期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)測試卷第一部分單選題(50題)1、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。2、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問題，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。3、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬元，答案選C。4、（）、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對期貨市場相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會(huì)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在期貨公司的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對公司整體運(yùn)營和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運(yùn)營秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但并不能代表董事會(huì)的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì)，主要協(xié)助董事會(huì)開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"6、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。7、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。8、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關(guān)活動(dòng)的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動(dòng)中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場各方面活動(dòng)的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理?xiàng)l例》，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。9、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會(huì)秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，主要職責(zé)是主持董事會(huì)會(huì)議、簽署重要文件等，并非負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，其職責(zé)與題干所描述的內(nèi)容不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無關(guān)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。11、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰姿诘嘏c該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關(guān)裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會(huì)、客戶所在地與因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件并無直接關(guān)聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非主要進(jìn)行期貨投資咨詢服務(wù)，所以從事介紹業(yè)務(wù)的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對從事證券銷售業(yè)務(wù)人員所設(shè)立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是在期貨業(yè)務(wù)范疇，重點(diǎn)在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)閺氖缕谪浵嚓P(guān)的介紹業(yè)務(wù)，需要對期貨市場、期貨交易等有一定的專業(yè)認(rèn)知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務(wù)開展過程中具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務(wù)，與證券投資咨詢業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。13、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：過錯(cuò)責(zé)任過錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在金融期貨交易的履約責(zé)任中，并非單純依據(jù)過錯(cuò)來判定，金融市場交易復(fù)雜多變，很多情況不能簡單歸結(jié)為一方的過錯(cuò)，所以投資者承擔(dān)履約責(zé)任并非遵循過錯(cuò)責(zé)任原則。選項(xiàng)B：強(qiáng)制交割強(qiáng)制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強(qiáng)制進(jìn)行的操作，它并非投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的一般性原則，主要強(qiáng)調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責(zé)任承擔(dān)原則，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：買賣自負(fù)在金融期貨交易中，投資者自主進(jìn)行交易決策，自行承擔(dān)交易結(jié)果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負(fù)責(zé)，無論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，所以投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循買賣自負(fù)原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強(qiáng)調(diào)市場交易中各方的地位平等、交易機(jī)會(huì)均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運(yùn)行和交易規(guī)則設(shè)計(jì)所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的具體原則。綜上，答案選C。14、下列選項(xiàng)中，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所會(huì)員體系中，全面結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，特別結(jié)算會(huì)員也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。因此，不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是交易結(jié)算會(huì)員，本題答案選B。15、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。所以本題正確答案選A，B選項(xiàng)四分之三、C選項(xiàng)五分之四、D選項(xiàng)六分之五均不符合該規(guī)定。"16、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)的處理要求。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。這是因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財(cái)產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項(xiàng)A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進(jìn)行相應(yīng)處置。選項(xiàng)C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項(xiàng)D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。17、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤價(jià)

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這是相關(guān)規(guī)定明確的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，選擇較低收盤價(jià)作為基準(zhǔn)，能夠在一定程度上保證保證金計(jì)算的審慎性和合理性，降低市場風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。18、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項(xiàng)。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場的重要機(jī)構(gòu)。對于期貨交易所的重大事項(xiàng)變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橹袊C監(jiān)會(huì)承擔(dān)著維護(hù)期貨市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進(jìn)行嚴(yán)格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務(wù)，所以B選項(xiàng)不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務(wù)管理，對于期貨交易所這種特殊金融機(jī)構(gòu)的注冊資本變更等重大事項(xiàng)，沒有批準(zhǔn)權(quán)限，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準(zhǔn)權(quán)力，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上所述，答案選A。19、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點(diǎn)在于保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定運(yùn)行，而非對客戶資料進(jìn)行復(fù)核，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的職責(zé)。它通過對客戶資料的復(fù)核，能夠保障客戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，進(jìn)而維護(hù)期貨市場的交易安全和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對各類市場主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔(dān)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。20、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易，獲利也歸個(gè)人所有，這并非是以單位名義實(shí)施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，這是其個(gè)人的違法行為，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進(jìn)行股票交易獲利，屬于進(jìn)行營利活動(dòng)，構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔(dān)刑事責(zé)任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實(shí)的成立，他依然要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的正式實(shí)施時(shí)間。《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以答案選A。選項(xiàng)B的2007年3月28日并非該條例正式實(shí)施時(shí)間；選項(xiàng)C的2003年7月1日和選項(xiàng)D的2002年5月7日也與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。每日結(jié)算能及時(shí)反映客戶賬戶在當(dāng)日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實(shí)時(shí)了解自身交易狀況并做出合理決策。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報(bào)告，時(shí)間間隔較長，不利于客戶及時(shí)掌握交易動(dòng)態(tài)；選項(xiàng)B每年結(jié)算提供報(bào)告，時(shí)間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時(shí)知曉的需求；選項(xiàng)C每月結(jié)算同樣存在時(shí)效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)處理規(guī)定的了解。選項(xiàng)A，警告一般是一種較為正式且相對嚴(yán)重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，訓(xùn)誡主要是對有輕微違反行為但情節(jié)不嚴(yán)重、未造成嚴(yán)重后果的對象進(jìn)行批評教育、告誡，對于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的情況，予以訓(xùn)誡是合適的，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的處理措施，會(huì)將違規(guī)行為公開曝光，通常適用于情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，罰款是一種經(jīng)濟(jì)處罰手段，題干中并未提及相關(guān)罰款的規(guī)定，且對于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過罰款來處理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨交易開戶及交易編碼申請的相關(guān)規(guī)定來逐一分析判斷對錯(cuò)。選項(xiàng)A期貨公司必須嚴(yán)格遵循實(shí)名制要求開展業(yè)務(wù)。與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，會(huì)帶來諸多風(fēng)險(xiǎn)，如客戶身份不明確、交易責(zé)任難以界定等，擾亂期貨市場的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易中，期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)，向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行審核等相關(guān)工作，這樣有助于對期貨市場交易進(jìn)行有效監(jiān)管，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行復(fù)核后，將當(dāng)日通過復(fù)核的申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以便期貨交易所進(jìn)行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進(jìn)行的必要步驟，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常不會(huì)于當(dāng)日就允許客戶使用。因?yàn)樾枰欢ǖ臅r(shí)間進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步、相關(guān)信息的確認(rèn)等準(zhǔn)備工作，以確保交易的安全性和準(zhǔn)確性。所以“當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用”這一表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。25、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)，但獨(dú)立董事的提名并非由股東大會(huì)直接進(jìn)行，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事時(shí)，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。26、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的20%，所以本題答案選B。"27、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計(jì)十個(gè)交易日

D.行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個(gè)交易日”概念的理解。選項(xiàng)A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語境下“連續(xù)十個(gè)交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個(gè)交易日是一個(gè)客觀的、基于市場運(yùn)行規(guī)則的時(shí)間界定，這符合法律對于時(shí)間計(jì)算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“證券、期貨市場開市交易累計(jì)十個(gè)交易日”，“累計(jì)”強(qiáng)調(diào)的是不連續(xù)的時(shí)間相加達(dá)到十個(gè)交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強(qiáng)調(diào)的是時(shí)間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時(shí)間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計(jì)”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"29、下列單位或者個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司可接受委托進(jìn)行期貨交易的主體范圍。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國有企業(yè)：國有企業(yè)是具有獨(dú)立法人資格、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，有參與期貨市場進(jìn)行套期保值、投資等交易的需求和能力，且有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和完善的決策機(jī)制，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易。B選項(xiàng)：事業(yè)單位：事業(yè)單位通常是為了社會(huì)公益目的而設(shè)立，其資金來源主要是財(cái)政撥款等，不適合參與高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易活動(dòng)，以避免國有資產(chǎn)面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，因此期貨公司一般不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。C選項(xiàng)：期貨交易所的工作人員：期貨交易所的工作人員由于其工作性質(zhì)，參與期貨交易可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、操縱市場等，破壞期貨市場的公平、公正、公開原則，所以期貨公司不能接受期貨交易所工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。D選項(xiàng)：國家機(jī)關(guān)：國家機(jī)關(guān)是代表國家行使公共權(quán)力、管理公共事務(wù)的組織，其資金主要來源于財(cái)政收入，主要用于履行公共職能，不適合參與高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易，以確保資金安全和公共職能的正常履行，所以期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。30、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認(rèn)知。首先分析選項(xiàng)A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構(gòu)中屬于高級(jí)管理人員層級(jí)，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，對公司的運(yùn)營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著期貨公司的財(cái)務(wù)事務(wù)，包括財(cái)務(wù)規(guī)劃、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等重要工作，財(cái)務(wù)狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和合規(guī)發(fā)展至關(guān)重要，因此財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是期貨公司的高管之一。再看選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的重要崗位，主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營，屬于期貨公司的高級(jí)管理人員。最后看選項(xiàng)B，技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)工作的推進(jìn)，更多的是專注于技術(shù)層面的事務(wù)，其職責(zé)和管理權(quán)限與公司的高級(jí)管理職責(zé)有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。31、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。32、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時(shí)，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。34、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會(huì)涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，對投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補(bǔ)償，這符合保障基金的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并沒有規(guī)定在保障基金不足時(shí)由交易所進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會(huì)介入進(jìn)行補(bǔ)償，如果讓期貨公司再次進(jìn)行補(bǔ)償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。36、（）依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨公司：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并非對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：證券公司：證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券協(xié)會(huì)：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。37、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，電話形式雖然具有即時(shí)性，但缺乏書面記錄，難以證實(shí)投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對面的溝通交流，但同樣沒有形成書面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過程中會(huì)存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公證主要是對法律行為、有法律意義的文書和事實(shí)的真實(shí)性和合法性給予證明的活動(dòng)。對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來送達(dá)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點(diǎn)。采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在對投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。38、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對于風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A，微信提示具有即時(shí)性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的特別告知，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書面風(fēng)險(xiǎn)提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴(yán)肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機(jī)構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當(dāng)投資者仍堅(jiān)持購買時(shí)，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)提示，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能及時(shí)與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準(zhǔn)確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風(fēng)險(xiǎn)告知需留檔等要求，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準(zhǔn)確表達(dá)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認(rèn)定規(guī)則。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開倉交易。選項(xiàng)A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項(xiàng)B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項(xiàng)D，認(rèn)定為無效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。41、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"42、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時(shí)，對于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會(huì)在自身未下達(dá)指令且期貨公司無法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運(yùn)行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運(yùn)行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種會(huì)直接影響期貨市場的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對市場的流動(dòng)性、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場的公平、公正和公開，此類事項(xiàng)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準(zhǔn)則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運(yùn)行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會(huì)改變市場的運(yùn)行機(jī)制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個(gè)常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的變更。因此，合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。44、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司負(fù)責(zé)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作；中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動(dòng)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等。故本題正確答案是中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項(xiàng)。"45、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的定義及性質(zhì)，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動(dòng)具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)來獲取利潤的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會(huì)公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國家財(cái)政撥款，主要從事社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國家財(cái)政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國家機(jī)關(guān)具有鮮明的國家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不具備國家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國家機(jī)關(guān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織。它是由公民或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開展活動(dòng)的非營利性社會(huì)組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會(huì)團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。46、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。47、期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，中國證監(jiān)會(huì)并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)上述人員任職資格的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。48、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯(cuò)，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，“由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。49、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。在實(shí)際的監(jiān)管過程中，為了更好地掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)情況，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中說的是中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)“可以”要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，并非期貨公司“必須”對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，通常無需相應(yīng)核減凈資本金額。只有在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，才會(huì)有進(jìn)一步關(guān)于凈資本調(diào)整的措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。50、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供信息或書面資料的相關(guān)規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)出于監(jiān)管職責(zé)需要，有權(quán)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供特定的信息和書面資料，并進(jìn)行必要詢問和檢查。選項(xiàng)A，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料是反映其交易活動(dòng)的重要依據(jù)，對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解交易情況、防范市場風(fēng)險(xiǎn)等具有重要意義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料能清晰展現(xiàn)資金的流向和使用狀況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督資金的合規(guī)使用，防止資金違規(guī)操作等情況，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人相關(guān)信息，如姓名、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式等，能夠明確交易指令的來源，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對交易行為進(jìn)行追蹤和監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人相關(guān)信息，包括姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等，可幫助監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握實(shí)際的利益主體以及資金的來源合法性，以保障市場的公正、透明和穩(wěn)定，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供信息或書面資料的范圍，本題答案為ABCD。2、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

A.資信證明

B.存單

C.信用證

D.票據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)出具金融票證罪的相關(guān)規(guī)定。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。選項(xiàng)A資信證明，是指由銀行或其他金融機(jī)構(gòu)出具的足以證明他人資產(chǎn)、信用狀況的各種文件、憑證等，銀行工作人員違反規(guī)定出具該證明且情節(jié)嚴(yán)重的，符合上述犯罪情形。選項(xiàng)B存單，是銀行等金融機(jī)構(gòu)作為憑證向存款人出具的存款證明，違規(guī)出具存單且情節(jié)嚴(yán)重同樣構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)C信用證，是銀行有條件保證付款的證書，是國際貿(mào)易活動(dòng)中常見的結(jié)算方式，銀行工作人員違規(guī)出具信用證且情節(jié)嚴(yán)重也會(huì)受到相應(yīng)刑罰。選項(xiàng)D票據(jù)，包括匯票、本票和支票等，銀行工作人員違反規(guī)定為他人出具票據(jù)，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)也應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合法律規(guī)定的情形，本題正確答案選ABCD。3、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)履行的義務(wù)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個(gè)市場參與者都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。會(huì)員作為期貨交易所的一員，在參與期貨交易等相關(guān)活動(dòng)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守國家的法律法規(guī)和政策要求，這樣才能保證市場的正常秩序和交易的合法性，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范交易所內(nèi)交易活動(dòng)的具體制度，會(huì)員在交易所內(nèi)開展業(yè)務(wù)，就需要嚴(yán)格按照這些規(guī)定進(jìn)行操作，以確保交易活動(dòng)的公平、公正、公開，維護(hù)整個(gè)期貨市場的穩(wěn)定，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：按規(guī)定獲取交易所分紅是會(huì)員的權(quán)利，而非義務(wù)。義務(wù)通常是指會(huì)員需要為了維護(hù)交易所正常運(yùn)轉(zhuǎn)和市場秩序等必須去做的事情，而獲取分紅是會(huì)員基于其在交易所的權(quán)益所享有的收益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)是期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，其作出的決議是為了推動(dòng)交易所的發(fā)展和管理。會(huì)員作為交易所的組成部分，有義務(wù)執(zhí)行這些決議，以保證交易所決策的有效實(shí)施，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

C.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官重點(diǎn)檢查的內(nèi)容。選項(xiàng)A，期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全、防范期貨公司資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)的重要制度，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要重點(diǎn)檢查其是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行，以確保客戶保證金的安全，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨公司治理和內(nèi)部控制制度是規(guī)范公司運(yùn)營、防范內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵制度，良好的治理和內(nèi)部控制有助于公司合法合規(guī)經(jīng)營，因此首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對其進(jìn)行重點(diǎn)檢查，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度能夠防止員工利用職務(wù)之便為近親屬謀取不當(dāng)利益，避免內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，首席風(fēng)險(xiǎn)官有必要對該制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度直接關(guān)系到期貨交易的正常開展、客戶權(quán)益保護(hù)以及風(fēng)險(xiǎn)防控，首席風(fēng)險(xiǎn)官重點(diǎn)檢查這些制度的建立健全和有效執(zhí)行情況，有助于保障期貨公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)重點(diǎn)檢查的內(nèi)容，本題答案選ABCD。5、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的制定宗旨包括（）。

A.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

B.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

C.加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)知識(shí)對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是制定該規(guī)定的重要宗旨之一。通過對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，能規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，促使其在法律法規(guī)的框架內(nèi)穩(wěn)健運(yùn)營，避免出現(xiàn)違規(guī)操作和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨公司的正常發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益也是制定此規(guī)定的關(guān)鍵目的。期貨投資者作為期貨市場的重要參與者，其合法權(quán)益的保障對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。首席風(fēng)險(xiǎn)官可以通過履行職責(zé)，對期貨公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，防止侵害投資者權(quán)益的行為發(fā)生，從而維護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是制定該規(guī)定的核心宗旨。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題，能夠有效提升期貨公司的內(nèi)部控制水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)同樣是制定該規(guī)定的宗旨。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中扮演著重要角色，其職責(zé)的履行可以促使期貨公司建立健全有效的治理機(jī)制，明確各部門和人員的職責(zé)權(quán)限，提高公司治理的效率和質(zhì)量，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的制定宗旨，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

D.期貨公司自有資金

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金儲(chǔ)備，主要用于應(yīng)對期貨交易所自身運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于彌補(bǔ)期貨公司投資者保證金缺口，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算擔(dān)保金是在期貨交易中，為了保證結(jié)算會(huì)員能夠履行結(jié)算義務(wù)而繳納的資金，主要作用是保障期貨市場的結(jié)算安全，不是用于彌補(bǔ)投資者保證金缺口，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C和D根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)C、D正確。綜上，本題答案選CD。7、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.相關(guān)法律.行政法規(guī)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)不同主體制定的規(guī)則和規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否為期貨從業(yè)人員必須遵守的內(nèi)容。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是為了規(guī)范期貨行業(yè)的行為、維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員作為行業(yè)的一員，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則是其基本義務(wù)，有助于促進(jìn)行業(yè)的健康、有序發(fā)展，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國證監(jiān)會(huì)制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強(qiáng)制性，期貨從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，以確保期貨市場的正常運(yùn)行和防范金融風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其自律規(guī)則對于保障期貨交易的公平、公正、公開以及市場的穩(wěn)定運(yùn)行至關(guān)重要。期貨從業(yè)人員參與期貨交易活動(dòng)，必然要遵循期貨交易所的自律規(guī)則，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D相關(guān)法律法規(guī)是國家為了規(guī)范社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而制定的具有普遍約束力的行為準(zhǔn)則。期貨交易作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一部分，期貨從業(yè)人員在從事相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守國家的相關(guān)法律和行政法規(guī)，這是維護(hù)社會(huì)法治秩序和保障市場公平競爭的基本要求，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均是期貨從業(yè)人員必須遵守的內(nèi)容，本題應(yīng)選擇ABCD。8、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有（）。

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi).稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金，這是符合正常業(yè)務(wù)操作邏輯的。非結(jié)算會(huì)員有對自身可用資金的使用需求，當(dāng)提出支付要求時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)其保證金來支付相應(yīng)資金，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的權(quán)利和職責(zé)。非結(jié)算會(huì)員需要按照規(guī)定交存保證金以確保交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的控制，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)其保證金來完成這一收取行為，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用也是合理合規(guī)的。這些費(fèi)用是在期貨交易過程中產(chǎn)生的必要支出，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金來收取這些費(fèi)用，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形具有一定的靈活性。在不違背法律法規(guī)的前提下，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行約定，當(dāng)約定的情形出現(xiàn)時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)保證金，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABCD。9、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用范圍。選項(xiàng)A：銀行存款是一種較為安全、流動(dòng)性較強(qiáng)的資金存放方式，將期貨投資者保障基金存入銀行，可以保證資金的安全性和一定的流動(dòng)性，使資金能隨時(shí)應(yīng)對可能出現(xiàn)的投資者保障需求，所以期貨投資者保障基金可以進(jìn)行銀行存款，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國債是以國家信用為基礎(chǔ)發(fā)行的債券，具有極高的安全性和穩(wěn)定性。購買國債可以使期貨投資者保障基金獲得較為穩(wěn)定的收益，同時(shí)也能保證資金的相對安全，是一種合適的資金運(yùn)用方式，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券同樣具有較高的安全性和穩(wěn)定性。這些債券的發(fā)行主體信用等級(jí)高，違約風(fēng)險(xiǎn)低，期貨投資者保障基金投資于此類債券，既能保證資金的安全，又能獲得一定的收益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：考慮到市場情況和實(shí)際需求可能具有多樣性和變化性，為了使期貨投資者保障基金能夠更加靈活有效地進(jìn)