2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)訓(xùn)練與模擬試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.保管客戶的保證金D.制定國(guó)家貨幣政策2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣多少元？（）A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億3.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息買賣期貨合約B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣期貨合約D.通過市場(chǎng)調(diào)研合法獲取信息4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)5.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示什么文件？（）A.期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.期貨保證金安全存管制度C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書D.期貨公司業(yè)務(wù)資格證6.下列哪項(xiàng)不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度B.限倉制度C.大戶報(bào)告制度D.以上都是8.期貨公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力C.有合格的從業(yè)人員D.以上都是9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由誰審核？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司10.下列哪項(xiàng)行為不屬于操縱市場(chǎng)行為？（）A.以本人或者他人名義，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約B.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人買賣期貨合約C.通過虛假申報(bào)或者利用其他方法，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量D.以上都是11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布什么信息？（）A.交易規(guī)則B.交易費(fèi)用C.交易結(jié)果D.以上都是12.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金？（）A.用于客戶的交易損失B.用于客戶的交易盈利C.按照客戶的交易指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)D.用于期貨公司的運(yùn)營(yíng)13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來保護(hù)客戶保證金？（）A.保證金安全存管制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.信息披露制度D.以上都是14.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)如何履行其義務(wù)？（）A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.履行交易義務(wù)D.以上都是15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由誰選舉產(chǎn)生？（）A.期貨交易所會(huì)員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所16.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明什么？（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.保證金安全存管制度D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.以上都是18.期貨交易所的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)C.具有管理能力D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來監(jiān)督會(huì)員的交易行為？（）A.交易監(jiān)控制度B.交易報(bào)告制度C.交易處罰制度D.以上都是20.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易盈虧？（）A.及時(shí)劃轉(zhuǎn)B.按照交易規(guī)則處理C.通知客戶D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選、多選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.保管客戶的保證金D.制定國(guó)家貨幣政策2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力C.有合格的從業(yè)人員D.有完善的內(nèi)部控制制度3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息買賣期貨合約B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣期貨合約D.通過市場(chǎng)調(diào)研合法獲取信息4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度B.限倉制度C.大戶報(bào)告制度D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度5.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明哪些內(nèi)容？（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.保證金安全存管制度D.交易費(fèi)用6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布哪些信息？（）A.交易規(guī)則B.交易費(fèi)用C.交易結(jié)果D.市場(chǎng)分析報(bào)告8.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金？（）A.用于客戶的交易損失B.用于客戶的交易盈利C.按照客戶的交易指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)D.用于期貨公司的運(yùn)營(yíng)9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來保護(hù)客戶保證金？（）A.保證金安全存管制度B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.信息披露制度D.內(nèi)部控制制度10.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)如何履行其義務(wù)？（）A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.履行交易義務(wù)D.支付交易費(fèi)用11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由誰選舉產(chǎn)生？（）A.期貨交易所會(huì)員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所12.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明哪些內(nèi)容？（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.交易規(guī)則C.保證金安全存管制度D.交易費(fèi)用13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度14.期貨交易所的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)C.具有管理能力D.具有良好的職業(yè)道德15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來監(jiān)督會(huì)員的交易行為？（）A.交易監(jiān)控制度B.交易報(bào)告制度C.交易處罰制度D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度16.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易盈虧？（）A.及時(shí)劃轉(zhuǎn)B.按照交易規(guī)則處理C.通知客戶D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由誰審核？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司18.下列哪些行為不屬于操縱市場(chǎng)行為？（）A.以本人或者他人名義，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約B.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人買賣期貨合約C.通過虛假申報(bào)或者利用其他方法，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布哪些信息？（）A.交易規(guī)則B.交易費(fèi)用C.交易結(jié)果D.市場(chǎng)分析報(bào)告20.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金？（）A.用于客戶的交易損失B.用于客戶的交易盈利C.按照客戶的交易指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)D.用于期貨公司的運(yùn)營(yíng)三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列語句是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托，代為客戶進(jìn)行期貨交易。（×）3.內(nèi)幕交易是指證券公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為。（×）4.期貨交易所的理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命。（×）5.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，不需要向客戶說明交易風(fēng)險(xiǎn)。（×）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司不需要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（×）7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度。（√）8.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，可以拖延劃轉(zhuǎn)客戶的保證金。（×）9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)審核。（×）10.操縱市場(chǎng)行為是指通過虛假申報(bào)影響期貨交易價(jià)格。（√）11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易結(jié)果。（√）12.期貨公司可以接受客戶委托，代為客戶進(jìn)行期貨交易。（×）13.期貨交易所的會(huì)員不需要遵守交易規(guī)則。（×）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度來防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（√）15.期貨交易所的總經(jīng)理由會(huì)員選舉產(chǎn)生。（×）16.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶交易盈虧。（√）17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由期貨公司自行審核。（×）18.下列行為不屬于操縱市場(chǎng)行為：通過集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約。（×）19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布市場(chǎng)分析報(bào)告。（×）20.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，可以將客戶的保證金用于公司運(yùn)營(yíng)。（×）四、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、保管客戶的保證金、建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、公布交易規(guī)則和交易費(fèi)用、公布交易結(jié)果等。期貨交易所還應(yīng)當(dāng)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。2.簡(jiǎn)述期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些內(nèi)容。期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。這些制度旨在幫助期貨公司防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶保證金安全。3.簡(jiǎn)述期貨公司為客戶開立保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明哪些內(nèi)容。期貨公司為客戶開立保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、保證金安全存管制度和交易費(fèi)用。這些說明旨在幫助客戶了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，做出明智的投資決策。4.簡(jiǎn)述期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)如何履行其義務(wù)。期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、履行交易義務(wù)，并支付交易費(fèi)用。會(huì)員還應(yīng)當(dāng)配合期貨交易所的監(jiān)督，及時(shí)報(bào)告交易異常情況。5.簡(jiǎn)述期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格審核機(jī)構(gòu)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人的資格進(jìn)行審核，確保其具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力。五、案例分析題（本題型共2題，每題10分，共20分。請(qǐng)根據(jù)以下案例，回答問題。）1.某期貨公司為客戶開立保證金賬戶，但在開戶過程中，未向客戶說明交易風(fēng)險(xiǎn)和保證金安全存管制度?？蛻粼诮灰走^程中遭受損失，要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任。請(qǐng)問期貨公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任？為什么？期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司在為客戶開立保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、保證金安全存管制度和交易費(fèi)用。未履行告知義務(wù)，導(dǎo)致客戶在交易過程中遭受損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.某期貨交易所會(huì)員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，獲利豐厚。請(qǐng)問該會(huì)員的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？該會(huì)員的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為。該會(huì)員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)受到處罰。期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)該會(huì)員進(jìn)行處罰，包括警告、罰款、暫停交易資格等措施，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行處理。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、保證期貨交易公平、公正、公開，以及發(fā)布市場(chǎng)信息等。制定國(guó)家貨幣政策屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，設(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。這是設(shè)立期貨公司必須滿足的最低注冊(cè)資本要求。3.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易、期貨交易、基金交易或者其他交易活動(dòng)，或者泄露該信息。通過市場(chǎng)調(diào)研合法獲取信息不屬于內(nèi)幕交易。4.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)聘任，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。理事會(huì)是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，總經(jīng)理由理事會(huì)聘任，而不是直接由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。5.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨保證金安全存管制度，并按照規(guī)定向客戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，辦理開戶手續(xù)。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。以上都是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制制度等風(fēng)險(xiǎn)防范制度。以上都是期貨交易所防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度措施。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于人民幣1億元、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、有合格的從業(yè)人員等條件。以上都是期貨公司辦理融資融券業(yè)務(wù)必須具備的條件。9.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法審核。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的審核機(jī)構(gòu)。10.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場(chǎng)是指任何單位或者個(gè)人，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，誤導(dǎo)、欺騙期貨交易參與者，擾亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。以上都是操縱市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式。11.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易結(jié)果等交易信息。以上都是期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息。12.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，保障客戶的交易安全和合法權(quán)益。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度、風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、信息披露制度等制度，保護(hù)客戶保證金安全。以上都是期貨公司保護(hù)客戶保證金的制度措施。14.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，履行交易義務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。以上都是期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。15.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條，期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員選舉產(chǎn)生。會(huì)員是期貨交易所的參與者，有權(quán)選舉產(chǎn)生理事會(huì)成員。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、保證金安全存管制度和交易費(fèi)用。以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明的內(nèi)容。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。以上都是期貨公司防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的制度措施。18.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十六條，期貨交易所的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，有管理能力，并具有良好的職業(yè)道德。以上都是期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、交易監(jiān)控制度、交易報(bào)告制度、交易處罰制度等，監(jiān)督會(huì)員的交易行為。以上都是期貨交易所監(jiān)督會(huì)員交易行為的制度措施。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃轉(zhuǎn)客戶的交易盈虧，按照交易規(guī)則處理，并通知客戶。以上都是期貨公司處理客戶交易盈虧的應(yīng)當(dāng)遵循的原則。二、多項(xiàng)選擇題1.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、保證期貨交易公平、公正、公開，以及發(fā)布市場(chǎng)信息等。制定國(guó)家貨幣政策屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，設(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有合格的從業(yè)人員，有完善的內(nèi)部控制制度。以上都是設(shè)立期貨公司必須具備的條件。3.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易、期貨交易、基金交易或者其他交易活動(dòng)，或者泄露該信息。通過市場(chǎng)調(diào)研合法獲取信息不屬于內(nèi)幕交易。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制制度等風(fēng)險(xiǎn)防范制度。以上都是期貨交易所防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度措施。5.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、保證金安全存管制度和交易費(fèi)用。以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明的內(nèi)容。6.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。以上都是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容。7.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易結(jié)果等交易信息。以上都是期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息。8.B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃轉(zhuǎn)客戶的交易盈虧，按照交易規(guī)則處理，并通知客戶。用于客戶的交易損失屬于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。9.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度、風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、信息披露制度等制度，保護(hù)客戶保證金安全。以上都是期貨公司保護(hù)客戶保證金的制度措施。10.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，履行交易義務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。支付交易費(fèi)用是會(huì)員的義務(wù)之一。11.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條，期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員選舉產(chǎn)生。會(huì)員是期貨交易所的參與者，有權(quán)選舉產(chǎn)生理事會(huì)成員。12.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、保證金安全存管制度和交易費(fèi)用。以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明的內(nèi)容。13.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。以上都是期貨公司防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的制度措施。14.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十六條，期貨交易所的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，有管理能力，并具有良好的職業(yè)道德。以上都是期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件。15.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、交易監(jiān)控制度、交易報(bào)告制度、交易處罰制度等，監(jiān)督會(huì)員的交易行為。以上都是期貨交易所監(jiān)督會(huì)員交易行為的制度措施。16.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃轉(zhuǎn)客戶的交易盈虧，按照交易規(guī)則處理，并通知客戶。以上都是期貨公司處理客戶交易盈虧的應(yīng)當(dāng)遵循的原則。17.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法審核。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的審核機(jī)構(gòu)。18.B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場(chǎng)是指任何單位或者個(gè)人，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，誤導(dǎo)、欺騙期貨交易參與者，擾亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人買賣期貨合約屬于操縱市場(chǎng)行為。19.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易結(jié)果等交易信息。市場(chǎng)分析報(bào)告不屬于期貨交易所必須公布的信息。20.B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃轉(zhuǎn)客戶的交易盈虧，按照交易規(guī)則處理，并通知客戶。用于期貨公司的運(yùn)營(yíng)屬于挪用客戶保證金的行為，是違法的。三、判斷題1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金的比例由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。期貨交易所不能自行決定調(diào)整保證金比例。2.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條，期貨公司不得接受客戶委托，代為客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司只能為客戶提供服務(wù)，不能代客戶進(jìn)行交易。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易、期貨交易、基金交易或者其他交易活動(dòng)，或者泄露該信息。內(nèi)幕交易的主體是上述機(jī)構(gòu)及其工作人員，而不是證券公司。4.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條，期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員選舉產(chǎn)生。理事會(huì)是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，總經(jīng)理由理事會(huì)聘任，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。5.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則、保證金安全存管制度和交易費(fèi)用。未履行告知義務(wù)，屬于期貨公司的違約行為。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。期貨公司必須建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。7.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制制度等風(fēng)險(xiǎn)防范制度。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度是期貨交易所防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要制度之一。8.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃轉(zhuǎn)客戶的交易盈虧，按照交易規(guī)則處理，并通知客戶。期貨公司不能拖延劃轉(zhuǎn)客戶的保證金。9.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法審核。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不是期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的審核機(jī)構(gòu)。10.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場(chǎng)是指任何單位或者個(gè)人，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，誤導(dǎo)、欺騙期貨交易參與者，擾亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。通過虛假申報(bào)影響期貨交易價(jià)格屬于操縱市場(chǎng)行為。11.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易結(jié)果等交易信息。交易結(jié)果是期貨市場(chǎng)的重要信息，應(yīng)當(dāng)公布。12.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條，期貨公司不得接受客戶委托，代為客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司只能為客戶提供服務(wù)，不能代客戶進(jìn)行交易。13.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，履行交易義務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。遵守交易規(guī)則是期貨交易所會(huì)員的義務(wù)之一。14.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部控制制度是期貨公司防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。15.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)聘任，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。總經(jīng)理不是由會(huì)員選舉產(chǎn)生。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃轉(zhuǎn)客戶的交易盈虧，按照交易規(guī)則處理，并通知客戶。及時(shí)通知客戶交易盈虧是期貨公司的義務(wù)。17.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法審核。期貨公司自行審核董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格是違法的。18.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場(chǎng)是指任何單位或者個(gè)人，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，誤導(dǎo)、欺騙期貨交易參與者，擾亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。通過集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約屬于操縱市場(chǎng)行為。19.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易結(jié)果等交易信息。市場(chǎng)分析報(bào)告不屬于期貨交易所必須公布的信息。20.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃轉(zhuǎn)客戶的交易盈虧，按照交易規(guī)則處理，并通知客戶。期貨公司不能將客戶的保證金用于公司運(yùn)營(yíng)，屬于挪用客戶保證金的行為，是違法的。四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、保證期貨交易公平、公正、公開，以及發(fā)布市場(chǎng)信息等。期貨交易所還應(yīng)當(dāng)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。具體來說，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制制度等風(fēng)險(xiǎn)防范制度，確保期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。此外，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易結(jié)果等交易信息，保障市場(chǎng)的透明度。2.簡(jiǎn)述期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括哪些內(nèi)容。期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制