第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試不要照片及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的是指（）

（）A.代理委托

（）B.指令委托

（）C.全權(quán)委托

（）D.限價(jià)委托

2.以下哪種情況下，證券公司可以解除與客戶(hù)的證券交易委托關(guān)系？（）

（）A.客戶(hù)資金賬戶(hù)余額不足

（）B.客戶(hù)委托指令無(wú)效

（）C.證券交易規(guī)則發(fā)生重大變化

（）D.客戶(hù)未按時(shí)繳納傭金

3.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其融資融券保證金比例不得低于（）

（）A.50%

（）B.100%

（）C.150%

（）D.200%

4.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，其中主板、中小板的漲跌幅限制為（）

（）A.5%

（）B.10%

（）C.20%

（）D.30%

5.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

（）A.利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并予以披露

（）B.證券從業(yè)人員泄露所知的前期交易信息

（）C.通過(guò)非法途徑獲取內(nèi)幕信息并買(mǎi)賣(mài)證券

（）D.在內(nèi)幕信息公開(kāi)前與他人串通買(mǎi)賣(mài)證券

6.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）

（）A.身份信息

（）B.資金來(lái)源

（）C.信用狀況

（）D.以上都是

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶(hù)委托資金的資產(chǎn)凈值（）

（）A.不得低于1000萬(wàn)元

（）B.不得低于2000萬(wàn)元

（）C.不得低于500萬(wàn)元

（）D.無(wú)最低限額要求

8.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于（）

（）A.3年

（）B.5年

（）C.10年

（）D.15年

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）

（）A.5000萬(wàn)元

（）B.1億元

（）C.2億元

（）D.5億元

10.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司（）以上的股份或者股權(quán)

（）A.1%

（）B.2%

（）C.5%

（）D.10%

11.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的證券擔(dān)保比例不得低于（）

（）A.100%

（）B.150%

（）C.200%

（）D.250%

12.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易軟件，其功能、性能和安全性應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定

（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）B.證券交易所

（）C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

（）D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定

（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）B.證券交易所

（）C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

（）D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

14.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)不得存入（）

（）A.證券公司自有資金

（）B.客戶(hù)信用資金

（）C.第三方資金

（）D.以上都不是

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有（）年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)

（）A.1

（）B.2

（）C.3

（）D.5

16.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

（）A.1

（）B.2

（）C.3

（）D.5

17.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的證券擔(dān)保比例，是指（）

（）A.信用證券賬戶(hù)中的證券市值與信用證券賬戶(hù)中的資金余額之比

（）B.信用證券賬戶(hù)中的證券市值與客戶(hù)信用資金賬戶(hù)余額之比

（）C.信用證券賬戶(hù)中的證券市值與客戶(hù)總資產(chǎn)之比

（）D.信用證券賬戶(hù)中的資金余額與客戶(hù)總資產(chǎn)之比

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得與其他投資管理人（）

（）A.共同投資同一證券

（）B.分散投資風(fēng)險(xiǎn)

（）C.分享投資業(yè)績(jī)

（）D.以上都不是

19.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的資金來(lái)源僅限于（）

（）A.客戶(hù)信用資金

（）B.證券公司自有資金

（）C.第三方資金

（）D.以上都不是

20.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的證券，由（）保管

（）A.證券公司

（）B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

（）C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）D.證券交易所

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）

（）A.自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)

（）B.以客戶(hù)利益為中心

（）C.勤勉盡責(zé)，獨(dú)立運(yùn)作

（）D.維護(hù)市場(chǎng)公平、公正

22.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得用于（）

（）A.買(mǎi)賣(mài)信用證券

（）B.買(mǎi)賣(mài)非信用證券

（）C.信用融資

（）D.信用融券

23.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供的信息包括（）

（）A.證券交易規(guī)則

（）B.證券交易費(fèi)用

（）C.證券交易風(fēng)險(xiǎn)

（）D.證券交易程序

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得（）

（）A.侵占客戶(hù)資產(chǎn)

（）B.違規(guī)承諾收益

（）C.違規(guī)使用客戶(hù)資產(chǎn)

（）D.分散投資風(fēng)險(xiǎn)

25.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的資金用途限于（）

（）A.信用融資

（）B.信用融券

（）C.證券買(mǎi)賣(mài)

（）D.提取現(xiàn)金

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的證券，由證券公司保管。（）

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)利益為中心。（）

28.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的證券擔(dān)保比例不得低于150%。（）

29.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備3年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（）

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得與其他投資管理人共同投資同一證券。（）

31.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的資金來(lái)源僅限于客戶(hù)信用資金。（）

32.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司保管。（）

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)。（）

34.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得用于買(mǎi)賣(mài)非信用證券。（）

35.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供證券交易規(guī)則、證券交易費(fèi)用、證券交易風(fēng)險(xiǎn)、證券交易程序等信息。（）

四、填空題（共15分，每空1分）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的證券，由________保管。

2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)以________為中心。

3.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的證券擔(dān)保比例不得低于________。

4.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備________年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得與其他投資管理人________同一證券。

6.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的資金來(lái)源僅限于________。

7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司________。

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守________。

9.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得用于________非信用證券。

10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供________、________、________、________等信息。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

41.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。

42.簡(jiǎn)述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的基本要求。

43.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本職責(zé)。

44.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程。

45.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

六、案例分析題（共25分）

46.案例背景：某證券公司為客戶(hù)提供了融資融券服務(wù)，客戶(hù)張某在未充分了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過(guò)信用證券賬戶(hù)買(mǎi)入了一只股價(jià)大幅波動(dòng)的股票，導(dǎo)致其信用證券賬戶(hù)的證券擔(dān)保比例低于警戒線(xiàn)，證券公司多次通知其追加擔(dān)保物，但張某未予理會(huì)，最終導(dǎo)致其信用證券賬戶(hù)被強(qiáng)制平倉(cāng)，損失慘重。

問(wèn)題：

（1）分析張某信用證券賬戶(hù)被強(qiáng)制平倉(cāng)的原因。

（2）提出預(yù)防類(lèi)似情況發(fā)生的措施。

（3）總結(jié)證券公司在提供融資融券服務(wù)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題。

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，這是全權(quán)委托的定義。因此正確答案為C。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，代理委托是指證券公司按照客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，但決定權(quán)在客戶(hù)。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，指令委托是指客戶(hù)向證券公司發(fā)出明確的買(mǎi)賣(mài)指令，證券公司按照指令執(zhí)行。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，限價(jià)委托是指客戶(hù)指定一個(gè)價(jià)格范圍，證券公司在該價(jià)格范圍內(nèi)執(zhí)行買(mǎi)賣(mài)指令。

2.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶(hù)資金賬戶(hù)余額不足，證券公司可以解除與客戶(hù)的證券交易委托關(guān)系。因此正確答案為A。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶(hù)委托指令無(wú)效，證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)重新委托。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易規(guī)則發(fā)生重大變化，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶(hù)并采取相應(yīng)措施。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶(hù)未按時(shí)繳納傭金，證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)補(bǔ)繳，但不得解除委托關(guān)系。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，其融資融券保證金比例不得低于100%。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合法律規(guī)定。

4.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，其中主板、中小板的漲跌幅限制為10%。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

5.B

解析：根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該證券或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的行為。B選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員泄露所知的前期交易信息，不屬于內(nèi)幕交易。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕交易。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份信息、資金來(lái)源、信用狀況等。因此正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)均屬于了解客戶(hù)的內(nèi)容。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶(hù)委托資金的資產(chǎn)凈值不得低于500萬(wàn)元。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

8.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于5年。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為1億元。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以上的股份或者股權(quán)。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的證券擔(dān)保比例不得低于100%。因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶(hù)提供的證券交易軟件，其功能、性能和安全性應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)不得存入第三方資金。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備2年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的證券擔(dān)保比例，是指信用證券賬戶(hù)中的證券市值與客戶(hù)信用資金賬戶(hù)余額之比。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得與其他投資管理人共同投資同一證券。因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的資金來(lái)源僅限于客戶(hù)信用資金。因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

20.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司保管。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，以客戶(hù)利益為中心，勤勉盡責(zé)，獨(dú)立運(yùn)作，維護(hù)市場(chǎng)公平、公正。因此正確答案為ABC。

D選項(xiàng)不屬于投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

22.BD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得用于買(mǎi)賣(mài)非信用證券，提取現(xiàn)金。因此正確答案為BD。

A、C選項(xiàng)不屬于禁止行為。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供證券交易規(guī)則、證券交易費(fèi)用、證券交易風(fēng)險(xiǎn)、證券交易程序等信息。因此正確答案為ABCD。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得侵占客戶(hù)資產(chǎn)，違規(guī)承諾收益，違規(guī)使用客戶(hù)資產(chǎn)。因此正確答案為ABC。

D選項(xiàng)不屬于禁止行為。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的資金用途限于信用融資、信用融券、證券買(mǎi)賣(mài)。因此正確答案為ABC。

D選項(xiàng)不屬于資金用途。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司保管，而非證券公司。

27.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)利益為中心。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的證券擔(dān)保比例不得低于150%。

29.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備3年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

30.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得與其他投資管理人共同投資同一證券。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的資金來(lái)源僅限于客戶(hù)信用資金。

32.√

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司保管。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得用于買(mǎi)賣(mài)非信用證券。

35.√

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供證券交易規(guī)則、證券交易費(fèi)用、證券交易風(fēng)險(xiǎn)、證券交易程序等信息。

四、填空題（共15分，每空1分）

1.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2.客戶(hù)利益

3.150%

4.2

5.共同投資

6.客戶(hù)信用資金

7.保管

8.法律、行政法規(guī)

9.買(mǎi)賣(mài)

10.證券交易規(guī)則、證券交易費(fèi)用、證券交易風(fēng)險(xiǎn)、證券交易程序

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

41.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則包括：自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)；以客戶(hù)利益為中心；勤勉盡責(zé)，獨(dú)立運(yùn)作；維護(hù)市場(chǎng)公平、公正。

42.簡(jiǎn)述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的基本要求。

答：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的基本要求包括：客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的證券擔(dān)保比例不得低于150%；客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的資金來(lái)源僅限于客戶(hù)信