2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫試題第一部分單選題(50題)1、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務(wù)狀況評估中投資者可提供的財務(wù)狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務(wù)狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務(wù)狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務(wù)全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務(wù)實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務(wù)狀況，C選項不準(zhǔn)確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當(dāng)下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務(wù)狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報告，該情形未在向全體董事提交書面報告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項A不符合要求。選項B：當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司需要采取的措施通常是及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并提交整改計劃等，而非向全體董事提交書面報告，所以選項B不符合要求。選項C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送書面報告，同時抄報全體董事，即需要向全體董事提交書面報告，所以選項C符合要求。選項D：風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的情形，所以選項D不符合要求。綜上，正確答案是C。3、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性培訓(xùn)的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，其目的在于提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。選項A每月開展一次培訓(xùn)，頻率過高，會增加經(jīng)營機構(gòu)的人力、物力成本，且從實際情況來看并非必要；選項B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時間間隔要求；選項C每半年開展一次同樣不符合相應(yīng)規(guī)定。因此，正確答案是D。4、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進(jìn)行業(yè)務(wù)追溯和管理，也有利于維護(hù)客戶權(quán)益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務(wù)查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權(quán)益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達(dá)到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達(dá)到法定的保存期限標(biāo)準(zhǔn)，不能有效應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.過錯責(zé)任

B.強制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。在金融期貨交易中，“買賣自負(fù)”原則是核心原則之一。投資者進(jìn)行金融期貨交易，需要自行對交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)因自身決策而產(chǎn)生的盈虧等履約責(zé)任。選項A“過錯責(zé)任”通常是在法律責(zé)任認(rèn)定中，基于過錯來判定責(zé)任承擔(dān)，并非金融期貨交易履約責(zé)任遵循的原則；選項B“強制交割”是期貨交易中的一種規(guī)定和操作方式，而非承擔(dān)履約責(zé)任應(yīng)遵循的原則；選項D“公平”是金融市場交易的總體要求和目標(biāo)，但不是投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任應(yīng)遵循的特定原則。所以本題應(yīng)選“買賣自負(fù)”。"7、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進(jìn)行一次

B.至少每月進(jìn)行一次

C.至少每半年度進(jìn)行一次

D.至少每年度進(jìn)行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測試至少每季度進(jìn)行一次，故答案選A選項。B選項至少每月進(jìn)行一次、C選項至少每半年度進(jìn)行一次以及D選項至少每年度進(jìn)行一次均不符合該辦法對于壓力測試頻率的規(guī)定。"8、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項表述錯誤。選項B期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該選項表述正確。選項C客戶有責(zé)任及時查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風(fēng)險和保障自身權(quán)益。該選項表述正確。選項D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機構(gòu)，會根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。9、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

A.買賣自負(fù)

B.盈虧自負(fù)

C.收益自擔(dān)

D.風(fēng)險分擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則及履約責(zé)任相關(guān)知識。在金融期貨交易里，“買賣自負(fù)”原則強調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，即便不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能拒絕承擔(dān)履約責(zé)任，所以選項A符合題意?！坝澴载?fù)”側(cè)重于投資者要自行承擔(dān)交易的盈利和虧損結(jié)果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關(guān)鍵因素與履約責(zé)任的緊密聯(lián)系，與本題強調(diào)的以自主買賣為基礎(chǔ)承擔(dān)履約責(zé)任的核心內(nèi)容不直接對應(yīng)，故選項B不符合。“收益自擔(dān)”主要突出投資者自行承擔(dān)收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責(zé)任的要點，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)本題所表達(dá)的完整含義，因此選項C不合適?！帮L(fēng)險分擔(dān)”通常指風(fēng)險由多方共同承擔(dān)，與題目中投資者個體應(yīng)獨自承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員制期貨交易所注冊資本的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因為會員制強調(diào)的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運作。選項D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項也不正確。綜上所述，正確答案是C。11、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學(xué)性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負(fù)原則，又維護(hù)了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務(wù)時應(yīng)遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應(yīng)該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導(dǎo)客戶，使客戶在不了解真實風(fēng)險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險。這有助于客戶在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。派出機構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項正確。選項D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。14、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時間節(jié)點。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了有效評估客戶的風(fēng)險承受能力、投資需求和投資目標(biāo)等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，需要提前對客戶的身份、財務(wù)狀況等信息進(jìn)行了解。“事前”指的是事情發(fā)生之前，在開展業(yè)務(wù)之前了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風(fēng)險評估和業(yè)務(wù)規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范流程和風(fēng)險管理要求?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務(wù)狀況，對于業(yè)務(wù)的開展已經(jīng)失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險?！笆轮小笔侵甘虑檫M(jìn)行過程中，在業(yè)務(wù)開展過程中再去了解客戶身份和財務(wù)狀況，可能會導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展的不順暢，也不能很好地進(jìn)行風(fēng)險把控。“無需”了解客戶身份、財務(wù)狀況等信息與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風(fēng)險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)事前了解客戶身份、財務(wù)狀況等，答案選A。15、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)

C.事先向客戶出示風(fēng)險說明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行分析判斷。選項A：期貨公司與客戶簽訂書面合同是規(guī)范期貨交易委托關(guān)系的必要步驟。書面合同能夠明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障交易的合法性和規(guī)范性，因此該做法是正確的。選項B：要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)，是為了使客戶清楚了解期貨交易中可能面臨的風(fēng)險，并且表明客戶已經(jīng)知曉并愿意承擔(dān)這些風(fēng)險，這是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨交易的重要環(huán)節(jié)，所以該做法正確。選項C：事先向客戶出示風(fēng)險說明書，可以讓客戶在進(jìn)行期貨交易之前充分了解交易的風(fēng)險情況，以便客戶做出理性的決策，符合期貨交易的風(fēng)險告知原則，該做法也是正確的。選項D：期貨交易具有專業(yè)性和風(fēng)險性，要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令，可能會導(dǎo)致客戶無法直接掌控自己的交易決策，增加交易風(fēng)險，同時也不符合期貨交易中保障客戶自主決策權(quán)的原則。因此，期貨公司不應(yīng)該要求客戶全權(quán)委托工作人員代為下達(dá)交易指令，該做法是錯誤的。綜上，答案選D。16、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重不同情形時，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會導(dǎo)致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"17、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風(fēng)險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。18、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。19、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"20、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉的義務(wù)。若會員未在規(guī)定時間內(nèi)完成這一操作，期貨交易所為了維護(hù)市場秩序和交易安全，有權(quán)將該會員的合約強行平倉。從責(zé)任歸屬角度看，會員未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，是導(dǎo)致強行平倉這一結(jié)果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失，理應(yīng)由該會員自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)，也不存在期貨交易所和該會員按比例承擔(dān)或者共同連帶承擔(dān)的情況。因此，答案選B。21、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險的方式。在投資活動中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務(wù)情況，并聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見之后，應(yīng)依據(jù)自身能力進(jìn)行審慎決策。因為每個投資者的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨立做出的，所以投資風(fēng)險也應(yīng)由投資者獨立承擔(dān)。選項B“與經(jīng)營機構(gòu)共同”錯誤，經(jīng)營機構(gòu)的職責(zé)是提供適當(dāng)性意見，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險。選項C“無需”明顯錯誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負(fù)責(zé)。選項D“以上都不對”不符合實際情況，正確答案為選項A。因此，本題答案選A。22、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。23、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。會員分級結(jié)算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會員分為不同層次，不同層次會員享有不同的結(jié)算權(quán)利和義務(wù)，這種制度有利于交易所的風(fēng)險控制和市場的穩(wěn)定運行。而會員統(tǒng)一結(jié)算制度、保證金結(jié)算制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度均不是本題所涉及概念的準(zhǔn)確描述，所以本題正確答案為B。"24、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關(guān)法規(guī)等對期貨公司的運營有重要指導(dǎo)作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風(fēng)險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則。期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風(fēng)險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"26、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。27、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持一定時間后，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。28、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以該題答案選D。29、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項C，期貨交易所的性質(zhì)和運營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負(fù)責(zé)人來進(jìn)行管理；選項D，期貨交易所董事會負(fù)責(zé)日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"30、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這意味著證券公司主要負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)方面的相關(guān)職責(zé)。而期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達(dá)成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際情況，基于該合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔(dān)。選項A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)，該選項正確。選項B，證券公司主要承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接對客戶承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。31、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。選項A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時，本身就需要對投資風(fēng)險有認(rèn)知并自行承擔(dān)投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對期貨交易風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗，其應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易存在風(fēng)險，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，該虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，所以選項A正確。選項B，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)虧損責(zé)任，選項B錯誤。選項C，介紹人從期貨公司獲得介紹費只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進(jìn)行交易的，介紹人不應(yīng)對王某的交易虧損負(fù)責(zé)，選項C錯誤。選項D，乙期貨公司雖在風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風(fēng)險性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。32、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。33、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。對于此類紀(jì)律懲戒審議決定的會議出席人數(shù)和通過條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。一般來說，會議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會議委員的一定比例以上通過。選項A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過”，出席比例相對較低，可能無法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過”，雖然出席比例合理，但通過比例過低，難以保證決定的嚴(yán)謹(jǐn)性和公正性。選項C“1/2以上委員出席，2/3以上通過”，出席會議的委員達(dá)到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，則能確保決定是經(jīng)過多數(shù)委員認(rèn)可的，符合紀(jì)律懲戒審議決定應(yīng)有的規(guī)范和要求。選項D“1/3以上委員出席，1/3以上通過”，無論是出席比例還是通過比例都過低，無法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。34、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司的報告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以選項A錯誤。選項B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項B錯誤。選項C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨立董事提交專項報告來匯報實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項C錯誤。選項D期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。35、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，其對應(yīng)的分級標(biāo)識為R1、R2、R3、R4、R5。選項A的A1、A2、A3、A4、A5；選項B的B1、B2、B3、B4、B5；選項C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的正確劃分標(biāo)識，所以本題正確答案選D。"36、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成情形，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項B與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達(dá)成默契，有計劃地進(jìn)行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側(cè)重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點在于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易獲利。所以選項C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場的供求關(guān)系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。37、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時，相關(guān)限制措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項。"38、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項A選項：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。39、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負(fù)責(zé)對犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會而非其派出機構(gòu)。選項D，法院主要負(fù)責(zé)對各類案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。40、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進(jìn)行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權(quán)益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。41、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備時,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。步驟一：明確風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算公式根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司某業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備等于該業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額乘以基準(zhǔn)比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風(fēng)險資本準(zhǔn)備=客戶權(quán)益總額×基準(zhǔn)比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備將上述參數(shù)代入公式可得：風(fēng)險資本準(zhǔn)備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應(yīng)為D選項。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結(jié)束后的相關(guān)時間規(guī)定。題目問期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后多久進(jìn)行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應(yīng)工作。"43、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔(dān)，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險。所以此次交易累計虧損50萬元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風(fēng)險有一定認(rèn)識，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。44、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更住所時的材料提交對象。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司變更住所時接收申請材料的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，于2018年與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會整合為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會，其主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，而期貨公司相關(guān)事宜并不由其監(jiān)管，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。期貨公司變更住所時，需向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請書等材料，以確保監(jiān)管機構(gòu)能掌握其相關(guān)信息并進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項C正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"46、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險官這一職務(wù)的，所以該選項說法正確。選項B：對于設(shè)有獨立董事的公司，首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進(jìn)行首席風(fēng)險官的提名和聘任時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項；董事會則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險官的聘任屬于董事會的職權(quán)范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。47、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中，A選項該經(jīng)營機構(gòu)主要承擔(dān)返還傭金的責(zé)任，而非交易結(jié)果；C選項期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔(dān)者；D選項客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是B。48、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"50、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。首先分析選項A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的募集、投資運作等管理工作，其職責(zé)并不涉及為期貨投資者保障基金從風(fēng)險準(zhǔn)備金中繳納啟動資金，所以選項A不符合要求。接著看選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其業(yè)務(wù)范疇主要圍繞證券交易相關(guān)，并非期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體，因此選項B不正確。再看選項C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并不承擔(dān)從積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動資金的責(zé)任，所以選項C也錯誤。最后看選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，它具有積累風(fēng)險準(zhǔn)備金等職能。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000的價格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進(jìn)了10手，則（）。

A.超出的5000元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的5000元部分由高某承擔(dān)

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司違背客戶交易指令的法律后果，可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，若交易價格超出客戶指令限定的范圍，超出部分的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。在本題中，客戶高某下達(dá)的指令是以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約，但A公司以1500元買進(jìn)，每手超出了500元，10手則超出了5000元。所以，超出的5000元部分應(yīng)由A公司承擔(dān)，該選項正確。選項B由于是期貨公司違背了客戶指令導(dǎo)致價格超出限定范圍，責(zé)任在于期貨公司，并非客戶高某的原因。因此，超出的5000元部分不應(yīng)由高某承擔(dān)，該選項錯誤。選項C如前文所述，此次價格超出限定范圍是A公司違背指令造成的，責(zé)任明確在于A公司，并非由A公司和高某共同承擔(dān)超出部分的費用。所以該選項錯誤。選項D因為A公司沒有按照高某下達(dá)的指令進(jìn)行交易，屬于違約行為。在此情況下，高某有權(quán)拒絕接受該交易結(jié)果，而由此產(chǎn)生的交易結(jié)果應(yīng)由違約的A公司承擔(dān)。所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是AD。2、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格時應(yīng)提交的申請材料。選項A：申請書是表明申請人申請該任職資格的意愿和相關(guān)訴求的重要文件，是整個申請流程中必不可少的起始材料，通過申請書可以明確申請人的申請目的和基本情況，所以申請時應(yīng)當(dāng)提交申請書，選項A正確。選項B：任職資格申請表是專門用于收集申請人關(guān)于任職資格相關(guān)信息的表格，它能夠系統(tǒng)、規(guī)范地記錄申請人的各項關(guān)鍵信息，便于相關(guān)部門進(jìn)行審核和評估，因此任職資格申請表也是必須提交的材料之一，選項B正確。選項C：身份、學(xué)歷、學(xué)位證明是證明申請人身份以及其受教育程度和學(xué)術(shù)水平的重要依據(jù)，這些信息對于判斷申請人是否具備相應(yīng)的任職資格條件至關(guān)重要，所以身份、學(xué)歷、學(xué)位證明屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，選項C正確。選項D：由于實際情況復(fù)雜多樣，可能存在一些特殊情況或額外要求，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料可以涵蓋這些特殊需求，以確保申請材料的全面性和準(zhǔn)確性，保障任職資格審核工作的順利進(jìn)行，所以應(yīng)當(dāng)提交中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料，選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。3、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)欺詐客戶行為的相關(guān)定義，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，這嚴(yán)重違背了誠實信用原則，使客戶在不知情或被誤導(dǎo)的情況下作出交易決策，損害了客戶的利益，屬于欺詐客戶行為。選項B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，這更多地涉及到期貨公司在人員任用方面違反了相關(guān)的從業(yè)資格管理規(guī)定。雖然這也是一種違規(guī)行為，但它與直接欺詐客戶的行為性質(zhì)不同，沒有直接針對客戶進(jìn)行欺騙或誤導(dǎo)，因此不屬于欺詐客戶行為。選項C：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，期貨公司應(yīng)妥善保管并按照規(guī)定使用。挪用客戶保證金意味著期貨公司將客戶的資金用于其他用途，侵犯了客戶對資金的所有權(quán)和使用權(quán)，是對客戶權(quán)益的欺詐和侵害，屬于欺詐客戶行為。選項D：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，未來的獲利情況無法準(zhǔn)確預(yù)知。期貨公司向客戶作獲利保證，這是不切實際的承諾，會誤導(dǎo)客戶認(rèn)為投資期貨必然能夠獲利，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，屬于欺詐客戶行為。綜上，答案選ACD。4、期貨公司申請對（）進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶的資金投入

C.客戶有效身份證明文件號碼

D.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：客戶姓名或者名稱是客戶身份的重要標(biāo)識之一。當(dāng)期貨公司申請對客戶姓名或者名稱進(jìn)行修改時，由于這一信息的重要性和敏感性，監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核，以確保新的姓名或名稱準(zhǔn)確無誤，避免出現(xiàn)身份混淆等問題，所以該選項正確。選項B：客戶的資金投入屬于客戶的交易資金相關(guān)信息，其金額的調(diào)整、變化等情況通常不涉及對客戶身份信息的根本性改變。一般情況下，資金投入的變動按照正常的資金管理流程和交易規(guī)則處理即可，不需要監(jiān)控中心重新按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核，所以該選項錯誤。選項C：客戶有效身份證明文件號碼是唯一且重要的身份識別代碼。一旦該號碼發(fā)生修改，意味著客戶身份信息有重大變更，監(jiān)控中心必須重新按照規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，以保證客戶身份的真實性和準(zhǔn)確性，防止冒用身份等違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項正確。選項D：客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與客戶的資金結(jié)算密切相關(guān)，也和客戶身份緊密相連。若對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改，可能會影響到資金的正常結(jié)算和客戶身份的確認(rèn)，因此監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進(jìn)行復(fù)核，所以該選項正確。綜上，答案選擇ACD。5、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采?。ǎ┑缺匾娘L(fēng)險處置措施。

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.凍結(jié)資金

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會在期貨市場出現(xiàn)異常情況時可采取的必要風(fēng)險處置措施。選項A延遲開市是指將期貨市場原本既定的開市時間向后推遲。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況，如信息系統(tǒng)故障、重大政策待發(fā)布等，可能導(dǎo)致市場參與者無法正常獲取信息或進(jìn)行交易決策，此時延遲開市可以為市場各方爭取更多時間來應(yīng)對異常狀況，穩(wěn)定市場預(yù)期，避免盲目交易帶來的風(fēng)險，因此中國證監(jiān)會可以決定采取延遲開市的風(fēng)險處置措施，選項A正確。選項B暫停交易是在交易過程中，由于市場價格異常波動、重大突發(fā)事件等原因，暫時停止期貨合約的交易。通過暫停交易，可以讓市場有時間消化相關(guān)信息，避免價格過度波動，防止市場恐慌情緒的進(jìn)一步蔓延，給市場參與者提供冷靜思考的時間，所以中國證監(jiān)會可以采取暫停交易的措施來應(yīng)對期貨市場異常情況，選項B正確。選項C提前閉市即提前結(jié)束期貨市場當(dāng)天的交易活動。在市場出現(xiàn)極端異常情況，如發(fā)生不可抗力事件、市場操縱行為嚴(yán)重影響市場公平等，繼續(xù)交易可能會使市場風(fēng)險進(jìn)一步擴大，提前閉市能夠及時鎖定市場狀態(tài)，防止風(fēng)險的進(jìn)一步擴散，是一種必要的風(fēng)險處置手段，所以中國證監(jiān)會可以決定提前閉市，選項C正確。選項D凍結(jié)資金一般是司法、行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對特定賬戶資金采取的限制使用措施，主要用于案件調(diào)查、執(zhí)行等司法程序，并非中國證監(jiān)會在應(yīng)對期貨市場異常情況時所采取的常規(guī)風(fēng)險處置措施，選項D錯誤。綜上，本題應(yīng)選擇ABC。6、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)()調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

A.非結(jié)算會員的要求

B.非結(jié)算會員的書面意向

C.市場情況

D.非結(jié)算會員的資信情況

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：非結(jié)算會員的要求全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)是基于客觀的市場情況以及非結(jié)算會員的資信等狀況，而不是單純依據(jù)非結(jié)算會員的要求。非結(jié)算會員的要求可能存在主觀性和片面性，不能作為全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項B：非結(jié)算會員的書面意向與選項A類似，非結(jié)算會員的書面意向同樣具有主觀性，不能反映市場的真實情況和非結(jié)算會員的實際風(fēng)險狀況。全面結(jié)算會員期貨公司需要從更客觀、更專業(yè)的角度來考慮保證金標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，因此該選項錯誤。選項C：市場情況市場情況是不斷變化的，當(dāng)市場波動較大、風(fēng)險增加時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風(fēng)險，會適當(dāng)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)市場相對穩(wěn)定、風(fēng)險較小時，可以適當(dāng)降低保證金標(biāo)準(zhǔn)。所以市場情況是全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)之一，該選項正確。選項D：非結(jié)算會員的資信情況非結(jié)算會員的資信情況反映了其信用狀況和履約能力。如果非結(jié)算會員資信狀況良好，說明其違約風(fēng)險較低，全面結(jié)算會員期貨公司可以適當(dāng)降低其保證金標(biāo)準(zhǔn)；反之，如果非結(jié)算會員資信狀況不佳，違約風(fēng)險較高，全面結(jié)算會員期貨公司則會提高保證金標(biāo)準(zhǔn)以保障自身利益和市場的穩(wěn)定。因此，非結(jié)算會員的資信情況是調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)的重要參考因素，該選項正確。綜上，本題的正確答案是CD。7、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司特定職位任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以ABCD四個選項所涉及的職位均符合題意。綜上，本題正確答案選ABCD。8、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.從輕處罰

B.將其作為立功表現(xiàn)

C.減輕處罰

D.免予處罰

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或重大風(fēng)險時，首席風(fēng)險官按要求履行報告義務(wù)后中國證監(jiān)會的處理方式。選項A：從輕處罰當(dāng)期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)或重大風(fēng)險情況時，首席風(fēng)險官若已按照要求履行報告義務(wù)，這表明其在一定程度上起到了風(fēng)險預(yù)警和信息披露的積極作用。從輕處罰是指在法定處罰種類和幅度內(nèi)，對違規(guī)主體選擇適用較輕的處罰種類或者較低的處罰幅度。鑒于首席風(fēng)險官的盡職報告行為，中國證監(jiān)會可以考慮對期貨公司從輕處罰，所以選項A正確。選項B：將其作為立功表現(xiàn)立功表現(xiàn)通常是指犯罪嫌疑人在刑事訴訟過程中，揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等行為。而本題所涉及的是期貨公司違規(guī)及首席風(fēng)險官履行報告義務(wù)的行政監(jiān)管范疇，并非刑事犯罪領(lǐng)域的立功概念，所以不能將首席風(fēng)險官的報告行為作為立功表現(xiàn)，選項B錯誤。選項C：減輕處罰減輕處罰是指在法定的處罰種類和處罰幅度的最低限以下，對違規(guī)主體給予處罰。首席風(fēng)險官履行報告義務(wù)有助于監(jiān)管部門及時了解情況并采取措施應(yīng)對風(fēng)險，降低風(fēng)險的擴散和危害程度?；诖朔e極作用，中國證監(jiān)會可以對相關(guān)責(zé)任主體減輕處罰，選項C正確。選項D：免予處罰如果首席風(fēng)險官嚴(yán)格按照要求履行了報告義務(wù)，使得監(jiān)管部門能夠及時掌握期貨公司的嚴(yán)重違規(guī)或重大風(fēng)險情況，并采取有效措施避免或減少了損失和危害后果，在這種情況下，中國證監(jiān)會出于鼓勵相關(guān)人員積極履行職責(zé)的考慮，也可以決定免予處罰，選項D正確。綜上，答案選ACD。9、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項A分析“安全、穩(wěn)健”一般是金融機構(gòu)資金運作等方面追求的目標(biāo)，但并非期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。保障基金的核心目的是針對投資者權(quán)益保障，而非單純強調(diào)資金運用的安全穩(wěn)健，所以A選項不符合要求。選項B分析保障投資者合法權(quán)益是期貨投資者保障基金設(shè)立和使用的根本宗旨。當(dāng)期貨公司面臨風(fēng)險、投資者合法權(quán)益受到損害時，保障基金通過一定方式對投資者進(jìn)行救助，以此來維護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以B選項正確。選項C分析“多元化”通常用于描述投資組合、業(yè)務(wù)模式等的特點，與期貨投資者保障基金使用的原則沒有直接關(guān)聯(lián)。保障基金使用主要聚焦于對投資者合法權(quán)益的保障和公平救助，并非強調(diào)多元化，所以C選項錯誤。選項D分析公平救助意味著在使用保障基金對投資者進(jìn)行救助時，要按照既定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，公平地對待每一位符合條件的投資者，避免出現(xiàn)不公平、不合理的救助情況，這是保障基金使用必須遵循的原則之一，所以D選項正確。綜上，本題答案選BD。10、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）墊付。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨公司自有資金

C.其他客戶保證金

D.任意資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。選項A風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入中提取的，用于應(yīng)對交易風(fēng)險等特定用途的資金。當(dāng)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司可以使用風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行墊付，以保障交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以選項A正確。選項B期貨公司自有資金是公司自身擁有的資金，在客戶違約導(dǎo)致保證金不足的情況下，期貨公司有責(zé)任用自有資金進(jìn)行墊付，以履行其在期貨交易中的相關(guān)職責(zé)和義務(wù)，維護(hù)客戶和市場秩序，因此選項B正確。選項C其他客戶保證金是其他客戶為進(jìn)行期貨交易而存入的資金，具有特定的歸屬和用途，不能隨意用于為違約客戶墊付保證金。如果使用其他客戶保證金進(jìn)行墊付，會損害其他客戶的利益，引發(fā)嚴(yán)重的市場問題和法律風(fēng)險，所以選項C錯誤。選項D任意資金的說法過于寬泛和不準(zhǔn)確。期貨公司的資金使用需要遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不能隨意使用資金進(jìn)行墊付，必須是符合規(guī)定的風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金等，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。11、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的

C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的排除情形的理解。選項A持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的行為，此類主體收購股份往往是基于其自身的戰(zhàn)略布局、投資規(guī)劃等原因，并非是利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，所以該情形不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。選項B按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易，由于交易行為是依據(jù)事先確定好的內(nèi)容進(jìn)行，并非在獲取內(nèi)幕信息后臨時做出的交易決策，具有一定的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，因此不屬于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行的交易。選項C依據(jù)已被他人披露的信息而交易，因為信息已經(jīng)公開披露，不再屬于內(nèi)幕信息范疇，交易行為是基于公開可得的信息進(jìn)行的，所以不屬于刑法規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。選項D交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源，意味著交易行為不是基于內(nèi)幕信息，而是有合理合法的依據(jù)，那么這種交易就不符合刑法第一百八十條第一款所規(guī)定的利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨交易的情形。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，本題正確答案為ABCD。12、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，