第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試樹形圖及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司制作并向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，應(yīng)當(dāng)以何種形式提供？（）

A.口頭告知

B.電子形式

C.書面形式或電子形式

D.現(xiàn)場簽署紙質(zhì)文件

2.下列關(guān)于證券交易印花稅的說法中，正確的是？（）

A.由買賣雙方分別繳納

B.僅由賣方繳納

C.由買方繳納

D.根據(jù)交易金額按比例征收

3.投資者開立證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)不是必須提供的資料？（）

A.身份證明文件

B.證券交易委托代理協(xié)議

C.收入證明材料

D.證券公司要求的其他開戶資料

4.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低要求是多少？（）

A.5000萬元人民幣

B.1億元人民幣

C.2億元人民幣

D.5億元人民幣

5.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.依據(jù)內(nèi)幕信息提供的投資建議

D.通過市場調(diào)研合法獲取公開信息

7.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其保證金比例不得低于多少？（）

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

8.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求是多少？（）

A.5000萬元人民幣

B.1億元人民幣

C.2億元人民幣

D.5億元人民幣

9.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以什么方式保證其穩(wěn)健經(jīng)營？（）

A.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.提高保證金比例

C.限制客戶杠桿

D.加強(qiáng)信息披露

10.證券公司從業(yè)人員不得收受客戶財(cái)物，以下哪種情況屬于例外？（）

A.客戶主動(dòng)贈送的紅包

B.行業(yè)慣例的禮節(jié)性拜訪

C.公司統(tǒng)一組織的福利發(fā)放

D.客戶為表示感謝的禮品

11.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其內(nèi)容不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.證券投資分析

B.證券投資建議

C.證券投資預(yù)測

D.證券交易代理

12.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格，以下哪項(xiàng)是必備條件？（）

A.具備大學(xué)本科以上學(xué)歷

B.具有證券從業(yè)資格

C.具有五年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.具有會計(jì)專業(yè)背景

13.證券公司為客戶提供的證券交易委托代理服務(wù)，其委托方式不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.電話委托

B.互聯(lián)網(wǎng)委托

C.現(xiàn)場委托

D.郵寄委托

14.根據(jù)我國《證券法》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低要求是多少？（）

A.5000萬元人民幣

B.1億元人民幣

C.2億元人民幣

D.5億元人民幣

15.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪項(xiàng)行為屬于合規(guī)操作？（）

A.利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

B.未經(jīng)客戶同意動(dòng)用客戶資金

C.按規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)

D.泄露客戶非公開信息

16.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，其投資范圍不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.證券市場投資

B.債券市場投資

C.股權(quán)市場投資

D.房地產(chǎn)市場投資

17.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低要求是多少？（）

A.5000萬元人民幣

B.1億元人民幣

C.2億元人民幣

D.5億元人民幣

18.證券公司從業(yè)人員在離職后，以下哪項(xiàng)行為不屬于合規(guī)行為？（）

A.未經(jīng)原任職機(jī)構(gòu)同意，不得自營與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)

B.可以公開宣傳原任職機(jī)構(gòu)的業(yè)績

C.不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

D.可以以個(gè)人名義從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)

19.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由什么決定？（）

A.中國證監(jiān)會規(guī)定

B.證券交易所規(guī)定

C.證券公司自主決定

D.證監(jiān)會和交易所共同決定

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪項(xiàng)行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.依據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策

B.利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.向他人透露內(nèi)幕信息

D.通過合法途徑獲取市場信息

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有符合本法規(guī)定的注冊資本

C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

D.有健全的內(nèi)部控制制度

E.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的資本充足率

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為屬于合規(guī)操作？（）

A.按規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)

B.未經(jīng)客戶同意動(dòng)用客戶資金

C.不得泄露客戶非公開信息

D.利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

E.按照客戶指令處理證券交易

23.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其內(nèi)容不包括以下哪些？（）

A.證券投資分析

B.證券投資建議

C.證券投資預(yù)測

D.證券交易代理

E.證券投資決策

24.證券公司從業(yè)人員在離職后，以下哪些行為屬于合規(guī)行為？（）

A.未經(jīng)原任職機(jī)構(gòu)同意，不得自營與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)

B.可以公開宣傳原任職機(jī)構(gòu)的業(yè)績

C.不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

D.可以以個(gè)人名義從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)

E.可以向他人透露原任職機(jī)構(gòu)的內(nèi)幕信息

25.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括哪些？（）

A.設(shè)定保證金比例

B.加強(qiáng)交易監(jiān)控

C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

D.限制客戶杠桿

E.加強(qiáng)信息披露

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司從業(yè)人員可以收受客戶財(cái)物，但必須向公司報(bào)告。（）

27.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為1億元人民幣。（）

28.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以泄露客戶非公開信息。（）

29.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其內(nèi)容不包括證券投資預(yù)測。（）

30.證券公司從業(yè)人員在離職后，可以以個(gè)人名義從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。（）

31.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其保證金比例不得低于150%。（）

32.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須按規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)。（）

33.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為2億元人民幣。（）

34.證券公司從業(yè)人員在離職后，可以公開宣傳原任職機(jī)構(gòu)的業(yè)績。（）

35.證券公司為客戶提供的證券交易委托代理服務(wù)，其委托方式包括電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托和現(xiàn)場委托。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守__________和__________，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

37.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為__________人民幣。

38.證券公司從業(yè)人員在離職后__________年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。

39.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其保證金比例不得低于__________%。

40.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得收受客戶__________，不得利用職務(wù)便利獲取__________。

五、簡答題（共20分）

41.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。（10分）

42.簡述證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（10分）

六、案例分析題（共25分）

43.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)客戶李某持有某上市公司未公開的重大利好信息，張某遂私下將此信息告知李某，并建議李某買入該股票。李某在張某的建議下買入該股票，并獲得較大收益。后該信息公開，該股票價(jià)格大幅上漲。

問題：

（1）張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？（5分）

（2）張某的行為違反了哪些法律法規(guī)？（5分）

（3）證券公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)對從業(yè)人員的內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)防控？（15分）

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券法》第四十六條，證券公司制作并向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，應(yīng)當(dāng)以書面形式或者電子形式提供。因此，正確答案為C。

2.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十七條，證券交易印花稅由買賣雙方分別繳納。因此，正確答案為C。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百零六條，投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供身份證明文件和證券公司要求的其他開戶資料。因此，正確答案為B。

4.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低要求為5億元人民幣。因此，正確答案為D。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。因此，正確答案為C。

6.D

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。通過市場調(diào)研合法獲取公開信息不屬于內(nèi)幕交易。因此，正確答案為D。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其保證金比例不得低于150%。因此，正確答案為B。

8.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低要求為5000萬元人民幣。因此，正確答案為A。

9.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的方式保證其穩(wěn)健經(jīng)營。因此，正確答案為A。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司從業(yè)人員不得收受客戶財(cái)物，但公司統(tǒng)一組織的福利發(fā)放不屬于此范疇。因此，正確答案為C。

11.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條，證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其內(nèi)容不包括證券交易代理。因此，正確答案為D。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格，必須具有證券從業(yè)資格。因此，正確答案為B。

13.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百零五條，證券公司為客戶提供的證券交易委托代理服務(wù)，其委托方式包括電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托和現(xiàn)場委托，不包括郵寄委托。因此，正確答案為D。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低要求為5億元人民幣。因此，正確答案為D。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)。因此，正確答案為C。

16.D

解析：證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，其投資范圍包括證券市場投資、債券市場投資和股權(quán)市場投資，不包括房地產(chǎn)市場投資。因此，正確答案為D。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低要求為5億元人民幣。因此，正確答案為D。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從業(yè)人員在離職后，不得以個(gè)人名義從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。因此，正確答案為D。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由證券公司自主決定。因此，正確答案為C。

20.B

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券屬于內(nèi)幕交易。因此，正確答案為B。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCDE

解析：根據(jù)《證券法》第六條，證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②有符合本法規(guī)定的注冊資本；③有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；④有健全的內(nèi)部控制制度；⑤有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的資本充足率。因此，正確答案為ABCDE。

22.ACE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)，不得泄露客戶非公開信息，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益。因此，正確答案為ACE。

23.BDE

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條，證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其內(nèi)容包括證券投資分析、證券投資建議和證券投資預(yù)測，不包括證券交易代理和證券投資決策。因此，正確答案為BDE。

24.AC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)，不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。因此，正確答案為AC。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括設(shè)定保證金比例、加強(qiáng)交易監(jiān)控、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和限制客戶杠桿。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司從業(yè)人員不得收受客戶財(cái)物。因此，本題說法錯(cuò)誤。

27.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為1億元人民幣。因此，本題說法正確。

28.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得泄露客戶非公開信息。因此，本題說法錯(cuò)誤。

29.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條，證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，其內(nèi)容包括證券投資分析、證券投資建議和證券投資預(yù)測。因此，本題說法錯(cuò)誤。

30.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其保證金比例不得低于150%。因此，本題說法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)。因此，本題說法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為2億元人民幣。因此，本題說法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司從業(yè)人員在離職后，可以公開宣傳原任職機(jī)構(gòu)的業(yè)績。因此，本題說法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百零五條，證券公司為客戶提供的證券交易委托代理服務(wù)，其委托方式包括電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托和現(xiàn)場委托。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.誠實(shí)守信保守秘密

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守誠實(shí)守信和保守秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

37.5億元

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為5億元人民幣。

38.3

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的業(yè)務(wù)。

39.150

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其保證金比例不得低于150%。

40.財(cái)物不正當(dāng)利益

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得收受客戶財(cái)物，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益。

五、簡答題（共20分）

41.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。（10分）

答：

①誠實(shí)守信：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，恪守職業(yè)道德，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

②保守秘密：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，不得泄露客戶的非公開信息。

③公平公正：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平公正地對待客戶，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

④專業(yè)勝任：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，不斷提高自身的專業(yè)水平。

⑤遵紀(jì)守法：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，不得從事違法違紀(jì)行為。

42.簡述證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（10分）

答：

①設(shè)定保證金比例：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)定合理的保證金比例，以控制客戶的融資融券風(fēng)險(xiǎn)。

②加強(qiáng)交易監(jiān)控：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對客戶的交易行為監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為。

③實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：證券公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

④限制客戶杠桿：證券公司應(yīng)當(dāng)限制客戶的杠桿比例，以控制客戶的融資融券風(fēng)險(xiǎn)。

⑤加強(qiáng)信息披露：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露融資融券服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，以提醒客戶注意風(fēng)險(xiǎn)。

六、案例分析題（共25分）

43.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)客戶李某持有某上市公司未公開的重大利好信息，張某遂私下將此信息告知李某，并建議李某買入該股票。李某在張某的建議下買入該股票，并獲得較大收益。后該信息公開，該股票價(jià)格大幅上漲。

問題：

（1）張某的行為是