2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯點100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，依據相關規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A正確，B、C、D選項中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項業(yè)務注冊資本要求。綜上，本題答案為A。2、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。會員制期貨交易所一般設有理事會，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設立，專門委員會在理事會的領導下開展工作，協(xié)助理事會處理相關事務。而董事會是公司制企業(yè)的決策機構，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構；股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，主要對公司重大事項進行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，決定期貨交易所的重大事項，但并不負責設立專門委員會。所以本題答案選A。4、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應選取更低的9821元/手，按照題目所給選項的表示形式（推測是保留到小數點后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。5、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"6、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司股東會的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨公司經營存在風險，市場情況復雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導股東，不利于公司的穩(wěn)健運營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，依據《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是保障股東權益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，該選項表述正確。選項C：為了保證股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，確保公司運營符合股東利益，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經營狀況、參與公司重大決策等，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則和治理結構。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。7、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元。選項A的2000萬元、選項B的3000萬元均未達到規(guī)定標準；選項D的1億元是期貨公司申請全面結算業(yè)務資格時注冊資本應達到的標準，并非申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的要求，所以本題應選C。"8、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關聯(lián)關系股東持股比例達到一定標準時對持股比例最高股東的相關要求對應的持股比例數值。依據相關規(guī)定，當期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5％時，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。所以本題答案選B。9、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對交易結算報告內容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定依據。根據相關規(guī)定，客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出。選項A，期貨公司規(guī)定的時間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據；選項C，期貨交易所規(guī)定的通常是關于交易規(guī)則、市場運行等方面的內容，并非是客戶提出對交易結算報告異議的時間依據；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，一般也不會規(guī)定客戶提出交易結算報告異議的具體時間。所以本題正確答案是B。10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，所以本題應選C選項。"11、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價格分析中價格形態(tài)的分類。下面對各選項進行分析：A選項：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價格變動方向的角度對價格走勢進行的簡單描述，并非價格分析中對價格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項錯誤。B選項：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價格在達到相對高位或低位時出現的特殊形態(tài)，它們側重于價格轉折位置的特征，不能涵蓋價格形態(tài)的全部類型，不屬于價格分析中對價格形態(tài)的標準分類，所以B選項錯誤。C選項：在價格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場趨勢在經過一段時間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉形態(tài)則意味著市場趨勢將發(fā)生逆轉，從上升轉為下降或從下降轉為上升。這種分類能很好地反映價格走勢的不同階段和變化情況，因此C選項正確。D選項：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價格分析領域中對價格形態(tài)的公認分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。12、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》中證券期貨經營機構的范圍。根據相關規(guī)定，證券期貨經營機構是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司。選項A中商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司并不在《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》所定義的證券期貨經營機構范圍內。選項B證券公司屬于證券期貨經營機構。選項C基金管理公司屬于證券期貨經營機構。選項D期貨公司屬于證券期貨經營機構。所以本題答案選A。13、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時賠償責任的相關規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的情形。依據相關規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項。14、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.凈資產減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。選項A，資產減值準備是指由于資產市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。期貨公司計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備，能夠更真實地反映公司的資產狀況和財務實力，該選項正確。選項B，并不存在“凈資產減值準備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計算時相關項目的計提，所以該選項錯誤。選項C，期貨風險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入減去應付期貨交易所手續(xù)費后的凈收入的一定比例提取的，用于應對可能出現的風險損失，但它并非是計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的項目，所以該選項錯誤。選項D，不存在“期貨保證金減值準備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計算時應計提的項目無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權的行政機關依據法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。16、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據。選項A：資信和業(yè)務開展情況能夠綜合反映結算會員的信用狀況、經營能力和業(yè)務水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務開展規(guī)范且穩(wěn)定的結算會員，通常具備更強的履約能力和風險承受能力；而資信不佳或業(yè)務開展存在問題的結算會員，可能面臨更大的風險，對期貨交易所的穩(wěn)定運行產生潛在威脅。因此，期貨交易所根據結算會員的資信和業(yè)務開展情況來限制其結算業(yè)務范圍是合理且必要的，該選項正確。選項B：收入規(guī)模僅僅反映了結算會員在一定時期內的經濟收益情況，并不能全面體現其在業(yè)務運營、風險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結算會員，可能存在信用風險或業(yè)務操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結算會員，也可能在資信和業(yè)務開展方面表現良好。所以，僅依據收入規(guī)模來限制結算會員的結算業(yè)務范圍是不恰當的，該選項錯誤。選項C：人員情況主要涉及結算會員的人力資源配置，包括員工數量、專業(yè)素質、人員結構等方面。雖然人員是業(yè)務開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結算會員的業(yè)務能力和風險狀況。一個人員配置合理、素質較高的結算會員，也可能因市場環(huán)境、經營策略等因素出現業(yè)務問題；反之，人員情況一般的結算會員，也可能通過有效的管理和運營取得良好的業(yè)務成果。因此，人員情況不是限制結算會員結算業(yè)務范圍的關鍵依據，該選項錯誤。選項D：盈利情況只是結算會員經營成果的一個體現，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結算會員，可能存在潛在的信用風險或業(yè)務違規(guī)行為；而暫時虧損的結算會員，也可能通過調整業(yè)務策略、加強風險管理等方式改善經營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結算會員結算業(yè)務范圍的主要依據，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。17、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關鍵職位人員之間的關系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風險管控的有效性，對董事長、總經理、首席風險官之間的關系有著嚴格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系?！敖H屬”有明確的法律定義范圍，能精準地對這些關鍵職位人員之間可能存在的利益關聯(lián)等情況進行限制，保證公司治理結構的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準確體現法規(guī)對于期貨公司關鍵人員關系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關系納入期貨公司這幾個關鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。18、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。19、自取得任職資格之日起（）個工作日內，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內，若擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。所以本題正確答案為B選項。20、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據上海商品交易所對于持倉報告的相關規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告。客戶王某應向開戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應向交易所報告其客戶的相關信息，客戶也應通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告?？蛻敉跄硲蛏虾Ｉ唐方灰姿鶊蟾娉謧}情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。21、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產管理計劃通常投資于固定收益類資產，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權類資產比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應和價格波動獲取收益，并非以股權類資產投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產管理計劃是指投資于債權類資產、股權類資產、商品及金融衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標準的資產管理計劃，其資產配置較為多元化，沒有明確以某一類資產為主導，不像題目中明確要求股權類資產占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權益類：權益類資產管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。22、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定來判斷交易損失的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司有義務規(guī)范地為客戶下達交易指令，避免出現混碼交易等違規(guī)操作?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的交易指令混合在一起進行操作，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和要求。本題中，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，這屬于期貨公司自身的違規(guī)行為。而甲作為客戶，其指令已經入場成交并產生了交易損失。按照相關規(guī)定，因期貨公司的違規(guī)行為導致客戶交易損失的，應當由期貨公司承擔全部責任。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，交易損失是由期貨公司的混碼交易行為導致，并非期貨交易所的原因，所以期貨交易所不承擔交易損失，A選項錯誤。選項B，甲是正常的期貨交易客戶，其本身并無過錯，交易損失是由期貨公司違規(guī)混碼交易造成，不應由甲與期貨公司各承擔一部分，B選項錯誤。選項C，由于是期貨公司的混碼交易這一違規(guī)行為致使甲產生交易損失，所以交易損失完全由期貨公司承擔，C選項正確。選項D，甲是因期貨公司的違規(guī)行為而遭受損失，并非自身原因導致，不應完全由甲承擔交易損失，D選項錯誤。綜上，答案選C。23、期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設立或者終止境內分支機構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。A選項20日、B選項1個月以及D選項3個月均不符合規(guī)定時間，故排除。24、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時，在控股股東不適用凈資本或者類似指標情況下對凈資產的要求。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標，其凈資產應當不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。25、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%，所以本題正確答案是B選項。"26、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循()原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。在金融期貨交易中，“買賣自負”原則是核心原則之一。投資者進行金融期貨交易，需要自行對交易決策負責，承擔因自身決策而產生的盈虧等履約責任。選項A“過錯責任”通常是在法律責任認定中，基于過錯來判定責任承擔，并非金融期貨交易履約責任遵循的原則；選項B“強制交割”是期貨交易中的一種規(guī)定和操作方式，而非承擔履約責任應遵循的原則；選項D“公平”是金融市場交易的總體要求和目標，但不是投資者承擔金融期貨交易履約責任應遵循的特定原則。所以本題應選“買賣自負”。"27、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時用資金承擔違約責任的次序。正確答案是A選項。在期貨交易中，當客戶違約時，首先使用客戶自己的保證金來承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預先存入的資金，用于保障交易的正常進行和承擔可能的損失，所以在承擔違約責任時應優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔違約責任，接下來會動用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運營和應對風險的資金來源之一，當客戶保證金不足時，期貨公司有責任以自有資金來彌補部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責任，就會使用期貨公司風險準備金。風險準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風險事件時發(fā)揮作用。最后，對于仍然無法彌補的損失，期貨公司會進行追償，通過法律等手段向客戶或相關責任方追討相應的款項。綜上，用資金承擔違約責任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償，所以答案選A。28、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調減凈資產

B.增加負債

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應操作。逐一分析各選項：-選項A：調減凈資產是指企業(yè)期末的所有者權益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調減凈資產，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風險增大，需要相應調減凈資本以應對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內或超過一年的一個營業(yè)周期內需要償還的債務增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負債的增加并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。29、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據公司制期貨交易所各職位的職責，對各選項進行逐一分析。選項A：董事長董事長是公司的重要領導職位，主要職責通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項錯誤。選項B：總經理總經理負責組織實施公司年度經營計劃和投資方案等日常經營管理工作，側重于公司整體的運營和業(yè)務推進，并非主要負責會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務，所以該選項錯誤。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔著重要職責，其中就包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項正確。選項D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負責具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。30、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權起訴時，依據相關規(guī)定，應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，不能單純以侵權訴訟請求來確定管轄；選項C，同理也不能僅以違約訴訟請求確定管轄；選項D，也并非按照標的額較大的訴訟請求確定管轄。綜上，正確答案是A。31、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經理所需推薦人書面推薦意見的數量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經理職位，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項A正確，選項B的3名、選項C的5名、選項D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。32、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時，在確定具體的管轄法院時，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經理的相關推薦引發(fā)的事務等情況，從便于案件審理、調查以及合理確定管轄等角度來看，應當由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。選項A，期貨交易所住所地高級人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級人民法院管轄，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司住所地高級人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級人民法院更為合適，所以B選項錯誤。選項D，吳某住所地中級人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司強行平倉的相關規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內追加時，期貨公司會采取強行平倉措施。而強行平倉數額的確定，其原則是應基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額應基本相當。選項A中說前者必須大于后者，若強行平倉數額遠大于客戶需追加的保證金數額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強行平倉合理控制風險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強行平倉數額小于客戶需追加的保證金數額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應完全一致，在實際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實現，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據相關規(guī)定，應當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"35、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務直接相關，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務等工作，并非直接從事期貨交易、結算等業(yè)務操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員的職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會工作人員主要履行監(jiān)管職責，并非直接從事期貨業(yè)務的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。36、在我國，期貨交易應當在()內進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據我國期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：商品交易市場商品交易市場主要是進行商品現貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機制、風險控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風險等，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)和風險控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行，所以選項B正確。選項C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進行，會導致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進行期貨交易，選項C錯誤。選項D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時，實物交割的存放地點，主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，并非進行期貨交易的場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。37、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經紀商

C.登記結算機構

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構。依據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經紀商主要是為境外交易者提供交易服務等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結算機構主要負責期貨交易的登記、結算等相關業(yè)務，并非辦理開戶及申請編碼的機構；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務、協(xié)調等作用，也不是辦理相關開戶和編碼申請的機構。綜上，答案選A。38、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨公司高級管理人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事會主席主要負責監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責，其職責側重于對公司經營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經營管理和業(yè)務執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨立董事獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內部任職，并與公司或公司經營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，能對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，不從事具體的經營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理結構中處于重要地位，但董事長主要負責召集和主持董事會會議，對公司重大事項進行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負責人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務單位，營業(yè)部負責人需要負責該營業(yè)部的日常運營管理、客戶開發(fā)與服務、風險控制等具體業(yè)務工作，直接參與公司的經營活動和業(yè)務執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。39、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。40、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產

C.流動資產

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產也能反映企業(yè)的財務狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現或者運用的資產。其更側重于反映企業(yè)資產的短期流動性，與或有負債的披露關聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內的一個營業(yè)周期內償還的債務。它主要關注的是企業(yè)的短期債務情況，并非是披露或有負債相關信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。41、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產的金額要求。根據相關規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。42、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務的時間規(guī)定。依據該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內做出批準與否的決定，所以答案選D。"43、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時，持有5％以上股權的股東凈資產與實收資本的比例要求。依據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的50％，所以答案選D。"44、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司監(jiān)事會和監(jiān)事的職責及權利來分析各選項。選項A：知情權監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事要對公司經營情況進行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經營狀況等信息，所以切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權，有助于其更好地履行監(jiān)督職責，該選項正確。選項B：經營權經營權是公司管理層負責公司日常經營管理而擁有的權力，主要由公司的經理層等執(zhí)行機構行使，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權利，所以該選項錯誤。選項C：決策權決策權一般掌握在公司的股東會、董事會等決策機構手中，他們負責對公司的重大事項作出決策，監(jiān)事會和監(jiān)事主要負責監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權報告權通常是指相關人員或機構有向上級或有關方面報告情況的權力，這與監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況應享有的核心權利不符，保障其對公司經營情況的報告權并不能直接實現監(jiān)事會的監(jiān)督職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結算賬戶是專門用于期貨交易結算和保證金存儲的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項B結算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲的專用結算賬戶；選項C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲保證金的賬戶；選項D專用交易賬戶同樣側重于交易操作層面，而非保證金存儲。因此，本題正確答案選A。46、（）應當設立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設立獨立董事的相關知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，并履行相關職責，實行自律性管理的法人。在公司制交易所的運營管理體系中，為了保障決策的科學性、公正性以及維護股東利益等，應當設立獨立董事。獨立董事獨立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨立判斷，對公司的重大決策等進行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。其組織架構和決策機制與公司制交易所有所不同，一般不存在設立獨立董事的要求。綜上，應當設立獨立董事的是公司制交易所，本題答案選B。47、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當公司遭受重大突發(fā)市場風險時，這可能會對公司的經營狀況和資金流動性產生嚴重影響。為了幫助公司應對這種突發(fā)狀況、維持正常運營，經批準公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項不符合題意。選項B：不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經營困境和資金緊張等問題，在此情況下經批準暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風險，意味著目前保障基金已經達到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經批準期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項不符合題意。選項D：當年發(fā)生財務虧損并不屬于期貨公司經批準可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務虧損是企業(yè)經營過程中可能出現的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關聯(lián)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。48、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能包括提供交易的場所、設施和服務，制定并實施業(yè)務規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項A錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非直接負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項B錯誤。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項C正確。-選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。49、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責轄區(qū)內期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機構主要負責企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構提交，C選項錯誤。選項D，國務院國有資產監(jiān)督管理機構主要是對國有資產進行監(jiān)督管理，不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于經營機構評估涉及投資組合的產品或服務風險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產品或服務進行風險等級評估時，不能簡單地按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估（A選項錯誤），因為僅依據某一個風險等級無法準確反映投資組合的整體風險狀況。也不應該按照產品或服務最低風險等級進行評估（B選項錯誤），若按最低風險等級評估，會低估投資組合實際面臨的風險，無法為投資者提供準確的風險提示。同樣，按照產品或服務最高風險等級進行評估（C選項錯誤）也不合理，因為這可能會過度夸大投資組合的風險，不能客觀地反映其整體風險水平。而應當按照產品或服務整體風險等級進行評估（D選項正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準確的風險信息，符合投資者適當性管理的要求。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.客戶投訴的接待處理

B.期貨保證金的劃轉流程

C.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

D.辦理開戶

【答案】：ACD

【解析】本題可依據期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務對接規(guī)則的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：客戶投訴的接待處理在期貨公司與證券公司的中間介紹業(yè)務中，客戶投訴的接待處理是重要環(huán)節(jié)。明確該業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則，有助于及時、有效地處理客戶的問題和反饋，保護客戶的合法權益，維護良好的市場秩序和客戶關系，所以該項應明確協(xié)作程序和規(guī)則。選項B：期貨保證金的劃轉流程期貨保證金的劃轉必須遵循嚴格的期貨市場監(jiān)管要求和相關規(guī)定，由專門的存管銀行按照特定流程進行操作。期貨保證金的劃轉是一個相對獨立且嚴格規(guī)范的過程，并非由期貨公司與證券公司在中間介紹業(yè)務對接規(guī)則中明確，所以該項不符合題意。選項C：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護對于期貨和證券交易而言，行情和交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行至關重要。期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務對接規(guī)則時，明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護的協(xié)作程序和規(guī)則，能夠保障交易的順利進行，提高客戶的交易體驗，因此該項需要明確。選項D：辦理開戶辦理開戶是期貨公司與證券公司中間介紹業(yè)務的關鍵環(huán)節(jié)。明確辦理開戶業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則，可以確保開戶流程的合規(guī)性、準確性和高效性，防止出現開戶環(huán)節(jié)的風險和問題，所以該項應明確。綜上，答案選ACD。2、期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有（）。

A.總經理被暫停職務

B.總經理被撤銷任職資格

C.總經理被認定為不適當人選而被解除職務

D.總經理辭職

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形。選項A總經理被暫停職務，這只是一種臨時性的措施，并非是總經理離開崗位的最終狀態(tài)，暫停職務后可能還會恢復其職責繼續(xù)履職，所以這種情況下并不需要對其進行離任審計。故選項A不符合要求。選項B總經理被撤銷任職資格，意味著其不再具備擔任該職務的資格，已經從該崗位上“離開”，期貨公司為了全面了解其在任期間的工作情況、財務狀況等，需要委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項B符合要求。選項C總經理被認定為不適當人選而被解除職務，這表明其已經被解除了總經理這一職務，離開了工作崗位。為了確保公司運營的合規(guī)性以及對其工作進行全面評估，期貨公司應當委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項C符合要求。選項D總經理辭職是主動提出離開崗位的行為，一旦辭職獲批，總經理就會離開該職位。期貨公司為了對其在任期間的工作有一個全面、準確的了解和評估，需要委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項D符合要求。綜上，本題正確答案是BCD。3、首席風險官發(fā)現期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風險官在發(fā)現期貨公司違法違規(guī)行為或重大風險隱患時應報告的情形。選項A期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為，嚴重違反了期貨市場的相關規(guī)定和監(jiān)管要求，會對客戶的合法權益造成直接損害，同時也可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風險，屬于首席風險官應立即報告的違法違規(guī)行為，所以選項A正確。選項B期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準，意味著公司的財務狀況不穩(wěn)定，可能無法有效抵御市場風險和運營風險，對期貨公司的穩(wěn)健經營構成重大威脅，是存在重大風險隱患的表現，首席風險官需要及時報告，因此選項B正確。選項C期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，且可能造成重大風險，這表明公司面臨著較大的法律糾紛和潛在損失，可能影響公司的正常運營和財務狀況，屬于需要向相關機構報告的重大事項，所以選項C正確。選項D題干明確指出是向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，相關報告情形應依據證券監(jiān)督管理方面的規(guī)定，而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其規(guī)定并非此處報告情形的依據，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。4、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司應公開信息的相關規(guī)定。選項A受托從事的介紹業(yè)務范圍是投資者了解證券公司業(yè)務的重要內容。公開此信息能讓投資者清楚知曉證券公司可以為其提供哪些具體的介紹業(yè)務，有助于投資者在選擇證券公司時做出合理決策，所以證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開受托從事的介紹業(yè)務范圍，A選項正確。選項B從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片公開后，投資者可以明確與自己對接的業(yè)務人員身份，便于在業(yè)務開展過程中進行溝通和監(jiān)督，也能增加業(yè)務的透明度和可信度，因此證券公司需要公開從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片，B選項正確。選項C期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式直接關系到投資者資金的安全。投資者需要了解保證金賬戶情況以及資金的存管方式，以確保自身資金得到妥善保管，所以證券公司有必要公開期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式，C選項正確。選項D客戶開戶和交易流程、出入金流程是投資者參與證券和期貨交易的關鍵環(huán)節(jié)。公開這些流程能讓投資者清晰了解如何開戶、如何進行交易以及如何進行資金的存入和取出，使交易過程更加透明和規(guī)范，所以證券公司應當公開客戶開戶和交易流程、出入金流程，D選項正確。綜上，ABCD選項均符合證券公司應公開信息的規(guī)定，本題答案為ABCD。5、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產

B.資產調整值

C.負債調整值

D.客戶未足額追加的保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據凈資本計算公式所涉及的相關量來對各選項進行逐一分析。凈資本是衡量證券公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，其計算公式中涉及到多個重要的量。選項A：凈資產凈資產是凈資本計算的基礎組成部分，在計算凈資本時會以凈資產為起點進行一系列的調整，所以凈資產是凈資本計算公式中涉及的量，該選項正確。選項B：資產調整值在計算凈資本時，需要對資產進行評估和調整，因為不同類型的資產其流動性、風險程度等有所不同，會根據一定的規(guī)則對資產進行相應的調整，得出資產調整值并運用到凈資本的計算中，因此資產調整值是凈資本計算公式涉及的量，該選項正確。選項C：負債調整值同理，計算凈資本時也需要考慮負債因素，對負債進行調整得到負債調整值。負債的規(guī)模和結構會影響公司的財務狀況和資本充足程度，所以負債調整值也在凈資本計算公式中有所涉及，該選項正確。選項D：客戶未足額追加的保證金客戶未足額追加的保證金主要是在期貨交易中涉及客戶權益和保證金管理方面的概念，它并不在凈資本的計算公式中涉及，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，其應具備的條件包括（）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設立期貨公司應具備的條件。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以注冊資本最低限額為人民幣3000萬元是設立期貨公司應具備的條件之一，A選項正確。選項B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，這是保障期貨公司能夠合規(guī)、專業(yè)運營的重要要求。只有相關人員具備相應的任職條件和從業(yè)資格，才能更好地履行職責，防范風險，因此該條件是設立期貨公司所必須的，B選項正確。選項C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的基礎。公司章程規(guī)定了公司的組織架構、運營規(guī)則、股東權利義務等重要事項，對于規(guī)范公司行為、保障各方權益具有重要意義，所以設立期貨公司需要有符合規(guī)定的公司章程，C選項正確。選項D主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，這是為了確保期貨公司的股東和實際控制人具有良好的財務狀況和信用記錄，能夠為公司的穩(wěn)定發(fā)展提供支持，降低公司運營風險，因此該條件也是申請設立期貨公司應具備的，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為申請設立期貨公司應具備的條件，本題答案選ABCD。7、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權

C.研究分析報告應當制作形式適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容

D.研究分析報告應當注明相關新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否符合期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定。A選項研究分析人員對研究分析報告的內容和觀點負責是合理且必要的。只有保證信息來源合法合規(guī)，才能確保報告數據的真實性和可靠性；采用專業(yè)審慎的研究方法，能保證分析過程的科學性和嚴謹性；得出合理的分析結論，才能為報告使用者提供有價值的參考。所以研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理，該選項正確。B選項知識產權受法律保護，制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權，這是基本的法律要求和道德準則。如果侵犯他人知識產權，不僅會引發(fā)法律糾紛，也會損害期貨公司的聲譽和形象，所以該選項正確。C選項研究分析報告以適當的書面或電子文本形式呈現，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，有助于明確報告的責任主體和時效性，方便報告使用者了解報告的來源和背景信息，也便于對研究分析人員的行為進行監(jiān)督和管理，因此該選項正確。D選項注明相關信息資料的來源，可以保證信息的可追溯性和可靠性，讓報告使用者能夠對信息的真實性和權威性進行核實；說明研究分析意見的局限性與使用者風險提示，能夠使報告使用者客觀、全面地看待研究分析結論，避免因盲目相信報告內容而遭受不必要的損失，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。8、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。

A.自有資金

B.風險準備金

C.交易保證金

D.結算擔保金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約致保證金不足時的墊付資金來源。選項A，自有資金是期貨公司自身擁有的資金，當客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司可以使用自有資金進行墊付，這是合理且可行的資金來源方式，能夠保障交易的正常進行，避免影響其他客戶的保證金權益。選項B，風險準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而預先提取的資金，其目的之一就是在客戶違約等風險事件發(fā)生時發(fā)揮作用，用于墊付客戶保證金不足的部分，以維持期貨市場的穩(wěn)定和公司的正常運營。選項C，交易保證金是客戶參與期貨交易時存入的資金，用于保證其履行合約義務。如果期貨公司用交易保證金來墊付違約客戶的保證金不足部分，實際上是占用了其他客戶正常交易的保證金，這會嚴重損害其他客戶的利益，不符合規(guī)定。選項D，結算擔保金主要用于應對結算會員違約等風險，是保障期貨市場結算體系安全運行的資金，并非用于墊付單個客戶的保證金不足，所以該選項不正確。綜上，期貨公司應當以自有資金和風險準備金墊付，答案選AB。9、有下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，包括（）。

A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年

D.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年

【答案】：AB

【解析】本題主要考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的情形。對選項A的分析根據規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。選項A表述與規(guī)定相符，所以選項A正確。對選項B的分析因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，也不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。選項B表述符合相關規(guī)定，所以選項B正確。對選項C的分析相關規(guī)定明確是自被解除職務之日起未逾5年，而非未逾3年，選項C中“未逾3年”的說法錯誤，所以選項C錯誤。對選項D的分析規(guī)定是自被撤銷資格之日起未逾5年，并非未逾3年，選項D中“未逾3年”的表述錯誤，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。10、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。

A.客戶姓名或者名稱

B.內部資金賬戶

C.期貨結算賬戶

D.交易編碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司對期貨公司報送信息進行一致性復核的內容。選項A，客戶姓名或者名稱是識別客戶身份的關鍵信息，確保在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中一致，有助于準確識別客戶，保障客戶權益以及期貨交易的合規(guī)性和安全性，所以中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司需要對其進行一致性復核。選項B，內部資金賬戶是期貨公司用于管理客戶資金的重要賬戶，其在兩個系統(tǒng)中的信息一致是保證資金流轉和監(jiān)控準確無誤的基礎，能夠有效防止資金管理混亂和違規(guī)操作，因此該信息需要進行一致性復核。選項C，期貨結算賬戶涉及到期貨交易的資金結算，是整個期貨交易流程中的重要環(huán)節(jié)。保證其在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中的一致性，有利于保障資金結算的準確性和及時性，防范結算風險，所以