期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練題型匯編第一部分單選題(50題)1、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起，會在一定年限內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"2、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進行清算，且清算組制訂的清算方案應報中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責。所在地人民法院主要負責司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理；財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。所在機構對從業(yè)人員的業(yè)務活動進行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風險，所以向所在機構報告是合理且恰當?shù)淖龇?。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機構側重于對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。這些機構雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應向所在機構報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。4、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)調主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，所在期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調職責，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，側重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。5、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關于外商投資期貨公司的股權界定標準。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"6、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。7、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負責主體。根據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要是在中國證監(jiān)會的授權范圍內，對轄區(qū)內的期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關業(yè)務，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔著期貨從業(yè)人員資格管理的職責，符合題意，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。8、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責地方的行政管理、社會事務等方面的工作，并不直接對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。其職責重點在于地方的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃、公共服務提供等地方事務管理，而非針對特定金融市場主體的專業(yè)監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護會員的合法權益、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓和資格考試等。它起到的是行業(yè)自我規(guī)范和協(xié)調的作用，并非對期貨交易所進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門，所以選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨投資者保證金的安全，其工作重點在于保證金的監(jiān)管，并非對期貨交易所進行全面的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。9、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"10、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨公司采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益，這有助于維護市場公平公正，保障客戶利益，是期貨公司應盡的義務，該選項表述正確。選項B：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠確保研究報告和資訊信息的質量和合規(guī)性，便于公司進行有效的管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：研究分析工作應當基于客觀事實和專業(yè)判斷，期貨公司應保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成，否則會破壞研究的獨立性和客觀性，所以該選項表述錯誤。選項D：公平對待委托客戶是期貨公司的基本準則，這有助于維護客戶的合法權益，提升公司的信譽和形象，該選項表述正確。綜上，答案選C。11、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應選C。"12、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報告，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會相關派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司等市場主體進行監(jiān)管。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告中國證監(jiān)會相關派出機構，所以B選項正確。C選項，期貨交易所主要是組織期貨交易、結算、交割等業(yè)務，對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不負責期貨公司高級管理人員任用的報告接收工作，所以C選項錯誤。D選項，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報告事宜無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。13、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，控股股東或者實際控制人為金融機構在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，若控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應選擇D選項。14、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構編報報表的報送對象。保障基金管理機構需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計。經(jīng)審計通過后，依據(jù)相關規(guī)定，基金管理機構應當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構編報的保障基金籌集、管理、使用報告經(jīng)審計通過后，應當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。15、經(jīng)營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。選項A，自律懲戒是協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違反相關規(guī)定的經(jīng)營機構及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責，當經(jīng)營機構及其從業(yè)人員在履行投資者適當性職責時違反相關指引，協(xié)會可以按照自律規(guī)則進行自律懲戒，該選項正確。選項B，罰款通常是行政機關依據(jù)相關法律法規(guī)對違法主體進行的一種經(jīng)濟處罰手段。協(xié)會并非行政機關，不具備實施罰款這一行政處罰的權力，所以該選項錯誤。選項C，行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序對違反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實施行政處罰，所以該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效時責任承擔方式的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在法律規(guī)定中，對于因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的情況，通常會依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定責任的承擔。這是一種合理且常見的責任判定方式，因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確界定責任歸屬和承擔程度，所以該選項說法正確。選項B說應當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關系，確定責任承擔主體，所以該選項說法錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同無效時，責任承擔不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因為無效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責任承擔的依據(jù)，而應按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定，所以該選項說法錯誤。選項D要求期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。不同的情況導致的期貨經(jīng)紀合同無效，各方的過錯程度和行為與損失之間的因果關系是不同的，責任承擔應根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔同等責任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A。17、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務狀況能夠清晰、準確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ茫_保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機構負責，而中國證監(jiān)會和財政部負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，并非負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。18、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。所以本題正確答案是B。"19、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務時應遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關情況的基礎上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。20、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。21、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務的基本準則之一。在提供研究分析服務時，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務質量和關注，避免因不公而損害部分客戶的權益，該選項表述正確。B選項期貨公司的研究分析工作應基于客觀、獨立的原則。研究分析人員應依據(jù)專業(yè)知識、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等進行分析和判斷，形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見來形成。若按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論，可能會使研究分析缺乏獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，該選項表述錯誤。C選項建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制是非常必要的。通過審閱機制可以確保研究分析報告和資訊信息的質量和準確性；有效的管理機制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機制則能保證信息在公司內部和外部的正確運用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項表述正確。D選項采取有效措施防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益，是維護市場公平、保護客戶利益以及公司信譽的重要舉措。若內部人員利用這些信息謀取私利，會破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權益，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。22、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。23、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于超出客戶指令交易的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：在期貨交易里，期貨公司應當嚴格按照客戶下達的交易指令進行操作。當期貨公司超出客戶指令的范圍進行交易時，對于超出部分所產(chǎn)生的后果，應由期貨公司自行承擔。本題中，客戶乙下達的指令是買進10個單位的大豆合約，而甲公司買進了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應由甲公司承擔，該選項正確。選項B：乙下達的指令明確要求買進10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應由乙承擔超出部分責任，該選項錯誤。選項C：責任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應由期貨公司負責，而不是甲與乙同時承擔超出部分的責任，該選項錯誤。選項D：該交易并非全部無效，客戶下達的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責任由甲公司承擔，并非交易整體無效，該選項錯誤。綜上，答案選A。24、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所相關報告時限。依據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于3日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"25、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結算機構應當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計劃中登記結算機構為其辦理證券相關手續(xù)的知識。選項A，質押是指債務人或者第三人將其動產(chǎn)或權利移交債權人占有，將該動產(chǎn)或權利作為債權的擔保。在單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質押并非登記結算機構按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項錯誤。選項B，抵押是指抵押人和債權人以書面形式訂立約定，不轉移抵押財產(chǎn)的占有，將該財產(chǎn)作為債權的擔保。這與本題中登記結算機構為單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項錯誤。選項C，非交易過戶是不通過場內或場外交易的形式，而使股票的所有權在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結算機構應當按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項正確。選項D，轉讓一般是指通過市場交易等方式進行所有權的轉移，本題強調的是單一資產(chǎn)管理計劃接受委托時特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉讓操作，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。26、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關介紹業(yè)務文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項。27、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應的主體資格。長城市教育局作為行政機關，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關系，結合各選項涉及的責任主體和責任性質來進行分析。分析選項A侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非實施了侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，選項A錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關系，期貨公司有義務按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務，構成違約。根據(jù)《民法典》等相關規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，選項C正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔擔保責任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，答案選C。29、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務關系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀合同的主體，其核心業(yè)務之一就是為客戶提供期貨交易服務，并基于該合同對客戶履行相應的義務和承擔責任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀合同的直接責任主體，不承擔基于該期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任。所以，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由期貨公司對客戶承擔，答案選C。30、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易內幕信息相關犯罪情節(jié)特別嚴重時的刑罰規(guī)定。《刑法》規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴重的刑罰規(guī)定，A選項錯誤。選項B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴重的正確刑罰規(guī)定，B選項錯誤。選項C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項正確。選項D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。31、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的負責主體。選項A，中國證監(jiān)會對期貨市場進行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場管理等方面都承擔著一定職責，但負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是財政部，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等市場運行工作，不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。綜上，答案選B。32、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題的正確答案是B選項。"33、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關業(yè)務操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風險。所以期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。34、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在期貨公司的相關監(jiān)管指標中，為了確保期貨公司具有一定的風險承受能力和財務穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產(chǎn)的比例下限。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以答案選A。"35、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人等備案材料。選項A中，住所地的期貨交易所不負責接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項C，工商行政管理機構主要負責企業(yè)的注冊登記等工商方面事務，并非接收該備案材料的主體；選項D，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無關。所以本題答案選B。"36、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定。接著看各個選項：-選項A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔損失的行為，已經(jīng)嚴重違背了行業(yè)的基本準則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項不符合。-選項B：認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款。雖然認定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會主要是從行業(yè)自律管理的角度進行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項不正確。-選項C：撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某的行為嚴重損害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力采取較為嚴厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內或永久性拒絕受理其資格申請，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項正確。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權對違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進行處罰，以維護行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。37、在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結算的組織主體。選項A，中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，并非期貨交易結算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔統(tǒng)一組織期貨交易結算的職責，故B選項錯誤。選項C，按照相關規(guī)定，在我國，期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和宣傳等工作，不負責期貨交易結算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。38、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關內容，是審核部門了解申請人是否具備相應任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務操作相關崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務側重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。39、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關情形發(fā)生后，機構報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關規(guī)定，機構需要在規(guī)定時間內向特定協(xié)會報告，并由相應主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。40、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機構類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則、對期貨從業(yè)人員進行資格管理和培訓等，并不直接從事期貨交易業(yè)務，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資咨詢服務，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務操作過程中有機會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機構的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。41、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向（）收取結算擔保金。

A.結算會員

B.非結算會員

C.結算會員和非結算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金的收取對象相關知識。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，結算擔保金制度是重要的風險控制措施。結算會員是期貨交易所中具有與交易所進行結算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結算業(yè)務，承擔著相應的風險和責任。而結算擔保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風險時，保障結算業(yè)務的正常進行，彌補可能出現(xiàn)的損失。非結算會員不直接與期貨交易所進行結算，而是通過結算會員進行結算，所以期貨交易所不會向非結算會員收取結算擔保金。因此，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金，本題答案選A。42、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。43、下列關于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場規(guī)范要求，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司應當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司有責任和義務為客戶辦理此項業(yè)務，以確?？蛻裟軌蚝戏ê弦?guī)地參與期貨交易，該選項表述正確。選項C：客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼。當客戶不再進行期貨交易而銷戶時，及時注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護期貨市場交易秩序，該選項表述正確。選項D：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當為客戶單獨開立賬戶、申請交易編碼，嚴禁進行混碼交易，并不存在經(jīng)期貨交易所批準就可以混碼交易的情況，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。44、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務審批等方面擁有重要權力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓、糾紛調解等自律性工作，并不具備批準期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的權力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機關，主要職責是依法行使審判權，審理各類案件，并不負責期貨交易品種相關事務的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。45、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所應提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為：5000×20%=1000（萬元）所以答案選B。46、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。47、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的相關制度。選項A：內部控制制度內部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。雖然內部控制制度對于證券公司整體運營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準確對應題目所描述的功能，故A項不符合題意。選項B：風險控制制度風險控制制度主要是對各種可能影響公司目標實現(xiàn)的風險進行識別、評估和應對的制度安排。其重點在于對風險的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實性審查這一具體業(yè)務操作流程，所以B項不正確。選項C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實性等進行全面、細致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項職責和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準確和合規(guī)，符合題目中關于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項正確。選項D：業(yè)務隔離制度業(yè)務隔離制度的目的是防止不同業(yè)務之間的利益沖突、風險傳遞等問題，主要關注的是證券公司不同業(yè)務之間的界限劃分和獨立性。它與對客戶開戶資料和身份真實性的審查沒有直接關聯(lián)，故D項不符合要求。綜上，本題正確答案是C。48、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定來判斷交易損失的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司有義務規(guī)范地為客戶下達交易指令，避免出現(xiàn)混碼交易等違規(guī)操作。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的交易指令混合在一起進行操作，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和要求。本題中，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，這屬于期貨公司自身的違規(guī)行為。而甲作為客戶，其指令已經(jīng)入場成交并產(chǎn)生了交易損失。按照相關規(guī)定，因期貨公司的違規(guī)行為導致客戶交易損失的，應當由期貨公司承擔全部責任。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，交易損失是由期貨公司的混碼交易行為導致，并非期貨交易所的原因，所以期貨交易所不承擔交易損失，A選項錯誤。選項B，甲是正常的期貨交易客戶，其本身并無過錯，交易損失是由期貨公司違規(guī)混碼交易造成，不應由甲與期貨公司各承擔一部分，B選項錯誤。選項C，由于是期貨公司的混碼交易這一違規(guī)行為致使甲產(chǎn)生交易損失，所以交易損失完全由期貨公司承擔，C選項正確。選項D，甲是因期貨公司的違規(guī)行為而遭受損失，并非自身原因導致，不應完全由甲承擔交易損失，D選項錯誤。綜上，答案選C。49、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構審查，主管機構只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸崱蚀_，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制定。

A.國務院商務主管部門

B.國務院財政部門

C.工商管理機構

D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金籌集、管理和使用具體辦法的制定主體相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要設立期貨投資者保障基金，而該基金的籌集、管理和使用的具體辦法，是由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定的。選項A，國務院商務主管部門主要負責宏觀的內外貿易和國際經(jīng)濟合作相關工作，并不負責期貨投資者保障基金相關辦法的制定，所以A項錯誤。選項B，國務院財政部門在國家財政資金的管理、分配等方面發(fā)揮著重要作用，期貨投資者保障基金涉及資金的籌集、管理和使用，與財政部門職能相關，會同國務院期貨監(jiān)督管理機構制定具體辦法符合規(guī)定，B項正確。選項C，工商管理機構主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，和期貨投資者保障基金具體辦法的制定關聯(lián)不大，C項錯誤。選項D，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構主要對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的相關辦法制定并無直接關系，D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2%收取管理費，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業(yè)績報酬對于上述做法，下列說法正確的是（）．

A.不構成保本保底的約定

B.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的管理規(guī)定

C.違反禁止共擔風險.共享收益的規(guī)定

D.符合規(guī)定，約定有效

【答案】：AD

【解析】本題主要考查對期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務相關約定的合規(guī)性判斷。選項A保本保底約定是指承諾保障客戶的本金安全并給予固定收益或最低收益等。在本題中，期貨公司是按委托資產(chǎn)額的2%收取管理費，對于資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30%的部分，按50%的比例收取業(yè)績報酬。這一約定并沒有承諾保障客戶本金安全以及給予固定或最低收益，不構成保本保底的約定，所以選項A正確。選項B題干中的約定是合理的收費模式，體現(xiàn)了期貨公司基于資產(chǎn)管理業(yè)績來獲取報酬，激勵期貨公司提升資產(chǎn)管理水平，為客戶創(chuàng)造更好的收益，符合資產(chǎn)管理業(yè)務的管理規(guī)定，并非不符合規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C共擔風險、共享收益通常是指雙方共同承擔投資過程中的風險，并按一定比例共同分享收益和承擔損失。本題中期貨公司只是按固定比例收取管理費以及在業(yè)績收益率超過一定標準后收取部分業(yè)績報酬，并非與客戶共同承擔投資過程中的實際風險，不存在違反禁止共擔風險、共享收益規(guī)定的情況，所以選項C錯誤。選項D該約定是在合理范圍內對管理費用和業(yè)績報酬的設定，既體現(xiàn)了期貨公司的管理價值，也激勵其為客戶創(chuàng)造更高收益，符合相關規(guī)定，且約定內容有效，所以選項D正確。綜上，本題答案選AD。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守（）規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》

C.有關法律

D.有關法規(guī)和規(guī)章

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務需遵循的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的法規(guī)。其規(guī)范的內容主要側重于期貨交易的一般性規(guī)則和市場監(jiān)管等方面，并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務不一定要嚴格按照《期貨交易管理條例》執(zhí)行，A選項錯誤。選項B《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》是專門針對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務制定的辦法，對該業(yè)務的具體操作、規(guī)范等方面進行了詳細的規(guī)定。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務必然要遵守《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，B選項正確。選項C法律具有權威性和強制性，是規(guī)范各類社會行為的基本準則。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務作為一種商業(yè)活動，必然需要遵守國家有關法律的規(guī)定，以確保其行為的合法性和規(guī)范性，C選項正確。選項D法規(guī)和規(guī)章是法律體系的重要組成部分，它們對特定領域或行業(yè)的行為進行了更具體、細致的規(guī)范。在期貨投資咨詢業(yè)務領域，有關法規(guī)和規(guī)章能夠更有針對性地對業(yè)務開展中的各種細節(jié)和問題進行約束和指導。所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵守有關法規(guī)和規(guī)章，D選項正確。綜上，本題答案選BCD。3、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求（）。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風險承受評估報告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：投資知識測試經(jīng)營機構通過投資知識測試可以了解普通投資者對相關投資知識的掌握程度。具備一定的投資知識是成為專業(yè)投資者的重要基礎，只有對投資知識有較為深入的了解，才可能在投資活動中做出更為理性和專業(yè)的決策。所以經(jīng)營機構可以通過投資知識測試來謹慎評估投資者是否符合轉化為專業(yè)投資者的要求，該選項正確。選項B：模擬交易模擬交易能夠讓經(jīng)營機構觀察投資者在虛擬的交易環(huán)境中的操作和決策能力。在模擬交易過程中，投資者需要根據(jù)市場情況進行買賣決策、風險控制等操作，這可以反映出其實際的投資操作能力和對市場變化的應對能力。因此，模擬交易是評估投資者是否適合轉化為專業(yè)投資者的一種有效方式，該選項正確。選項C：追加了解信息經(jīng)營機構在評估普通投資者是否能轉化為專業(yè)投資者時，僅依靠已有的一般性信息可能并不全面。通過追加了解信息，如投資者的投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況、收入來源等，可以更深入、全面地了解投資者的情況，從而更準確地判斷其是否具備成為專業(yè)投資者的條件。所以追加了解信息也是謹慎評估的方式之一，該選項正確。選項D：風險承受評估報告風險承受評估報告主要是對投資者風險承受能力的一種評估。雖然風險承受能力是成為專業(yè)投資者的一個重要因素，但它通常是在投資者進行適當性評估時就已經(jīng)進行過的常規(guī)評估內容，并非專門針對普通投資者申請成為專業(yè)投資者時進行謹慎評估所特有的方式。故該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。4、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經(jīng)理3年。

A.新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業(yè)時間在5年以上

B.新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件

C.張某和李某沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.李某沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題干所給信息，對每個選項逐一進行分析：A選項：題干中明確提到新的B期貨公司高管層為張某、李某和趙某，其中張某和李某是證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，未提及有期貨從業(yè)經(jīng)歷；而趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年。所以新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業(yè)時間在5年以上，A選項正確。B選項：題干表明新的B期貨公司注冊資本為8000萬元人民幣，而期貨公司申請全面結算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元，8000萬元小于1億元，所以新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結算會員資格的條件，B選項正確。C選項：題干僅說明了張某和李某有超過5年的證券從業(yè)經(jīng)歷，但并不能就此得出他們沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，C選項錯誤。D選項：同理，題干只提及李某有超過5年證券從業(yè)經(jīng)歷，不能得出其沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，D選項錯誤。綜上，正確答案選AB。5、關于客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

B.監(jiān)控中心應當于當日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請轉發(fā)給相關期貨交易所

C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心

D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的客戶交易編碼注銷流程相關規(guī)定，逐一分析各選項的正確性。選項A期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶交易編碼注銷環(huán)節(jié)，有責任且應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷工作。這是規(guī)范客戶交易編碼管理流程的重要環(huán)節(jié)，通過監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理，能夠保證信息的集中管理和規(guī)范操作，所以選項A正確。選項B監(jiān)控中心起到信息中轉和監(jiān)管的作用。當它接到期貨公司客戶交易編碼注銷申請后，為了保證交易編碼注銷流程的及時性和高效性，應當于當日將該申請轉發(fā)給相關期貨交易所。這樣可以使得期貨交易所及時了解情況并進行后續(xù)操作，因此選項B正確。選項C期貨交易所負責具體的交易管理和編碼注銷操作。當期貨交易所注銷客戶交易編碼后，為了保證監(jiān)控中心能夠及時掌握客戶交易編碼的狀態(tài)變化，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，以確保信息的同步和準確，所以選項C正確。選項D期貨交易所注銷客戶交易編碼后，應于注銷當日通知監(jiān)控中心，而非期貨公司。因為監(jiān)控中心是集中管理和監(jiān)管客戶交易編碼的機構，期貨交易所將信息反饋給監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心統(tǒng)一協(xié)調和管理相關信息更為合理和規(guī)范，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。

A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂

B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽

C.以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務

D.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。以下對各選項進行具體分析：A選項：堅持期貨市場的公開、公平、公正原則是期貨市場健康運行的基石，不正當交易和商業(yè)賄賂會破壞市場的正常秩序，損害投資者的利益。因此，期貨從業(yè)人員自覺抵制這些不良行為，是維護市場良好環(huán)境、保障市場公平競爭的必然要求，該項正確。B選項：誠實守信是從業(yè)者基本的道德準則，恪盡職守是對工作的負責態(tài)度。期貨從業(yè)人員珍惜、維護期貨業(yè)和自身的職業(yè)聲譽，有助于提升整個行業(yè)的形象和公信力，增強投資者對期貨市場的信心，所以該項也是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應有的表現(xiàn)，該選項正確。C選項：期貨投資具有一定的專業(yè)性和風險性，投資者通常依賴期貨從業(yè)人員的專業(yè)知識和技能做出決策。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，能夠確保投資者獲得準確、可靠的信息，降低投資風險，保障投資者的合法權益，因此該選項正確。D選項：國家秘密關系到國家安全和利益，所在機構秘密涉及機構的商業(yè)利益和競爭優(yōu)勢，投資者的商業(yè)秘密及個人隱私則關乎投資者的合法權益。期貨從業(yè)人員保守這些秘密，是遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德的重要體現(xiàn)，能夠保護各方面的利益不被侵害，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為要求，本題答案選ABCD。7、首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象。選項B期貨公司總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作。首席風險官向期貨公司總經(jīng)理報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況，有助于總經(jīng)理及時掌握公司在經(jīng)營過程中面臨的風險和合規(guī)問題，從而做出科學合理的決策，加強對公司經(jīng)營管理的把控。所以首席風險官應向期貨公司總經(jīng)理報告，選項B正確。選項C董事會是公司的決策機構，對公司的整體發(fā)展和重大事項進行決策。首席風險官將公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況向董事會報告，能夠使董事會全面了解公司的風險狀況和合規(guī)情況，從而更好地履行其決策和監(jiān)督職責，確保公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求和公司的長遠利益。因此，首席風險官需要向董事會報告，選項C正確。選項D公司住所地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內期貨公司進行監(jiān)督管理。首席風險官向其報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況，便于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的真實情況，加強對期貨公司的監(jiān)督和管理，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以首席風險官應向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，選項D正確。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作。首席風險官的