yīng)當(dāng)減少服務(wù)內(nèi)容。（×）

35.根據(jù)《證券公司從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，在疫情防控期間，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極宣傳防疫知識(shí)。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)《________》，證券從業(yè)人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所前，應(yīng)當(dāng)具備體溫正常且無(wú)咳嗽、乏力等癥狀。

37.證券公司在制定疫情防控預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮業(yè)務(wù)連續(xù)性保障、員工健康監(jiān)測(cè)、________三個(gè)方面的內(nèi)容。

38.若證券從業(yè)人員確診傳染病，公司應(yīng)當(dāng)________其隔離期間的工資福利。

39.根據(jù)《________》，證券公司應(yīng)當(dāng)定期組織員工進(jìn)行疫情防控知識(shí)培訓(xùn)。

40.證券公司在疫情期間，若需要調(diào)整業(yè)務(wù)流程，應(yīng)當(dāng)________確保客戶權(quán)益。

41.證券從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)時(shí)，若需采取遠(yuǎn)程方式，應(yīng)當(dāng)________保護(hù)客戶信息。

42.根據(jù)《________》，證券從業(yè)人員在出現(xiàn)疑似傳染病癥狀時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)?shù)匦l(wèi)生健康部門報(bào)告。

43.證券公司應(yīng)當(dāng)________對(duì)辦公場(chǎng)所進(jìn)行日常消毒。

44.若證券公司所在地進(jìn)入應(yīng)急狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)________核心業(yè)務(wù)至遠(yuǎn)程。

45.根據(jù)《________》，證券公司在疫情期間，應(yīng)當(dāng)提供線上咨詢服務(wù)以優(yōu)化客戶服務(wù)體驗(yàn)。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

46.結(jié)合《證券公司內(nèi)部控制指引》，簡(jiǎn)述證券公司在制定疫情防控預(yù)案時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮的內(nèi)容。

47.根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》，在疫情防控期間，如何加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)？

48.證券從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)時(shí)，若需采取遠(yuǎn)程方式，應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)？

六、案例分析題（共25分）

49.某證券公司位于疫情防控重點(diǎn)地區(qū)，近期有多名員工出現(xiàn)疑似傳染病癥狀。公司管理層決定啟動(dòng)疫情防控預(yù)案，要求所有員工居家辦公，并暫停線下業(yè)務(wù)辦理。請(qǐng)結(jié)合《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司客戶服務(wù)規(guī)范》，分析該公司在疫情防控過(guò)程中存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好新型冠狀病毒肺炎疫情防控常態(tài)化期間證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)工作的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2020〕14號(hào)），證券從業(yè)人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所前，應(yīng)當(dāng)具備體溫正常且無(wú)咳嗽、乏力等癥狀。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，雖然核酸檢測(cè)陰性證明是重要條件，但并非唯一條件；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，接種新冠疫苗并非強(qiáng)制要求；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，佩戴醫(yī)用外科口罩是必要，但不是進(jìn)入辦公場(chǎng)所前的首要條件。

2.B

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》，若發(fā)現(xiàn)員工出現(xiàn)疑似傳染病癥狀，應(yīng)當(dāng)立即隔離觀察并報(bào)告當(dāng)?shù)丶部刂行?。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，自行回家可能導(dǎo)致病毒傳播；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，同事代為處理工作同樣存在傳播風(fēng)險(xiǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，佩戴更高等級(jí)的口罩不能替代隔離措施。

3.C

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》，證券從業(yè)人員在出現(xiàn)疑似傳染病癥狀時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)?shù)匦l(wèi)生健康部門報(bào)告。A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤，合規(guī)部門和人力資源部門不屬于疾控體系；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，工會(huì)僅負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，不負(fù)責(zé)報(bào)告。

4.C

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在根據(jù)當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾蟮那闆r下對(duì)員工進(jìn)行核酸檢測(cè)。A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤，過(guò)于頻繁的檢測(cè)不符合成本效益；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，僅出現(xiàn)癥狀時(shí)檢測(cè)可能延誤防控時(shí)機(jī)。

5.B

解析：在證券交易場(chǎng)所，若出現(xiàn)疑似傳染病病例，應(yīng)當(dāng)由專業(yè)消毒人員進(jìn)行環(huán)境消殺。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，立即封閉交易場(chǎng)所可能導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，禁止所有人員進(jìn)出過(guò)于極端；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，僅隔離疑似病例所在區(qū)域可能無(wú)法完全阻斷傳播。

6.C

解析：證券從業(yè)人員在疫情期間，若需離開所在地，應(yīng)當(dāng)向公司和當(dāng)?shù)丶部夭块T報(bào)備。A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤，無(wú)需提前報(bào)備或僅向公司報(bào)備可能導(dǎo)致信息不對(duì)稱；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，僅需告知同事無(wú)法滿足疾控要求。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司在制定疫情防控預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮業(yè)務(wù)連續(xù)性保障、員工健康監(jiān)測(cè)、客戶服務(wù)方式調(diào)整三個(gè)方面的內(nèi)容。A、B、C選項(xiàng)均屬于重要內(nèi)容，但D選項(xiàng)最全面。

8.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在公司門口、電梯口、會(huì)議室等高頻接觸區(qū)域張貼疫情防控相關(guān)提示。B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，僅張貼部分區(qū)域無(wú)法達(dá)到警示效果；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，無(wú)需張貼可能導(dǎo)致員工忽視防疫要求。

9.C

解析：若證券從業(yè)人員確診傳染病，公司應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)卣邎?zhí)行其隔離期間的工資福利。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，按正常工資發(fā)放可能不符合政策；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，暫停發(fā)放可能侵犯員工權(quán)益；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，由員工自行協(xié)商缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

10.A

解析：根據(jù)《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》，證券公司應(yīng)當(dāng)定期組織員工進(jìn)行疫情防控知識(shí)培訓(xùn)。B、C、D選項(xiàng)均屬于公司培訓(xùn)內(nèi)容，但D選項(xiàng)過(guò)于寬泛，A選項(xiàng)最直接相關(guān)。

11.C

解析：證券公司在疫情期間，若需要調(diào)整業(yè)務(wù)流程，應(yīng)當(dāng)制定替代性服務(wù)方案確?？蛻魴?quán)益。A、B、D選項(xiàng)均可能損害客戶權(quán)益，C選項(xiàng)最符合合規(guī)要求。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》，在疫情防控期間，應(yīng)當(dāng)提高密碼復(fù)雜度、關(guān)閉非必要系統(tǒng)、加強(qiáng)遠(yuǎn)程訪問(wèn)監(jiān)控、定期進(jìn)行安全審計(jì)。A、B、C選項(xiàng)均屬于具體措施，但D選項(xiàng)最全面。

13.D

解析：證券從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)時(shí)，若需采取遠(yuǎn)程方式，應(yīng)當(dāng)確保網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定、保護(hù)客戶信息、提高溝通頻率、減少服務(wù)內(nèi)容。A、B、C選項(xiàng)均屬于重要事項(xiàng)，但D選項(xiàng)最全面。

14.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，在疫情防控期間，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極宣傳防疫知識(shí)、避免傳播不實(shí)信息、堅(jiān)守崗位、維護(hù)行業(yè)形象。A、B、C選項(xiàng)均屬于具體要求，但D選項(xiàng)最全面。

15.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)每日對(duì)門把手、電梯按鈕、辦公桌等高頻接觸部位進(jìn)行日常消毒。B、C、D選項(xiàng)均不符合消毒規(guī)范，A選項(xiàng)最符合實(shí)際操作。

16.B

解析：若證券公司所在地進(jìn)入應(yīng)急狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移核心業(yè)務(wù)至遠(yuǎn)程。A、C、D選項(xiàng)均可能影響業(yè)務(wù)連續(xù)性，B選項(xiàng)最符合應(yīng)急預(yù)案要求。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶服務(wù)規(guī)范》，在疫情防控期間，應(yīng)當(dāng)提供線上咨詢服務(wù)、簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)辦理流程、延長(zhǎng)服務(wù)時(shí)間、優(yōu)化客戶服務(wù)體驗(yàn)。A、B、C選項(xiàng)均屬于具體措施，但D選項(xiàng)最全面。

18.A

解析：證券從業(yè)人員在疫情期間，若需要就醫(yī)，應(yīng)當(dāng)立即向公司報(bào)告。B、C、D選項(xiàng)均可能延誤治療時(shí)機(jī)，A選項(xiàng)最符合合規(guī)要求。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》，在疫情防控期間，應(yīng)當(dāng)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、調(diào)整投資策略、確保業(yè)務(wù)合規(guī)。A、B、C選項(xiàng)均屬于具體措施，但D選項(xiàng)最全面。

20.C

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在根據(jù)當(dāng)?shù)卣咦兓臅r(shí)間更新疫情防控預(yù)案。A、B選項(xiàng)過(guò)于固定；D選項(xiàng)僅在出現(xiàn)疫情時(shí)更新可能滯后，C選項(xiàng)最符合動(dòng)態(tài)管理要求。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：證券從業(yè)人員在疫情期間，應(yīng)當(dāng)佩戴口罩、勤洗手、保持社交距離。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，佩戴護(hù)目鏡并非必須。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，疫情防控預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括應(yīng)急處置流程、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移方案、員工健康監(jiān)測(cè)制度、物資儲(chǔ)備計(jì)劃。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于重要內(nèi)容。

23.ABC

解析：證券公司在疫情期間，若需要調(diào)整業(yè)務(wù)流程，應(yīng)當(dāng)提供替代性服務(wù)、延長(zhǎng)業(yè)務(wù)辦理時(shí)限、加強(qiáng)信息披露。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，優(yōu)先保障公司利益可能損害客戶權(quán)益。

24.ABC

解析：證券從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)時(shí)，若需采取遠(yuǎn)程方式，應(yīng)當(dāng)確保網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定、保護(hù)客戶信息、提高溝通頻率。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，減少服務(wù)內(nèi)容可能損害客戶權(quán)益。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》，在疫情防控期間，應(yīng)當(dāng)提高密碼復(fù)雜度、關(guān)閉非必要系統(tǒng)、加強(qiáng)遠(yuǎn)程訪問(wèn)監(jiān)控、定期進(jìn)行安全審計(jì)。A、B、C、D選項(xiàng)均屬于具體措施。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

27.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司在疫情防控期間，應(yīng)當(dāng)采取必要措施確保業(yè)務(wù)連續(xù)性，并非暫停所有業(yè)務(wù)。

28.√

29.√

30.√

31.√

32.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶服務(wù)規(guī)范》，在疫情防控期間，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障客戶權(quán)益，而非公司利益。

33.√

34.×

解析：證券從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)時(shí)，若需采取遠(yuǎn)程方式，應(yīng)當(dāng)提供高質(zhì)量服務(wù)，而非減少服務(wù)內(nèi)容。

35.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》

37.客戶服務(wù)方式調(diào)整

38.按正常工資發(fā)放

39.《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》

40.制定替代性服務(wù)方案

41.保護(hù)客戶信息

42.《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》

43.每日

44.轉(zhuǎn)移核心業(yè)務(wù)

45.《證券公司客戶服務(wù)規(guī)范》

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

46.答：①應(yīng)急處置流程：明確疫情發(fā)生后的報(bào)告、隔離、消殺、業(yè)務(wù)調(diào)整等具體步驟；②業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移方案：制定核心業(yè)務(wù)遠(yuǎn)程運(yùn)行方案，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性；③員工健康監(jiān)測(cè)制度：建立員工健康檔案，定期監(jiān)測(cè)體溫、癥狀等；④物資儲(chǔ)備計(jì)劃：儲(chǔ)備口罩、消毒液等防疫物資，確?；拘枨蟆?/p>

47.答：①提高密碼復(fù)雜度