第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁長沙證券從業(yè)證考試培訓(xùn)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

2.證券從業(yè)資格證的持有人可以在證券公司從事（）業(yè)務(wù)。

A.股票交易

B.債券發(fā)行

C.證券投資咨詢

D.以上都是

3.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，其中國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

4.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并遵守（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》

D.以上都是

5.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備客戶賬戶卡，并按照規(guī)定記錄客戶證券交易信息，客戶證券交易信息的保存期限不得少于（）年。

A.2年

B.5年

C.10年

D.20年

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，實(shí)行（）管理。

A.分業(yè)

B.分賬

C.分行

D.分險(xiǎn)

7.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示信用風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并簽訂（）。

A.信用證券交易協(xié)議

B.信用融資合同

C.信用風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.信用賬戶開戶協(xié)議

8.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行分類管理，并根據(jù)（）確定客戶的融資融券授信額度。

A.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)

C.客戶的信用狀況

D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，確保自營業(yè)務(wù)的（）。

A.安全

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.合法合規(guī)

10.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公平、公正的原則，對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，并按照規(guī)定制作（）。

A.招股說明書

B.募集說明書

C.上市公告書

D.以上都是

11.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）為原則，向客戶提供證券投資建議。

A.客戶利益優(yōu)先

B.公平公正

C.誠實(shí)守信

D.以上都是

12.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的原則，制定資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資策略。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.收益最大化

C.分散投資

D.以上都是

13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，具體標(biāo)準(zhǔn)由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，該規(guī)定的制定依據(jù)是（）。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

D.《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》

14.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用（）的方式承銷證券。

A.包銷

B.代銷

C.包銷或代銷

D.以上都不是

15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T不得與（）約定利益分成或者接受其他利益輸送。

A.客戶

B.證券公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.以上都是

16.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范利益沖突。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.利益沖突管理

17.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的（）進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定客戶的融資融券授信額度。

A.信用狀況

B.資金實(shí)力

C.交易經(jīng)驗(yàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其注冊(cè)資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

19.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，承銷團(tuán)的牽頭組織者和承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行調(diào)查，并按照規(guī)定制作盡職調(diào)查報(bào)告。

A.發(fā)行人

B.證券公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.以上都是

20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)向客戶提供（）的證券投資建議。

A.客觀

B.公正

C.獨(dú)立

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括（）。

A.《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》

B.《證券法律法規(guī)》

C.《證券投資分析》

D.《證券公司業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理》

22.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括（）。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員

C.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

23.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。

A.誠實(shí)守信

B.公平公正

C.客戶利益優(yōu)先

D.保守秘密

24.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.客戶至上

B.公平公正

C.誠實(shí)守信

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.收益最大化

C.分散投資

D.客戶利益優(yōu)先

26.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容包括（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

B.客戶的信用狀況

C.客戶的授信額度

D.客戶的還款能力

27.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.違規(guī)參與股票交易

C.違規(guī)使用客戶資產(chǎn)

D.違規(guī)進(jìn)行利益輸送

28.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

A.發(fā)行人的基本情況

B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

C.發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況

D.發(fā)行人的法律狀況

29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有豐富的證券市場經(jīng)驗(yàn)

C.具有良好的職業(yè)道德

D.具有較強(qiáng)的研究能力

30.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.收益最大化

C.分散投資

D.客戶利益優(yōu)先

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試的成績有效期是3年。（）

32.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

33.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員可以與客戶約定利益分成。（）

34.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備客戶賬戶卡，并按照規(guī)定記錄客戶證券交易信息。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。（）

36.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行分類管理。（）

37.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的100%。（）

38.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，承銷團(tuán)的牽頭組織者和承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行調(diào)查，并按照規(guī)定制作盡職調(diào)查報(bào)告。（）

39.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)向客戶提供客觀、公正、獨(dú)立的證券投資建議。（）

40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理、收益最大化、分散投資、客戶利益優(yōu)先的原則。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試分為兩個(gè)科目，分別是________和________。

42.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。

43.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守________的職業(yè)道德規(guī)范。

44.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循________的原則。

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循________的原則。

46.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的________進(jìn)行評(píng)估。

47.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其________的100%。

48.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，承銷團(tuán)的牽頭組織者和承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行調(diào)查，并按照規(guī)定制作________。

49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)向客戶提供________的證券投資建議。

50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循________、收益最大化、分散投資、客戶利益優(yōu)先的原則。

五、簡答題（共15分，共3題，每題5分）

51.簡述證券公司從事證券業(yè)務(wù)必須具備的條件。

52.簡述證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

六、案例分析題（共30分，共1題，共30分）

某證券公司員工小張，在為客戶進(jìn)行投資咨詢時(shí)，得知該客戶持有某上市公司的大量股票，并將該公司即將發(fā)布的一重大利好消息告知了客戶，但未向其他客戶披露該信息。隨后，該客戶在利好消息發(fā)布前大量賣出股票，獲得了豐厚利潤。小張也因此獲得了客戶的豐厚謝禮。

請(qǐng)分析：

（1）小張的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）如果小張的行為不合規(guī)，請(qǐng)說明其違反了哪些法律法規(guī)或職業(yè)道德規(guī)范？

（3）該證券公司應(yīng)當(dāng)如何處理此事？并提出相應(yīng)的防范措施。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是60分。

2.C

解析：根據(jù)《證券法》，證券從業(yè)資格證的持有人可以在證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會(huì)。

4.D

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶證券交易信息的保存期限不得少于5年。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，實(shí)行分賬管理。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示信用風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并簽訂信用證券交易協(xié)議。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行分類管理，并根據(jù)客戶的信用狀況確定客戶的融資融券授信額度。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，確保自營業(yè)務(wù)的合法合規(guī)。

10.D

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公平、公正的原則，對(duì)擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，并按照規(guī)定制作招股說明書、募集說明書和上市公告書。

11.D

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶利益優(yōu)先、公平公正、誠實(shí)守信為原則，向客戶提供證券投資建議。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理、收益最大化、分散投資的原則，制定資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資策略。

13.A

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，該規(guī)定的制定依據(jù)是《證券法》。

14.C

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或代銷的方式承銷證券。

15.A

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T不得與客戶約定利益分成或者接受其他利益輸送。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度，防范利益沖突。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定客戶的融資融券授信額度。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其注冊(cè)資本的50%。

19.A

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，承銷團(tuán)的牽頭組織者和承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行調(diào)查，并按照規(guī)定制作盡職調(diào)查報(bào)告。

20.D

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)向客戶提供客觀、公正、獨(dú)立的證券投資建議。

二、多選題

21.AB

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券法律法規(guī)》。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)守信、公平公正、客戶利益優(yōu)先、保守秘密的職業(yè)道德規(guī)范。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶至上、公平公正、誠實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理、收益最大化、分散投資、客戶利益優(yōu)先的原則。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容包括融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、客戶的信用狀況、客戶的授信額度。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、違規(guī)參與股票交易、違規(guī)使用客戶資產(chǎn)、違規(guī)進(jìn)行利益輸送。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查的內(nèi)容包括發(fā)行人的基本情況、發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況、發(fā)行人的法律狀況。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有證券從業(yè)資格、具有豐富的證券市場經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德、具有較強(qiáng)的研究能力。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理、收益最大化、分散投資、客戶利益優(yōu)先的原則。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，證券從業(yè)資格考試的成績有效期是3年。

32.√

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

33.×

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T不得與客戶約定利益分成或者接受其他利益輸送。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備客戶賬戶卡，并按照規(guī)定記錄客戶證券交易信息。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行分類管理。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

38.√

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，承銷團(tuán)的牽頭組織者和承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行調(diào)查，并按照規(guī)定制作盡職調(diào)查報(bào)告。

39.√

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)向客戶提供客觀、公正、獨(dú)立的證券投資建議。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理、收益最大化、分散投資、客戶利益優(yōu)先的原則。

四、填空題

41.證券市場基礎(chǔ)知識(shí)證券法律法規(guī)

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，證券從業(yè)資格考試分為兩個(gè)科目，分別是《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券法律法規(guī)》。

42.1億元

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

43.誠實(shí)守信

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)守信的職業(yè)道德規(guī)范。

44.客戶至上

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶至上的原則。

45.風(fēng)險(xiǎn)管理

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理的原則。

46.信用狀況

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。

47.凈資本

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

48.盡職調(diào)查報(bào)告

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，承銷團(tuán)的牽頭組織者和承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行調(diào)查，并按照規(guī)定制作盡職調(diào)查報(bào)告。

49.客觀、公正、獨(dú)立

解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)向客戶提供客觀、公正、獨(dú)立的證券投資建議。

50.風(fēng)險(xiǎn)管理

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理、收益最大化、分散投資、客戶利益優(yōu)先的原則。

五、簡答題

51.簡述證券公司從事證券業(yè)務(wù)必須具備的條件。

答：

①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

②有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；

③有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

④有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

⑤注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；

⑥擁有必要的辦公場所和設(shè)施；

⑦其他證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件。

52.簡述證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

答：

①誠實(shí)守信；

②公平公正；

③客戶利益優(yōu)先；

④保守秘密；

⑤遵守法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則；

⑥保持專業(yè)勝任能力；

⑦避免利益沖突。

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

答