2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模考模擬試題第一部分單選題(50題)1、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內的重要內容，應報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務部商務部是主管國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，主要職責是擬訂國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。2、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被凍結情形

D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權應具備的條件相關知識。我們先來分析每個選項：-選項A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權結構清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項描述正確，不符合題目要求。-選項B：期貨公司為股權受讓方提供一定的財務支持，這種行為會增加期貨公司的財務風險，可能影響公司的穩(wěn)健運營，并且不符合相關監(jiān)管對期貨公司股權變更的規(guī)范要求，所以該選項錯誤，符合題目要求。-選項C：擬變更的股權不存在被凍結情形，如果股權被凍結，意味著該股權的權益存在不確定性和限制，會對股權變更的合法性和順利進行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權無被凍結情形是必要條件，該選項描述正確，不符合題目要求。-選項D：期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔風險，維護公司財務的獨立性和穩(wěn)定性，保證股權變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。3、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織時其個人金融資產(chǎn)的要求。在設立期貨公司的相關規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是B。4、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分，只是在一定期限內暫停其從業(yè)資格，并非在處分期間完全不得從事任何與期貨相關的活動。在暫停從業(yè)資格處分期間，從業(yè)人員仍可從事一些與期貨業(yè)務相關但不需要從業(yè)資格的輔助性工作等。所以該選項錯誤。選項B：參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分后，需要參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，以提升其專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，使其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，符合規(guī)定要求。所以該選項正確。選項C：自我反省，公開道歉受到暫停從業(yè)資格處分后，重點在于通過培訓等方式提升自身素質和合規(guī)意識，并沒有規(guī)定要進行公開道歉。公開道歉并不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中對于受到暫停從業(yè)資格處分后的必然要求。所以該選項錯誤。選項D：向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中，并沒有要求受到暫停從業(yè)資格處分的人員向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書承諾不再從事違法行為。其主要規(guī)范的是通過培訓等措施來促使從業(yè)人員改進。所以該選項錯誤。綜上，答案選B。5、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關內容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風險官的主要判斷標準。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標。首席風險官作為期貨公司風險管控的關鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風險官的主要判斷標準之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官有效履行職責的基礎。只有熟悉相關法規(guī)，才能準確識別和評估期貨公司面臨的法律風險，并采取相應的措施進行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標準。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風險官具備相應專業(yè)能力和綜合素質的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標準。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風險官開展工作，但這并不是選聘首席風險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。6、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的情況，會責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。所以本題答案選A。"7、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認定為有效。這是期貨交易相關制度中的重要內容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學性和公正性。在本題所給的選項中，A選項三分之一、C選項四分之一、D選項二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項三分之二符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是B。8、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體。選項A：證券公司證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關業(yè)務，其業(yè)務范疇與對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務的監(jiān)督管理主體，A選項錯誤。選項B：期貨公司期貨公司是從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等業(yè)務的市場主體，主要開展自身的業(yè)務活動，而不是對自身及其從業(yè)人員從事相關業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機構的監(jiān)督，B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場交易秩序等，但并不對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其派出機構則是中國證監(jiān)會的延伸，負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作。所以中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，D選項正確。綜上，本題正確答案為D。9、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務關系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務關系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務關系自動維持等。按照規(guī)定，應由證監(jiān)會責令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系。選項A“自動終止”不符合規(guī)定，因為這種關系不能簡單自動了結，需要監(jiān)管干預；選項C“不受影響，仍然有效”明顯錯誤，A證券公司業(yè)務資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務關系；選項D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責令。因此，本題正確答案是B。10、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標準不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結算賬戶

B.資金賬號

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中相關內容的掌握。解題的關鍵在于明確中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的具體編碼。選項A，結算賬戶是客戶用于期貨交易資金結算的賬戶，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的特定編碼，所以A選項不符合要求。選項B，資金賬號是客戶在期貨經(jīng)紀公司開設的用于記錄資金出入和交易情況的賬號，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設立，因此B選項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，但不是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設立的，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，以便對客戶信息進行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項正確。綜上，答案是D。12、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)調主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，所在期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調職責，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，側重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。13、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預警標準的相關知識。中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準要高于規(guī)定標準，這樣才能起到提前預警的作用。接下來分析各個選項：-選項A：80％低于100％，若預警標準是規(guī)定標準的80％，那就意味著在未達到規(guī)定標準時才預警，無法起到提前防范風險的作用，所以該選項錯誤。-選項B：90％同樣低于100％，不滿足預警標準要高于規(guī)定標準這一要求，所以該選項錯誤。-選項C：120％高于100％，表明預警標準高于規(guī)定標準，當指標達到規(guī)定標準的120％時就會發(fā)出預警，能夠提前提示風險，該選項正確。-選項D：150％雖然也高于規(guī)定標準，但通常預警標準設置為規(guī)定標準的120％，150％的比例過高，不符合一般的預警設定，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。14、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負責公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風險，以保障經(jīng)營業(yè)務能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關鍵資金，其安全與否直接關系到公司的信譽和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔著重要責任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負責公司的監(jiān)督工作，其職責重點在于對公司的財務狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負責公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負責某一領域或部分業(yè)務的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責范圍和權力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準和明確，不能具體指向負責有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。依據(jù)相關規(guī)定，在我國申請設立期貨公司，需要主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。16、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"17、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合相關規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A以書面方式下達交易指令時，按規(guī)定應是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項表述錯誤。選項B以電話方式下達交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準確性，期貨公司應當同步錄音，該選項表述正確。選項C以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睿源_保交易記錄的完整性和安全性，該選項表述正確。選項D在實際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達交易指令，該選項表述正確。綜上，答案選A。18、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請介紹業(yè)務資格，需滿足多項財務指標要求。凈資本不低于12億元；流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；對外擔保及其他形式的或有負債之和不超過凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動資產(chǎn)相關要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實際審核中，或有負債存在不確定性和潛在風險，若或有負債一旦轉化為實際負債，可能會對公司財務狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風險隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對于財務穩(wěn)健性和風險可控性的嚴格要求，所以其申請不能通過，答案選A。19、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務相關事項正確性的判斷。選項A，期貨公司撰寫研究分析報告應基于客觀真實的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準確性和可靠性，可能會誤導投資者，所以該選項錯誤。選項B，期貨公司對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報告和資訊信息的質量，確保其符合法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，維護市場的正常秩序和投資者的合法權益，該選項正確。選項C，要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實際情況來制定報告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項錯誤。選項D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報告的重點應是基于嚴謹?shù)姆治龊涂陀^的結論，而不是單純?yōu)榱宋蛻簟Ｈ绻^于注重吸引客戶而忽視了報告的科學性和客觀性，可能會對投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項A選項：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項錯誤。B選項：認定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機構可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權限和措施，所以B選項錯誤。C選項：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權依據(jù)相關規(guī)定進行處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。21、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的賠償責任。題干中提到期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大損失的賠償責任。選項A，根據(jù)相關規(guī)定，當出現(xiàn)題干所描述的這種情況時，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場規(guī)范的合理安排，故選項A正確。選項B，承擔50％的賠償責任沒有法律依據(jù)對應題干所描述的情形，所以選項B錯誤。選項C，賠償額不超過損失的30％不符合對于此種情況下期貨公司責任承擔的規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D，由于期貨公司未能履行通知義務且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔賠償責任是不合理的，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。22、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應收項目進行風險調整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內容下的應收項目進行風險調整時，當分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的情況，為了充分覆蓋可能存在的風險，保障財務數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性和可靠性，應采用最嚴格的標準，也就是最高的比例來進行風險調整。選項B最低的比例不能有效防范風險；選項C中間比例也不能確保對潛在風險的充分覆蓋；選項D以上說法都不對表述錯誤。因此，本題正確答案是A。"23、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益。這一措施有助于維護市場公平公正，保護投資者的利益，避免內部人員利用信息優(yōu)勢進行不正當交易，該選項表述正確。選項B期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質量和安全性，避免信息泄露或被不當利用，該選項表述正確。選項C期貨公司應保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務負責人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨立性和客觀性，無法為客戶提供真實有效的決策依據(jù)，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司應當公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽，保障所有客戶的合法權益，該選項表述正確。綜上，答案選C。24、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的報告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關情況定期向監(jiān)管機構報告，以便監(jiān)管機構全面了解行業(yè)動態(tài)，實施有效的監(jiān)督管理。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務活動，并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會一般是向中國證監(jiān)會整體報告情況，而不是直接向派出機構定期報告期貨從業(yè)人員管理情況。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況無關。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，定期向其報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于中國證監(jiān)會掌握行業(yè)人員管理狀況，加強對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，本題答案選D。25、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構若未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"26、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，存在對外擔保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。27、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結算編碼是用于結算業(yè)務的相關編碼，一般是在結算機構等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內容，所以該項錯誤。選項D結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，通常是與銀行等金融機構相關聯(lián)的，客戶結算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關金融機構之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。28、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時需妥善處理客戶相關事務的知識點。逐一分析各選項：-選項A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時，僅處理這兩項并非最核心關鍵的內容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項不正確。-選項B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時對客戶應妥善處理的內容，所以該選項不準確。-選項C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當前持有合約情況。但這兩項不能完整概括期貨公司在變更住所時對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項不合適。-選項D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權益，如保證金、賬戶資金、持倉對應的價值等各個方面。期貨公司變更住所時，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權益，擬遷入的住所和擬使用的設施符合期貨業(yè)務需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運作，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。29、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負責代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務院期貨交易管理機構主要是對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權。而會員作為保證金的實際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。30、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項。其中，B選項2003年7月1日并非該條例施行時間；C選項1999年9月1日也不符合該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不是該條例的施行時間。"31、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構的處理措施。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項正確。選項B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內容，所以該選項錯誤。選項C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格”并非是針對隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。32、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務范圍的調整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機構負責審批和監(jiān)督管理。當期貨公司停業(yè)時，應當向中國證監(jiān)會提交相應申請材料。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責；國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。33、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質，直接參與期貨公司的日常業(yè)務操作，對公司的內部信息、業(yè)務流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶，可能會存在利用職務之便獲取內幕信息、進行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，容易出現(xiàn)利用職務便利為自己謀取不當利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務便利去獲取內幕信息或進行不正當操作。在符合相關規(guī)定和客戶準入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，該選項正確。綜上，答案選D。34、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關，故B選項錯誤。選項C，結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應扣除內容不相關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。35、期貨經(jīng)營機構應當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務應遵循的原則。選項A：“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務應遵循的重要原則，即“適當性原則”。該原則要求經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風險承受能力、投資目標、投資經(jīng)驗等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產(chǎn)品或服務而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營機構不能保證幫助投資者實現(xiàn)收益最大化，而應側重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產(chǎn)品或提供服務時，不應該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風險承受能力等情況來提供合適的產(chǎn)品和服務，該選項不符合相關原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調的是將適當?shù)漠a(chǎn)品賣給適當?shù)耐顿Y者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關原則來分析各選項。選項A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進行同一期貨交易的情況，關鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員的職責是為客戶服務，應以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責任，損害了客戶王某的利益，所以選項B錯誤。選項C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責任是保障客戶王某的合法權益。題干重點強調的是處理與客戶委托相關的事務，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循公平、公正的原則，當出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確保客戶的利益得到公平的對待。張某發(fā)現(xiàn)妻子也在進行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。37、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。選項A：資產(chǎn)減值準備企業(yè)會計準則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產(chǎn)計提減值準備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更準確地反映公司資產(chǎn)的實際價值和財務狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應對可能發(fā)生的風險損失，與計算凈資本時對相關項目按照企業(yè)會計準則的計提要求并無直接關聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產(chǎn)項目進行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項C錯誤。選項D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分攤到各個會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準則規(guī)定計算凈資本時對相關項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。38、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設立期貨交易所的權力，所以選項C錯誤。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與設立期貨交易所的審批職能并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權或者注冊資本，且單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。審慎監(jiān)管原則強調對金融機構的風險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風險，保護投資者的合法權益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標，并非監(jiān)管機構審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側重于市場參與者在交易過程中的行為準則，并非審查股權或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。40、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構，期貨公司具體任用人員這類事務并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構表述不準確，不是“或”的關系，而是明確要向相關派出機構報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責行業(yè)自律管理、服務等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。41、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D

【解析】本題考查關于不以真實身份從事期貨交易時交易結果承擔主體的知識點。《期貨交易管理條例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，交易結果的承擔遵循“誰交易、誰負責”的基本法律原則。當不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責任承擔的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個人是交易行為的實際發(fā)起者和利益相關者，他們通過交易活動獲取收益或承擔風險，所以交易結果應由其自行承擔。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進行期貨交易并提供相關服務的機構，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結果的直接承擔者。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它的職責主要是維護交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔具體交易的結果。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔不以真實身份從事期貨交易的結果。而選項D從事期貨交易的單位或者個人，符合法律規(guī)定的交易結果承擔主體，所以本題答案選D。42、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。-選項A：上市品種合約的成交量和成交價是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對投資者了解市場交易活躍程度和價格水平有重要參考價值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應及時公布，所以該選項不符合題意。-選項B：上市品種合約的最高價與最低價能反映出在一定時期內合約價格的波動區(qū)間，有助于投資者分析市場價格走勢，屬于期貨交易所應當公布的信息范疇，因此該選項不符合題意。-選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了一個交易周期開始和結束時的價格，是投資者分析市場趨勢的關鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項不符合題意。-選項D：價格預測信息具有主觀性和不確定性，可能會誤導投資者的決策，影響期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息，該選項符合題意。綜上，答案選D。43、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。44、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司凈資本規(guī)定的了解。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，其中明確要求凈資本不得低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案是B選項。45、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近()年內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關規(guī)定中對期貨交易結算單時間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關規(guī)定，應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明。選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。46、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產(chǎn)權益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經(jīng)觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標準。在期貨公司相關規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。48、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易違規(guī)行為的識別。解題關鍵在于準確理解各選項所代表的違規(guī)行為含義，并結合題干中營業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉客戶保證金：強調的是在保證金劃轉過程中違反相關規(guī)定進行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進多手期貨合約。這種行為本質上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對其他選項的排除違規(guī)劃轉客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉方面的違規(guī)操作，重點在于資金被私自使用，并非劃轉違規(guī)，所以該選項不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對已收取保證金的使用問題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項也不符合。綜上，正確答案是A選項。49、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。50、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質、交易規(guī)則等方面有著本質區(qū)別。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，有著嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護市場秩序和投資者的合法權益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務性質，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關業(yè)務的屬性，方便市場參與者準確了解其業(yè)務，該選項陳述正確。選項D：經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關業(yè)務的范疇，有助于明確其業(yè)務范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。

A.以專業(yè)的技能，謹慎.勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

B.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》考查期貨從業(yè)人員應遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。以下對各選項進行分析：A選項：期貨從業(yè)人員憑借專業(yè)技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶服務，保守客戶商業(yè)秘密并維護其合法權益，這是保障客戶利益、維持行業(yè)良好秩序的基本要求，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的重要內容，所以該選項正確。B選項：誠實守信、恪盡職守，有助于促進所在機構規(guī)范運作，維護整個期貨行業(yè)的聲譽，這對于行業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展至關重要，是期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)準則，因此該選項正確。C選項：期貨交易存在一定風險，從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不作出不當承諾或保證，能夠讓客戶充分了解交易風險，保障客戶的知情權和自主選擇權，屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范范疇，該選項正確。D選項：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、擾亂市場秩序等問題，禁止從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，有利于維護期貨市場的公平、公正和透明，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。2、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括（）。

A.匹配方案

B.告知警示資料

C.錄音錄像資料

D.自查報告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的范圍。選項A，匹配方案是期貨經(jīng)營機構根據(jù)投資者的風險承受能力、投資目標等因素，將投資者與不同風險等級的產(chǎn)品或服務進行匹配的方案。它是投資者適當性管理的重要依據(jù)，對于明確投資者與產(chǎn)品或服務的適配性具有關鍵意義，所以需要妥善保存。選項B，告知警示資料是期貨經(jīng)營機構向投資者告知投資產(chǎn)品或服務的風險、特點等重要信息，并對投資者進行風險警示的相關資料。這些資料記錄了經(jīng)營機構對投資者履行告知義務的過程，有助于保障投資者的知情權，因此應當妥善保存。選項C，錄音錄像資料可以真實、完整地記錄期貨經(jīng)營機構與投資者之間溝通交流的過程，如對產(chǎn)品或服務的介紹、風險提示等內容。它能夠為經(jīng)營機構是否履行適當性管理職責提供有力的證據(jù)，所以也需要妥善保管。選項D，自查報告是期貨經(jīng)營機構對自身投資者適當性管理工作進行自我檢查和評估后形成的報告。通過自查報告可以發(fā)現(xiàn)自身在適當性管理方面存在的問題和不足，并及時進行改進，同時也是監(jiān)管機構檢查其適當性管理工作的重要參考，故而也要妥善保存。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的資料均屬于期貨經(jīng)營機構應當妥善保存的與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料。所以本題正確答案為ABCD。3、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機構包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結算會員

D.期貨投資咨詢機構

【答案】：AD

【解析】本題考查適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構范圍。分析選項A期貨交易所的非期貨公司結算會員屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構，任用期貨從業(yè)人員時應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，所以選項A正確。分析選項B從事外國期貨交易的商業(yè)銀行并不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的適用范圍內，所以選項B錯誤。分析選項C題干中未提及期貨交易所的期貨公司結算會員屬于適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的機構，所以選項C錯誤。分析選項D期貨投資咨詢機構屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構，任用期貨從業(yè)人員適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。4、某期貨公司業(yè)務人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協(xié)會調查期間，姜某又拒絕協(xié)會調查。根據(jù)以上內容，姜某可能受到的紀律懲戒有（）。

A.公開譴責

B.暫停從業(yè)資格

C.罰款

D.撤銷從業(yè)資格

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務人員違規(guī)行為可能受到的紀律懲戒。題干分析期貨公司業(yè)務人員姜某存在多項違規(guī)行為，一是在執(zhí)業(yè)過程中有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，這種行為違反了誠實信用、公平競爭的行業(yè)規(guī)則；二是在中國期貨業(yè)協(xié)會調查期間，拒絕協(xié)會調查，這體現(xiàn)出其不配合監(jiān)管的態(tài)度，嚴重擾亂了行業(yè)監(jiān)管秩序。選項分析A選項：公開譴責：公開譴責一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而姜某不僅在業(yè)務開展過程中存在不當競爭行為，還拒絕協(xié)會調查，其違規(guī)情節(jié)較為嚴重，公開譴責通常不足以對這種嚴重違規(guī)行為起到有效的懲戒作用，所以A選項不符合要求。B選項：暫停從業(yè)資格：對于姜某這類存在不正當競爭且不配合調查的違規(guī)行為，暫停從業(yè)資格是一種較為合理的懲戒措施。暫停從業(yè)資格可以讓姜某在一定時間內不能從事相關期貨業(yè)務，以此警示其改正錯誤行為，同時也維護了行業(yè)的正常秩序，所以B選項正確。C選項：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權的行政機關作出的處罰措施，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，主要采取紀律懲戒措施，并沒有罰款的權力，所以C選項錯誤。D選項：撤銷從業(yè)資格：姜某的行為嚴重違反了行業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定，拒絕協(xié)會調查更是表明其缺乏對行業(yè)監(jiān)管的尊重和配合，撤銷從業(yè)資格是對這種嚴重違規(guī)行為的有力懲戒，可以將其清除出期貨行業(yè)，保障行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項正確。綜上，正確答案是BD。5、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）。

A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷

B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項

C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范要求，期貨公司在開展業(yè)務時，雖應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，但不可以就市場行情做出確定性的判斷。因為市場行情是復雜多變且受多種因素影響的，具有不確定性，做出確定性判斷不符合業(yè)務規(guī)范，所以該選項做法錯誤。選項B期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，并明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范業(yè)務流程的必要舉措。通過合同明確雙方的權利和義務，有助于避免后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛，因此該選項做法正確。選項C告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，體現(xiàn)了對客戶自主性和風險自擔原則的尊重。同時，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這是對客戶信息隱私和投資權益的保護，