期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""2、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財(cái)政部

D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行和資金安全。這三個(gè)主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。3、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯(cuò)誤表述。選項(xiàng)A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會討論重大事項(xiàng)時(shí)希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。4、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)每三個(gè)月召開一次不符合規(guī)定；C選項(xiàng)每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項(xiàng)每一個(gè)月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。5、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會報(bào)告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權(quán)的相關(guān)知識。選項(xiàng)A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會議來保障組織決策過程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B，專門委員會的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標(biāo)和要求開展工作，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C，理事長需要檢查理事會決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會報(bào)告，而不是向中國證監(jiān)會報(bào)告，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長承擔(dān)著主持理事會日常工作的職責(zé)，以保證理事會各項(xiàng)事務(wù)有序開展，該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。6、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營中的結(jié)算制度。在期貨交易的運(yùn)營過程里，為了有效控制市場風(fēng)險(xiǎn)、保證交易的正常進(jìn)行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無負(fù)債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對結(jié)算會員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準(zhǔn)備金。這樣能確保每個(gè)交易日的交易風(fēng)險(xiǎn)都能及時(shí)得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負(fù)債結(jié)算制度無法像每日無負(fù)債結(jié)算制度那樣及時(shí)有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A。"7、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準(zhǔn)確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進(jìn)行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達(dá)的廣泛性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給市場參與者，保障市場的透明度和正常運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)公告的指定平臺，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項(xiàng)公告的法定指定媒體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對機(jī)構(gòu)的定義來判斷各選項(xiàng)。A選項(xiàng)“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，這類機(jī)構(gòu)在期貨市場中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范疇。B選項(xiàng)“期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。C選項(xiàng)“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。9、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會員享有的基本權(quán)利之一。會員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項(xiàng)A屬于會員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會員進(jìn)行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會員更好地了解市場動態(tài)、做出交易決策，故選項(xiàng)B屬于會員享有的權(quán)利。選項(xiàng)C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會員與公司的關(guān)系和會員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會員制那樣具有會員資格轉(zhuǎn)讓的常見模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格不屬于公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要途徑。當(dāng)會員在交易過程中認(rèn)為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時(shí)，有權(quán)按照交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，因此選項(xiàng)D屬于會員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。10、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在期貨公司的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對公司整體運(yùn)營和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運(yùn)營秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"11、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中關(guān)于個(gè)人信用報(bào)告打印日期與申請開戶日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，對于投資者申請開立期貨交易編碼時(shí)所提供的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告有著嚴(yán)格的時(shí)間要求。為了保證信用報(bào)告信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，規(guī)定其打印日期距申請開戶日期間隔不得超過2個(gè)月。所以答案選B。12、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個(gè)人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析來判斷可以依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進(jìn)行交易的主體。選項(xiàng)A：事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)通常承擔(dān)著公共服務(wù)、行政管理等職能，其資金來源和使用有特定的規(guī)定和用途。參與期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，可能會對公共資金安全和正常職能履行造成不利影響，所以這類主體一般不允許參與期貨交易，期貨公司也不能接受其委托，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所的工作人員期貨交易所工作人員參與期貨交易可能會利用其工作中獲取的內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易，影響市場的公平公正和正常秩序。為了維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行和公平性，期貨交易所工作人員禁止參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：上市公司上市公司是經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)向社會公開發(fā)行股票而成立的股份有限公司，其在符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的前提下，可以依法從事期貨交易，期貨公司也可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會的工作人員期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員參與期貨交易同樣可能出現(xiàn)利用職務(wù)便利進(jìn)行不正當(dāng)交易的情況，破壞市場的公平性和秩序，所以期貨業(yè)協(xié)會工作人員不能參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，能依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進(jìn)行交易的是上市公司，答案選C。13、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專門委員會，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級。所以，答案選C。14、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一重要事項(xiàng)上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進(jìn)行。而選項(xiàng)B由董事長提名并聘任、選項(xiàng)C由監(jiān)事會提名并聘任、選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計(jì)處理及凈資本計(jì)算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會計(jì)處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明?；蛴惺马?xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個(gè)需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會計(jì)處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營中，投資者適當(dāng)性管理至關(guān)重要，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時(shí)，需要及時(shí)告知相關(guān)主體以保證信息的準(zhǔn)確性和適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)證券市場的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，是了解投資者情況并進(jìn)行適當(dāng)性管理的關(guān)鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時(shí)，及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)，便于經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)新的信息對投資者進(jìn)行準(zhǔn)確分類，采取合適的服務(wù)和管理措施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，國務(wù)院監(jiān)督委員會主要承擔(dān)宏觀層面的監(jiān)督職責(zé)，并不直接參與投資者適當(dāng)性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會主要對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，通常不直接接收投資者個(gè)體信息變化的反饋，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對象。選項(xiàng)A，中國保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并非向其提交，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對象無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的指定對象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。18、某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實(shí)行會員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，同時(shí)列出了四個(gè)價(jià)格選項(xiàng)A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價(jià)格對應(yīng)的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關(guān)規(guī)則下，經(jīng)過計(jì)算、分析或依據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)判斷得出該價(jià)格是符合題目要求的唯一正確選項(xiàng)。"19、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項(xiàng)需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國證監(jiān)會進(jìn)行批準(zhǔn)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。21、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。22、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準(zhǔn)確了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進(jìn)行全面評估，根據(jù)客戶實(shí)際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當(dāng)?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進(jìn)行時(shí)才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實(shí)際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，答案選A。23、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"24、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L期發(fā)展提供有力支持。同時(shí)，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險(xiǎn)引入期貨公司。所以答案是D。25、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時(shí)滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗(yàn)等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達(dá)到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗(yàn)的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項(xiàng)B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時(shí)具有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達(dá)到不低于2000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項(xiàng)D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，未達(dá)到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認(rèn)定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。26、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對持股比例最高股東的相關(guān)財(cái)務(wù)要求對應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。27、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"28、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。因此，答案選C。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度。選項(xiàng)A，“交易者適當(dāng)性”并非期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的規(guī)范制度表述，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“經(jīng)營者適當(dāng)性”通常用于描述經(jīng)營者在商業(yè)活動中的合適程度或相關(guān)規(guī)范，但并非期貨公司內(nèi)控、合規(guī)制度要求嚴(yán)格落實(shí)的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“投資者適當(dāng)性”制度是金融領(lǐng)域尤其是期貨行業(yè)的重要制度。期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，能夠確保期貨公司將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，同時(shí)也有助于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“監(jiān)管者合理性”與期貨公司在自身內(nèi)控、合規(guī)方面需要落實(shí)的制度沒有直接關(guān)聯(lián)，監(jiān)管者主要負(fù)責(zé)對市場和機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而非期貨公司需要落實(shí)的制度內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。30、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責(zé)任的判斷。選項(xiàng)A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個(gè)人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任任某挪用期貨交易保證金是其個(gè)人擅自實(shí)施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個(gè)人實(shí)施的違法犯罪行為應(yīng)由個(gè)人獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項(xiàng)所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任刑事責(zé)任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B選項(xiàng)。31、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報(bào)告，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報(bào)告事宜無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報(bào)告，故D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。32、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的相關(guān)制度要求。對于期貨公司而言，當(dāng)它既經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)時(shí)，為了確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、防控風(fēng)險(xiǎn)以及保障客戶資金安全，需要嚴(yán)格執(zhí)行特定的制度。選項(xiàng)A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進(jìn)行混合操作，不同業(yè)務(wù)之間界限模糊，容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務(wù)的獨(dú)立核算和風(fēng)險(xiǎn)管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“業(yè)務(wù)分離和資金分離”是正確的。業(yè)務(wù)分離可以使不同的期貨業(yè)務(wù)各自獨(dú)立運(yùn)作，便于專業(yè)化管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)交叉。資金分離則能確保每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金獨(dú)立核算、?？顚Ｓ茫Ｕ峡蛻糍Y金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)混合和資金分離”，業(yè)務(wù)混合會帶來諸多管理和風(fēng)險(xiǎn)問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在風(fēng)險(xiǎn)，無法達(dá)到規(guī)范經(jīng)營的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)分離和資金混合”，資金混合可能導(dǎo)致資金管理混亂，無法清晰界定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金使用情況，不利于風(fēng)險(xiǎn)防控和客戶權(quán)益保護(hù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。33、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問題，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。34、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職時(shí)提交年檢登記表的時(shí)間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對于提交時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。35、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題各選項(xiàng)中，A選項(xiàng)2個(gè)月不符合規(guī)定；C選項(xiàng)6個(gè)月也不符合規(guī)定；D選項(xiàng)12個(gè)月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項(xiàng)。36、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時(shí)，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，需要完成一系列規(guī)范動作，如對照核實(shí)客戶真實(shí)身份、核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進(jìn)行審核開戶和存檔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔。而證券公司主要負(fù)責(zé)協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，一般不承擔(dān)客戶開戶資料審核和存檔的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。37、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員對首席風(fēng)險(xiǎn)官工作限制時(shí)的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該機(jī)構(gòu)會依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項(xiàng)A一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)公司日常的業(yè)務(wù)操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的權(quán)力和地位；選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)控制人員本身與首席風(fēng)險(xiǎn)官在風(fēng)險(xiǎn)控制方面有一定關(guān)聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項(xiàng)C中層管理人員雖在公司組織架構(gòu)中有一定地位，但在相關(guān)規(guī)定里，不是主要限制首席風(fēng)險(xiǎn)官工作并導(dǎo)致需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的關(guān)鍵主體。而選項(xiàng)D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"38、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。選項(xiàng)A，董事長主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，側(cè)重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于具體問題的整改意見，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，有利于這些問題得到及時(shí)處理和解決，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的主體概念，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見落實(shí)到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。39、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評價(jià)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶信息的真實(shí)可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測主要側(cè)重于對業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險(xiǎn)隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評價(jià)制度主要涉及對業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。40、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計(jì)事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨業(yè)務(wù)的會計(jì)事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會計(jì)事務(wù)所主要承擔(dān)與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)審計(jì)、會計(jì)核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉儲等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。41、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來判斷對期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。42、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。43、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。44、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個(gè)會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時(shí)間會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個(gè)會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題答案選C。45、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。46、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權(quán)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事長負(fù)責(zé)主持會議的召開和流程的推進(jìn)，確保會員大會能夠順利進(jìn)行，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運(yùn)營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責(zé)，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告，是理事長職責(zé)范圍內(nèi)的工作。理事長有責(zé)任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進(jìn)展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實(shí)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運(yùn)營、管理等各項(xiàng)日常事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實(shí)施情況等方面，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""47、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。所以當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。所以證券公司不能代客戶下達(dá)平倉指令，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本題所涉及人員的任職資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。49、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，對期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠統(tǒng)一組織進(jìn)行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運(yùn)行。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點(diǎn)在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)等，同樣不直接承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，答案選A。50、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本

D.申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向相關(guān)部門表明其申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格意愿的重要文件，是申請流程中必不可少的一環(huán)，它明確闡述了期貨公司申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的基本信息和申請事項(xiàng)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司股東會對于開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和支持，從公司內(nèi)部治理層面為申請業(yè)務(wù)資格提供了依據(jù)，是申請材料的重要組成部分，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本反映了期貨公司對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)劃、管理和風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的安排，體現(xiàn)了公司開展該業(yè)務(wù)的合規(guī)性和專業(yè)性，相關(guān)部門可據(jù)此評估公司是否具備開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的能力和條件，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表能夠反映期貨公司在一定時(shí)期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、財(cái)務(wù)狀況等重要信息，有助于相關(guān)部門全面了解公司的運(yùn)營情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而判斷其是否適合開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。2、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況E

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況、替代人選名單的書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A“免職理由”是必須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)說明的重要信息，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解免除職務(wù)的原因是否合理合規(guī)。選項(xiàng)B“首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況”有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面評估首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作表現(xiàn)以及此次免職的合理性，確保公司在風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的工作不受不當(dāng)影響。選項(xiàng)C“替代人選名單”能讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)知曉公司后續(xù)在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的人事安排，保障公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。而選項(xiàng)D“發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況”并非在董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需按規(guī)定報(bào)告給中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。所以本題正確答案選ABC。3、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述中，正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)

C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司具備專業(yè)的金融知識和市場經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，能夠幫助客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的重要內(nèi)容，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：為客戶提供有針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，有助于提升客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理意識和能力，使客戶能夠更好地應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)，符合期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的職責(zé)，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：期貨公司在提供服務(wù)和宣傳時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，如實(shí)告知客戶期貨的相關(guān)情況。適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能屬于虛假宣傳行為，會誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，不符合規(guī)定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：定期評估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力，能夠使期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)更加貼合客戶需求，提高服務(wù)質(zhì)量和客戶滿意度，這是提升服務(wù)水平的必要舉措，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ABD。4、利用未公開信息交易，具有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。

A.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

B.二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的

C.明示兩人以上從事相關(guān)交易活動的

D.暗示三人以上從事相關(guān)交易活動的

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A違法所得數(shù)額在一定標(biāo)準(zhǔn)以上通常是衡量違法情節(jié)嚴(yán)重程度的重要指標(biāo)。當(dāng)違法所得數(shù)額在一百萬元以上時(shí)，表明該利用未公開信息交易的行為已經(jīng)造成了較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果，對市場秩序和其他投資者的利益產(chǎn)生了較大的損害，所以該情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易，體現(xiàn)出行為人具有多次實(shí)施該違法行為的主觀故意和慣常性，這種頻繁的違法交易行為嚴(yán)重破壞了金融市場的正常秩序，擾亂了市場的公平、公正，因此符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形中，并沒有“明示兩人以上從事相關(guān)交易活動”這一標(biāo)準(zhǔn)。僅明示兩人以上從事相關(guān)交易活動，不能直接認(rèn)定該利用未公開信息交易行為達(dá)到了“情節(jié)嚴(yán)重”的程度，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D暗示三人以上從事相關(guān)交易活動，擴(kuò)大了利用未公開信息交易的范圍和影響，使得更多的人參與到可能存在不公平的交易中，對金融市場的穩(wěn)定和秩序造成了較大的沖擊，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法性

B.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

C.合法合規(guī)性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：BC

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍，即對期貨公司經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的具體方面。選項(xiàng)A，“合法性”表述較為片面，首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督檢查不僅僅局限于合法性，還包括其他方面。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)管理狀況是首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容之一。期貨公司的經(jīng)營涉及到各種風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司能夠有效識別、評估和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。選項(xiàng)C，合法合規(guī)性涵蓋了公司經(jīng)營管理行為既要符合法律法規(guī)的要求，又要遵循相關(guān)的行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部制度。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)就是要確保期貨公司的經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為。選項(xiàng)D，“風(fēng)險(xiǎn)性”表述不準(zhǔn)確，首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督的重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，而不是單純的風(fēng)險(xiǎn)性。綜上所述，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，答案選BC。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)，必須以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有（）。

A.貨款

B.稅金

C.費(fèi)用

D.虧損

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易款項(xiàng)支付方式的規(guī)定。在期貨交易中，貨款是交易的核心資金往來，代表著商品或合約的價(jià)值交換；稅金是按照國家稅收法規(guī)，期貨交易參與者需要繳納的款項(xiàng)；費(fèi)用是期貨交易過程中產(chǎn)生的如交易手續(xù)費(fèi)等各類成本支出；虧損則是交易結(jié)果導(dǎo)致的資金減少情況。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，這些相關(guān)款項(xiàng)，包括貨款、稅金、費(fèi)用和虧損，都必須以貨幣資金支付，而不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。所以本題正確答案為ABCD。7、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。選項(xiàng)A：查詢投資者資料期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以通過查詢投資者的相關(guān)資料來獲取投資者的基本信息，如身份證明、資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等。這種方式能夠直接獲取到客觀、準(zhǔn)確的投資者信息，是了解投資者信息的重要途徑之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：問卷調(diào)查問卷調(diào)查是一種常見且有效的了解投資者信息的方法。通過設(shè)計(jì)合理的問卷，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以全面地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況等多方面信息，從而更好地為投資者提供適合的產(chǎn)品或服務(wù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：知識測試知識測試可以幫助期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者對期貨相關(guān)知識的掌握程度和投資能力。通過測試結(jié)果，經(jīng)營機(jī)構(gòu)能夠判斷投資者是否具備相應(yīng)的投資知識和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)而為其提供匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：熟人推薦熟人推薦這種方式不能保證獲取到投資者全面、準(zhǔn)確的信息。熟人的推薦往往具有主觀性和片面性，可能無法反映投資者的真實(shí)情況和需求。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來為投資者提供服務(wù)，所以熟人推薦不能作為了解投資者信息的可靠途徑，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進(jìn)行（）。

A.臨時(shí)檢查

B.現(xiàn)場檢查

C.非現(xiàn)場檢查

D.定期檢查

【答案】：BC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)誠信狀況開展針對性檢查的類型。選項(xiàng)B現(xiàn)場檢查，是指監(jiān)管人員直接深入到被監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查。通過現(xiàn)場檢查，監(jiān)管人員可以直觀地了解被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)營情況、業(yè)務(wù)操作流程、內(nèi)部控制制度等方面的情況，對于誠信狀況不同的被監(jiān)管機(jī)構(gòu)，現(xiàn)場檢查能夠更精準(zhǔn)地發(fā)現(xiàn)潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)，故中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信狀況有針對性地進(jìn)行現(xiàn)場檢查。選項(xiàng)C非現(xiàn)場檢查，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過收集被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)表、數(shù)據(jù)、報(bào)告等資料，運(yùn)用一定的技術(shù)手段和分析方法，對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的經(jīng)營狀況、風(fēng)險(xiǎn)水平等進(jìn)行評估和監(jiān)測。同樣，依據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信狀況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以有針對性地對相關(guān)資料進(jìn)行重點(diǎn)審查和分析，以實(shí)現(xiàn)更有效的監(jiān)管，所以也可以進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。選項(xiàng)A臨時(shí)檢查，通常是在突發(fā)情況或特定事件發(fā)生時(shí)進(jìn)行的檢查，并非是基于被監(jiān)管機(jī)構(gòu)誠信狀況而有針對性開展的常規(guī)檢查方式。選項(xiàng)D定期檢查，是按照固定的時(shí)間周期對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，不強(qiáng)調(diào)根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信狀況來有針對性地開展，其主要側(cè)重于按照既定的時(shí)間安排進(jìn)行全面檢查。綜上，答案選BC。9、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.違反規(guī)定使用、分配收益的

C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的

D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員的相關(guān)違規(guī)行為及對應(yīng)處罰規(guī)定。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員作為金融市場的重要參與者，在開展業(yè)務(wù)時(shí)需遵循相關(guān)規(guī)定。手續(xù)費(fèi)的收取應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，若違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，會破壞市場的公平性和規(guī)范性，損害其他市場參與者的利益，因此這種行為應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員使用和分配收益的行為也受到嚴(yán)格規(guī)范。規(guī)定的使用和分配方式是為了保證資金的合理運(yùn)作和市場的穩(wěn)定發(fā)展，違反規(guī)定使用、分配收益，可能導(dǎo)致資金管理混亂，影響市場秩序，所以該行為同樣需要被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即時(shí)行情是期貨市場參與者做出交易決策的重要依據(jù)，價(jià)格預(yù)測信息也會對市場參與者的判斷產(chǎn)生影響。期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息，會干擾市場參與者的正常決策，破壞市場的信息透明度和公正性，因此這種行為屬于違規(guī)，要責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員按照規(guī)定向其履行報(bào)告義務(wù)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握市場動態(tài)，加強(qiáng)對市場的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，會影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作開展和對市場的有效監(jiān)管，所以該行為也應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均符合題干中規(guī)定應(yīng)責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得的情形，本題答案選ABCD。10、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對象的相關(guān)知識。選項(xiàng)B期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營