外貿(mào)企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防控操作規(guī)程第一章總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范外貿(mào)企業(yè)合同管理，有效識(shí)別、評(píng)估和防范合同訂立、履行全過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，降低經(jīng)營(yíng)損失，提升國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理制度，特制定本規(guī)程。1.2適用范圍本規(guī)程適用于企業(yè)所有進(jìn)出口貿(mào)易合同（包括但不限于銷售合同、采購(gòu)合同、代理合同、服務(wù)合同等）的風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)。企業(yè)各部門(mén)及員工在從事與外貿(mào)合同相關(guān)的業(yè)務(wù)時(shí)，均應(yīng)遵守本規(guī)程。1.3基本原則合同風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)遵循“預(yù)防為主、全程監(jiān)控、權(quán)責(zé)明確、及時(shí)應(yīng)對(duì)”的原則。在合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，均需以審慎態(tài)度對(duì)待，確保合同的合法性、合規(guī)性、完整性和可執(zhí)行性。第二章合同訂立前的風(fēng)險(xiǎn)防控2.1客戶背景調(diào)查與評(píng)估在與新客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行必要的背景調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容可包括但不限于客戶的商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)實(shí)力、所屬國(guó)家或地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境及貿(mào)易政策、是否存在不良記錄或潛在制裁風(fēng)險(xiǎn)等?？赏ㄟ^(guò)官方渠道、行業(yè)協(xié)會(huì)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、銀行或第三方專業(yè)調(diào)查機(jī)構(gòu)獲取信息，并形成客戶評(píng)估報(bào)告，作為是否與之簽約的重要依據(jù)。對(duì)于老客戶，亦應(yīng)定期進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。2.2市場(chǎng)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析充分了解目標(biāo)市場(chǎng)的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入壁壘、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況及潛在的貿(mào)易壁壘（如反傾銷、反補(bǔ)貼措施）。對(duì)合同標(biāo)的產(chǎn)品，需評(píng)估其是否符合目標(biāo)市場(chǎng)要求，是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以及國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、原材料供應(yīng)等因素可能帶來(lái)的影響。2.3合同主體資格審查嚴(yán)格審查合同相對(duì)方的主體資格。對(duì)于法人或其他組織，應(yīng)要求提供有效的注冊(cè)登記證明、法定代表人身份證明或授權(quán)委托書(shū)等文件；對(duì)于個(gè)人，應(yīng)核實(shí)其身份信息。特別注意審查對(duì)方是否具備相應(yīng)的進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)及履行合同的能力。對(duì)于代理人簽約，需確認(rèn)其代理權(quán)限范圍及有效性。2.4交易模式與貿(mào)易術(shù)語(yǔ)選擇根據(jù)交易的具體情況，審慎選擇合適的交易模式（如直接貿(mào)易、代理、寄售等）。貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的選擇（如INCOTERMS?規(guī)則中的相關(guān)術(shù)語(yǔ)）應(yīng)明確劃分雙方在貨物交付、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、進(jìn)出口清關(guān)等方面的責(zé)任、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，并確保其與合同中的其他條款（如支付方式、運(yùn)輸條款）相匹配。第三章合同簽訂過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防控3.1合同形式與語(yǔ)言國(guó)際貨物買賣合同應(yīng)以書(shū)面形式訂立，包括合同書(shū)、信件、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。合同語(yǔ)言應(yīng)明確約定，建議采用中文與英文（或其他主要貿(mào)易語(yǔ)言）雙語(yǔ)對(duì)照，如遇條款解釋不一致，應(yīng)明確以何種語(yǔ)言版本為準(zhǔn)。3.2合同核心條款的審慎擬定與審查合同條款應(yīng)盡可能詳盡、明確、具體，避免模糊不清或易產(chǎn)生歧義的表述。重點(diǎn)審查以下核心條款：3.2.1商品描述與規(guī)格品名、型號(hào)、規(guī)格、等級(jí)、花色、包裝方式等必須清晰、準(zhǔn)確，符合國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)，并明確質(zhì)量檢驗(yàn)的依據(jù)、方法和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。3.2.2數(shù)量條款明確貨物的數(shù)量單位、計(jì)量方法及允許的溢短裝幅度（如有），避免因數(shù)量約定不清導(dǎo)致履約爭(zhēng)議。3.2.3價(jià)格條款明確單價(jià)、總價(jià)、貨幣種類，并注明價(jià)格術(shù)語(yǔ)（如FOB,CIF,CFR等）。價(jià)格構(gòu)成應(yīng)清晰，是否包含傭金、折扣、稅費(fèi)等需明確約定。警惕價(jià)格術(shù)語(yǔ)與運(yùn)輸、保險(xiǎn)、費(fèi)用承擔(dān)條款的沖突。3.2.4支付方式根據(jù)客戶信用狀況和交易金額大小，選擇合適的支付方式（如T/T,L/C,D/P,D/A等）。如采用信用證，應(yīng)對(duì)信用證條款進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保與合同約定一致，避免軟條款；如采用匯付，應(yīng)明確付款的條件、時(shí)間和賬戶信息。3.2.5裝運(yùn)與交付條款明確裝運(yùn)港/地、目的港/地、裝運(yùn)時(shí)間、運(yùn)輸方式、是否允許分批裝運(yùn)和轉(zhuǎn)運(yùn)等。交付時(shí)間應(yīng)具體可行，避免使用“盡快”、“大約”等不確定表述。3.2.6保險(xiǎn)條款明確由哪一方負(fù)責(zé)投保、投保險(xiǎn)別、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)險(xiǎn)別及保險(xiǎn)責(zé)任期間，確保貨物在運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn)得到有效覆蓋。3.2.7檢驗(yàn)檢疫條款約定貨物檢驗(yàn)的時(shí)間、地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)和方法，以及檢驗(yàn)證書(shū)的效力。對(duì)于法定檢驗(yàn)的商品，必須符合相關(guān)規(guī)定。3.2.8違約責(zé)任條款明確雙方在違反合同義務(wù)時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任形式（如賠償損失、支付違約金、解除合同等）。違約金的設(shè)定應(yīng)合理，避免過(guò)高或過(guò)低。對(duì)于關(guān)鍵義務(wù)，應(yīng)設(shè)定明確的違約觸發(fā)條件和相應(yīng)的救濟(jì)措施。3.2.9不可抗力條款明確不可抗力的定義、范圍、通知程序及不可抗力事件發(fā)生后雙方權(quán)利義務(wù)的處理方式，以應(yīng)對(duì)突發(fā)的、不可預(yù)見(jiàn)的事件。3.2.10爭(zhēng)議解決與法律適用條款明確合同適用的法律。爭(zhēng)議解決方式應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)商和調(diào)解；協(xié)商不成的，應(yīng)明確是通過(guò)仲裁還是訴訟解決。如選擇仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁地點(diǎn)、仲裁規(guī)則和仲裁裁決的效力；如選擇訴訟，需考慮管轄法院的合理性和可執(zhí)行性。3.3合同審批與簽署建立健全合同審批流程，不同金額、不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的合同應(yīng)提交相應(yīng)層級(jí)的管理部門(mén)或決策機(jī)構(gòu)審批。合同簽署人必須持有有效的授權(quán)委托書(shū)，確保簽署行為的合法性。簽署后的合同文本應(yīng)規(guī)范管理，確保原件的完整保存。第四章合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)防控4.1履約跟蹤與監(jiān)控合同簽訂后，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同的跟蹤與管理，密切關(guān)注合同履行進(jìn)度，確保己方按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)，同時(shí)監(jiān)督對(duì)方履約情況。建立合同履行臺(tái)賬，記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息。4.2貨物生產(chǎn)與質(zhì)量控制如為出口合同，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)或采購(gòu)，加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量檢驗(yàn)，確保貨物符合合同要求。必要時(shí)，可委托第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。4.3信用證審核與修改如采用信用證支付方式，收到信用證后應(yīng)立即對(duì)照合同進(jìn)行全面、細(xì)致的審核，重點(diǎn)關(guān)注信用證的有效性、條款與合同的一致性、是否存在無(wú)法做到的軟條款等。發(fā)現(xiàn)不符點(diǎn)應(yīng)及時(shí)要求開(kāi)證行修改。4.4單據(jù)制備與審核嚴(yán)格按照合同及信用證要求（如適用）制備和審核各類貿(mào)易單據(jù)（如商業(yè)發(fā)票、提單、裝箱單、保險(xiǎn)單、檢驗(yàn)證書(shū)等），確保單據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和一致性，做到“單單相符、單證相符”。4.5貨款收付風(fēng)險(xiǎn)控制密切關(guān)注客戶付款動(dòng)態(tài)，對(duì)于延期付款或拒付情況，應(yīng)立即查明原因并采取相應(yīng)措施。對(duì)于預(yù)付款，需確保收款后再安排生產(chǎn)或發(fā)貨。對(duì)于托收或信用證項(xiàng)下單據(jù)，應(yīng)通過(guò)銀行渠道辦理。4.6運(yùn)輸與物流風(fēng)險(xiǎn)控制選擇信譽(yù)良好的承運(yùn)人或貨運(yùn)代理，簽訂規(guī)范的運(yùn)輸合同。及時(shí)辦理貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)，確保保險(xiǎn)覆蓋運(yùn)輸全程。跟蹤貨物運(yùn)輸狀態(tài)，及時(shí)獲取貨運(yùn)信息，防止貨物丟失、損壞或延誤。4.7溝通與書(shū)面記錄在合同履行過(guò)程中，與客戶的所有重要溝通（包括變更合同、提出異議、承諾等）均應(yīng)采用書(shū)面形式，并確保及時(shí)、準(zhǔn)確送達(dá)對(duì)方。妥善保存所有與合同履行相關(guān)的文件、函電、單據(jù)等資料，作為可能發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的證據(jù)。第五章合同爭(zhēng)議的應(yīng)對(duì)與解決5.1爭(zhēng)議的早期識(shí)別與評(píng)估在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方可能違約或已出現(xiàn)違約跡象，應(yīng)立即組織評(píng)估，分析爭(zhēng)議的性質(zhì)、原因、可能造成的損失以及己方的責(zé)任。5.2友好協(xié)商與談判對(duì)于合同爭(zhēng)議，應(yīng)首先嘗試通過(guò)友好協(xié)商或談判的方式解決，爭(zhēng)取在互諒互讓的基礎(chǔ)上達(dá)成和解，以降低爭(zhēng)議解決成本，維護(hù)商業(yè)關(guān)系。協(xié)商結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面協(xié)議，并由雙方簽署確認(rèn)。5.3仲裁與訴訟若協(xié)商不成，應(yīng)根據(jù)合同約定的爭(zhēng)議解決方式，及時(shí)啟動(dòng)仲裁或訴訟程序。在采取法律行動(dòng)前，應(yīng)充分收集和整理證據(jù)，評(píng)估勝訴可能性及執(zhí)行難度，并選擇有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)律師提供法律支持。5.4損失的控制與減損在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)積極采取合理措施防止損失的擴(kuò)大，避免因消極不作為而承擔(dān)額外的責(zé)任。第六章附則6.1培訓(xùn)與宣貫企業(yè)應(yīng)定期組織與本規(guī)程相關(guān)的培訓(xùn)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)人員熟悉并掌握合同風(fēng)險(xiǎn)防控的知識(shí)和技能。6.2責(zé)任追究對(duì)于違反本規(guī)程，因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并造成企業(yè)損失的，企業(yè)將依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人的責(zé)任。6.3動(dòng)態(tài)修訂本規(guī)程應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)際慣例的變化以及企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，以保持其適用性