Q/SXG08.02.101-2003PAGE有限公司品質管理部發(fā)布2004-11-01實施2004-10-15發(fā)布供方評審管理制度Q/G03有限公司品質管理部發(fā)布2004-11-01實施2004-10-15發(fā)布供方評審管理制度Q/G03.02.001Q有限公司管理文件密級：內部Q/AUXG03.02.001-2004前言本辦法為規(guī)范XXXXX有限公司供方評審而制定。本辦法為2003年11月首次制訂,2004年10月第二次修訂。本辦法由品質管理部提出。本辦法由品質管理部起草。本辦法由總經辦負責歸口。本標準由打印、校對、共印份。本標準起草人：本標準審核人：本標準批準人：制度七明細條款1獎罰細則本規(guī)定執(zhí)行部門本規(guī)定2發(fā)布部門品質管理部出題部門無須明確檢查部門總經辦、品質管理部考試部門無須明確評審部門集團總師辦、總經辦3發(fā)放形式OA報送范圍集團總師辦、總經辦適用范圍品質管理部及相關部門、分廠發(fā)送范圍品質管理部及相關部門、分廠4通報形式OA通報內容檢查結果5發(fā)布時間2004/10/15實施時間2004/11/01有效期限未改動有效出題時間無須明確考試周期無須明確檢查周期每年一次通報周期無須明確評審周期12個月一次6制度版本2004年第2版保密等級內部（NB）解釋部門品質管理部聯系電話7矛盾處理其它規(guī)定與本管理制度有矛盾時，以本管理制度為準，本管理制度OA簽發(fā)與書面簽發(fā)有矛盾時以書面簽發(fā)為準。IQ/G03.02.001-2004供方評審管理制度目的為滿足本公司生產需求，開發(fā)與評定合適的物料供方，以確定供方具有滿足我公司規(guī)定要求的能力。2范圍本辦法適用于為本公司提供生產用原材料、外協/外購件供方的評審。3職責3.1品質管理部質管科是供方評審的歸口管理部門，負責組織所有新供方引進的評審和總裝分廠供方的年度評審，建立和保管總裝分廠供方的評審資料。3.2各零件分廠負責組織本廠供方的年度評審，參與新引進供方的評審，建立和保管本廠供方的評審資料。3.3總工程師負責對所有供方評審結果的批準。3.4生產制造部采購科負責新供方引進初審和參加供方的年度復審，并按評審的結果實施采購。3.5評審小組組長負責按評審計劃，組織開展供方評審工作，編寫評審報告。3.6技術部和研發(fā)中心、品管部零件質檢科負責參與供方評審。3.7總經辦負責對供方評審工作進行不定期監(jiān)督檢查。4、定義4.1資料評審是評審小組通過對供方提供的相關資料進行評估，評價其質量保證能力、技術保證能力、生產能力、資金實力等是否滿足要求的一種方法。4.2現場評審是評審小組通過到供方處現場進行審查，判斷其質量保證能力、技術保證能力、生產能力、資金實力等能否滿足要求的一種方法。5、引用標準《采購控制程序》《合格供方的選擇和管理辦法》《零部件質量特性重要度分級標準》6、內容6.1供方的分類和評審的類型、方式6.1.1根據供方供貨產品質量特性重要度A級即為A類供方，B級為B類供方，C、D級為C類供方。6.1.2供方評審主要有新供方首次評審和供方年度績效評審，以及對供方質量跟蹤的監(jiān)督評審。6.1.3供方評審的合格有效期一般為一年（統一至下年度的8月31日），每年8月份底對供方進行年度績效評審。6.2新供方的首次評審6.2.1生產制造部采購科對新引進的供方進行初審，根據初審結果于每月30日前編制下月的“供方月度評審申請”，OA報采購科長審核后發(fā)質管科。6.2.2質管科依據“供方月度評審申請表”和監(jiān)督評審需求，在每月7日前制定本月“供方月度評審計劃表”確定評審組人員，OA報品管部經理批準后發(fā)相關部門和人員。6.2.3若采購科因生產供貨緊張等原因需質管科臨時組織評審，須OA填寫“供方緊急評審申請表”，經采購科長審核、品管部經理批準后發(fā)質管科。質管科須在接到申請的三個工作日內實施評審。6.2.4新供方的首次評審方式分資料評審和現場評審兩種。評審要求如下：對A、B類供方，原則上必須同時進行資料評審和現場評審；對C類供方，質管科可視情況只進行資料評審，必要時也可現場評審；對于壓縮機、鍍鋅板、冷軋板等特殊原材料可由采購科直接報總工批準后納入合格供方。評審合格的供方必須滿足“供方綜合考查評審表”中的必備項目要求，且不允許出現影響產品質量的嚴重不符合項。1Q/G03.02.001-20046.2.5資料評審6.2.5.1資料評審主要對供方經營合法性證明、質量體系及產品認證證書、工廠概況、產品介紹、主要生產及檢測設備、關鍵工藝流程、檢驗項目、企業(yè)標準等資料的評審。6.2.5.2新供方資料評審的信息輸入由生產制造部采購科聯系供方提供。主要輸入如下信息：供方情況登記調查表；供方營業(yè)執(zhí)照；組織機構圖（必要時）；技術協議（必要時）；質量保證協議（必要時）；質量管理體系認證證書（A\B類供方）；主要生產設備清單；主要檢測設備儀器清單；產品認證證書（電器類）；企業(yè)技術標準（A\B類供方）；產品生產工藝流程圖（A\B類供方）；出廠檢驗指導書及有關記錄（必要時）；第三方的型式試驗報告（技術協議要求時）；供方其他的證實性資料；樣品質量確認報告（我公司研發(fā)中心、技術部或零檢科提供）。6.2.5.3新供方資料評審由統一由質管科OA填寫《供方綜合考查評審表》，組織采購科、零檢科、技術部、分廠進行，評審結果由總工程師批準。供方需現場評審時，資料評審應與其同步進行。6.2.6現場評審6.2.6.1供方現場評審小組由一名組長，2-4名組員組成。組長是主持評審的評審員，原則上由質管科科長或主管工程師擔任。評審小組成員由技術部(新品由研發(fā)、控制器由研究所)、零檢科、零件分廠（涉及時）、采購科派員參加，必須具備相應專業(yè)知識。評審小組成員由相關部門上報，品管部經理批準。6.2.6.2評審前的準備工作要求評審組長組織評審員分配評審的具體任務，必要時填寫“供方現場評審計劃表”報質管科科長審批實施。評審組長組織評審員準備好供方評審所需文件、資料、記錄或報告表格。必要時，評審小組須對供方的生產場地、主要生產設備等進行拍照后存檔。6.2.6.3現場評審的實施評審小組到達供方后，組長主持召開首次會議，明確評審的目的、范圍，介紹評審小組成員并提出有關審核要求。供方高層管理者及有關部門負責人必須出席會議。評審員根據“供方綜合考查評審表”中的評審內容要求，通過面談、檢查文件和記錄、觀察現場操作等方法來收集證據，判定是否符合要求，作好評審記錄。在評審過程中，評審員如果發(fā)現可能導致重大不合格的線索，即使其不在評審項目之列，也應予以記錄并進行調查。對于面談獲得的信息，評審員應通過檢查文件和記錄、觀察實際操作等渠道予以驗證，并作好評審記錄。在評審過程中，如果供方有不配合行為或突發(fā)事件，評審小組組長有權終止評審或延期評審、暫停供貨。評審組長要在評審工作完成后組織評審員匯總所有評審結果，確定不合格項，對證據不足的不合格項必須進行核實。評審工作結束時，評審組長主持召開會議，向供方說明評審情況，如現場評審發(fā)現不合格項需整改后驗證，則填寫“供方評審不合格項整改通知單”要求供方限期整改。供方高層管理者及有關部門負責人必須出席會議，所有不合格項都應得到供方的確認。評審小組在發(fā)出“供方評審不合格項整改通知單”后，應按期對其整改完成情況進行驗證，驗證可采用書面證明材料驗證或現場驗證。如評審不合格的供方，發(fā)現的不合格項可在需復審時要求其整改和驗證。2Q/G03.02.001-20046.2.6.4現場評審結束，不合格項供方整改完成后，評審組長應15天內OA填寫“供方綜合考查評審表”提出評審意見，評審總結應明確評審是否合格，評審員會簽，報質管科科長和品管部經理審核，總工程師批準發(fā)相關部門。6.2.6.5經評審合格的供方由采購科、質管科或零件分廠及時列入合格供方名錄；經評審不合格的供方，采購科應立即停止采購，半年內不得復審。如需提前復審，由采購科提出申請，質管科審核，報品管部經理批準方可。6.2.6.6評審完成，評審組長應在20天內將評審資料提交檔案保管員。提交資料包括如下：供方綜合考查評審表；供方基本資料（見6.2.5.2條款）；供方現場評審計劃表（必要時）；供方評審不合格項整改通知單及整改資料（視情況）；6.3供方的年度績效評審6.3.1供方的年度績效評審一般在每年8月底進行，主要對其年度供貨績效進行評審?？傃b分廠供方由質管科OA填寫《供方年度績效評審單》組織采購科、零檢科、技術部（研發(fā)）進行；零件分廠供方由本廠OA組織采購科、質管科、技術部進行，評審結果由總工程師批準后OA發(fā)評審部門。6.3.2供方年度績效評審項目和要求：評審項目和指標要求見下表一；產品價格、型式試驗、代用率、批次退貨率、下線率、質量事故為強制達標項目；交貨準時率、服務態(tài)度、售后退貨數、年度罰款等為參考項目；表一：產品名稱評審項目和指標要求價格型式試驗代用率批次退貨率下線率重大質量事故交貨準時率服務態(tài)度售后退貨數年度罰款控制器類接軌合格1．5%0．5%0．15%無98%良好15萬壓縮機類接軌合格000．01%無98%良好0鋼塑電機類接軌合格1．5%0．5%0．15%無98%良好1萬步進同步電機類接軌合格1．5%0．5%0．15%無98%良好1萬風葉類接軌合格1%0．5%0．05%無98%良好1．5萬閥件類接軌合格2%0．5%0．05%無98%良好1萬銅管類接軌合格1．5%0．5%0．2%無98%良好20萬鋁箔類接軌合格00．5%0無98%良好1萬電線類接軌合格0．1%1%0．05%無98%良好1萬電容類接軌合格1%0．5%0．15%無98%良好2000電加熱管、器、帶類接軌合格0．1%00．01%無98%良好2000端子類接軌合格0．5%00．3%無98%良好5000熱熔斷器、繼電器類接軌合格0．1%00．05%無98%良好2000R407C、R22類接軌合格000無98%良好0壓力開關類接軌合格0．1%00．05%無98%良好2000交流接觸器類接軌合格1%0．5%0．03%無98%良好5000塑殼類接軌合格4%1%0．01%無98%良好5000普通塑件類接軌合格4%1%0．2%無98%良好5000負離子發(fā)生器類接軌合格0．1%00．01%無98%良好2000電池類接軌合格000．01%無98%良好2000紙箱類接軌合格1%1%1%無98%良好5000印刷件類接軌合格1%0．5%0．1%無98%良好5000泡沫類接軌合格1．5%0．5%0．15%無98%良好5000出水管排水管類接軌合格1．5%0．5%0．05%無98%良好5000標準件接軌合格0．1%0．5%0．01%無98%良好2000鈑金件類接軌合格1%0．5%0．01%無98%良好2000其他類接軌合格1%1%0．2%無98%良好50003Q/AUXG03.02.001-20046.3.3質管科（總裝分廠供方）/零件分廠（本廠供方）根據供方年度績效評審結果，OA修訂《合格供方名錄》，采購科、零件檢驗科（質管科）、技術部會簽，下發(fā)會簽單位。經評審不合格的供方，采購科應立即取消其供方資格，停止該供方供貨。6.4供方監(jiān)督評審6.4.1供方監(jiān)督評審一般采用現場評審，并且強調飛行檢查（突擊檢查）。出現以下情況時須進行供方監(jiān)督評審：A、B類供方3年內須進行一次監(jiān)督評審（特殊原材料除外，如壓縮機、鋼板等）；供方產品出現重大質量問題時；對供方使用原材料不符或實施檢驗控制不嚴格有質量隱患時；連續(xù)3批以上退貨或月下線率超5%以上時；6.4.2以上6.4.1中a項每3年一次監(jiān)督評審由質管科每月編制評審計劃，組織零檢科（分廠）、技術部進行，評審要求同6.2.6條款，評審結束填寫《供方綜合考查評審表》，零檢科（分廠）、技術部OA會簽，品管部經理批準發(fā)相關單位，必要時報總工程師批準。6.4.3b、c、d項由零檢科（總裝供方）/零件分廠（本廠供方）組織技術部、質管科（必要時）進行，評審結束填寫評審報告（應包括評審目的、范圍、內容、發(fā)現問題、要求改進項、結論），OA會簽，品管部經理/分廠廠長批準發(fā)相關單位（必要時報總工程師批準）。必要時零檢科/零件分廠可先暫停供貨再進行供方監(jiān)督評審。6.4.4監(jiān)督評審發(fā)現嚴重不合格項，可取消其合格供方資格或暫停供貨；對發(fā)現的嚴重或一般不合格項則填寫“供方評審不合格項整改通知單”要求供方限期整改，整改不通過可取消其合格供方資格或暫停供貨。6.4.5評審不合格的供方恢復供貨必須經復審合格。如該零部件確為生產急需或有其他特殊原因，采購科必須填寫“供方特批供貨審批表”，OA報品質管理部經理/零件分廠廠長審核，總工批準后方可繼續(xù)供貨。6.5供方評審資料的歸檔要求供方評審資料由質管科（總裝分廠供方）/零件分廠（本廠供方）各自歸檔。零件分廠的新供方首次評審完畢，質管科應將資料在30天內移交分廠。6.6供方評審監(jiān)督檢查6.6.1總經辦對質管科/分廠組織的供方評審，可通過電話了解或實地考察抽查驗證評審記錄和結果的真實性、有效性。實地考察驗證可在質管科/分廠組織的供方現場評審時派員隨行，跟蹤其評審全過程，檢查評審記錄。6.6.2品管部對分廠組織的供方評審，通過派員參加供方評審和要求其提交相關評審資料，跟蹤其評審全過程，檢查評審記錄。6.6.3總經辦在監(jiān)督檢查或使用過程中發(fā)現問題，對評審結果有建議復審權。7、記錄7.1供方月度評審申請表03.02.001.017.2供方月度評審計劃表03.02.001.027.3供方現場評審計劃表03.02.001.037.4供方緊急評審申請表03.02.001.047.5供方情況登記調查表03.02.001.057.6供方綜合考查評審表03.02.001.067.7供方評審不合格項整改通知單03.02.001.077.8供方特批供貨審批表03.02.001.097.9供方年度績效評審單03.02.001.088、處罰細則見表二4序號內容序號內容獎罰金額（元）執(zhí)行部門責任人部門1不按時提交供方月度評審申請，遲一天扣罰采購科20100品管部/分廠2進行緊急評審，每次扣罰采購科50100品管部3新增供方評審后判定為不合格，扣罰采購科200500品管部4不按時編制發(fā)放供方月度評審計劃，遲一天扣罰質管科/分廠20100總經辦5提供評審資料不準確，失實，每份扣罰采購科50300品管部/分廠6現場評審結束不填寫或提交有關評審記錄，發(fā)現一次扣罰評審小組長200員，組員100元。200300品管部1007將未經評審的新供方列入合格供方名單，發(fā)現一次扣200/總經辦、品管部8供方未經評審，私自更改延長合格有效期，發(fā)現一次扣200/總經辦、品管部9私自向未經評審的新供方或不合格供方下達采購定單，發(fā)現一次扣2001000總經辦、品管部10供方未經評審而由于生產急需導致特批放行，每次扣罰采購科100/品管部11未經評審合格而私自放行入庫100/總經辦、品管部12對評審記錄或結果弄虛作假、私自篡改等，發(fā)現一次扣組長300（或責任人）元，組員200元。500/總經辦、品管部20013對現場評審不認真、走過場，胡亂填寫評審記錄，事實與實際不相符，發(fā)現一次，扣組長200元，組員100元。200/總經辦、品管部10014當月未按計劃完成供方評審任務扣罰責任部門、人50100總經辦、品管部15評審員不服從調配、不參加供方評審，一次扣100500品管部/分廠16供方評審結束，評審資料未及時提交保管員，每發(fā)現一份扣30100總經辦、品管部17評審資料歸檔部門丟失資料一份扣100500總經辦、品管部18評審員接受供方財物、宴請不上報者，按公司廉政制度處理5年月份供方評審申請表AUX03.02.001.01年月日№1：序號采購主管供方名稱零部件名稱重要度評審原因時間要求地址聯系人電話備注注：1、重要度為零部件的A、B、C、D類；2、評審原因為新增供方、老供方新增件等。編制：批準：5年月份供方評審計劃表AUX03.02.001.02№1：序號采購主管供方名稱零部件名稱重要度評審原因評審方式評審時間組長小組成員注：1、重要度為零部件的A、B、C、D類；2、評審原因為新增供方、重大質量問題、監(jiān)督評審、老供方新增件；3、評審方式為現場評審、資料評審。編制：審核：批準：6供方現場評審計劃表AUX03.02.001.03№0：供方名稱供方編碼供方地址聯系電話供方經營范圍供應物料名稱規(guī)格型號物料類別評審組長評審員評審范圍評審安排日期時間評審人評審部門備注：編制/日期審批/日期7供方緊急評審申請表03.02.001.04№0：供方名稱供方編碼供方地址聯系電話供方經營范圍供應物料名稱規(guī)格型號物料類別申請原因：簽名：日期：采購科負責人審核意見：簽名：日期：品質管理部負責人意見：簽名：日期：總工仲裁：簽名：日期：8供方情況登記調查表03.02.001.05№0：供方名稱聯系人名稱產品系列編號法人代表部門空調電表變壓器地址身份證號123職工人數單位電話、手機材料、零配件分類及編號固定資產固定資產總額(元)注冊資金五金01壓鑄02其中：廠房(m2)鈑金03印刷、包裝04主要生產設備(名稱)：設備及配件05電子元器件06主要檢測設備(名稱)：原材料07塑膠08零配件主要銷售客戶及配套數量電線、電纜09壓縮機10計數器11標準件12加工零配件情況保溫材料13電機14零配件名稱規(guī)格型號計量單位月供貨量供應價格銅管15鋁箔16供方編號說明：第1位數代表產品系列；第2~3位數代表材料、零配件分類；第4~5位代表供方編號。以上由供方填寫（本表格填寫屬實，如有不實愿承擔不實賠償責任）注：表格如填不下可另附材料。供方單位蓋章：調查核實部門：調查核實人：年月日9供方綜合考查評審表03.02.001.06№1：ZG/ZK-評審類別：共3頁，第1頁供方名稱供貨零部件名稱重要度類別考查項目本公司要求考查記錄備注一、必備項目1、生產能力2、關鍵生產設備3、關鍵檢測設備4、主要原材料、原器件5、體系認證6、產品認證7、技術協議簽定8、質量保證協議簽定9、樣品確認樣品確認3次以內合格1003.02.001.06共3頁，第2頁序號考查項目本公司要求考查記錄備注二、參考項目1、計量檢定檢測設備定期檢定校準抽查5份2、持續(xù)改進對客戶投訴、質量事故、嚴重不合格項能有效采取措施；對質量體系能定期監(jiān)督檢查。抽查10份3、現場管理現場規(guī)劃合理、物料堆放整齊、標識清楚、場地清潔、設備定期保養(yǎng)點檢4、技術文件技術工藝文件規(guī)范、齊全，能有效控制和實施。抽查10份5、檢驗文件檢驗流程清楚，項目設置合理，文件規(guī)范齊全，能有效控制和管理。抽查3份6、進貨檢驗嚴格按照文件規(guī)定操作和具有完整的進貨檢驗記錄抽查10份7、過程檢驗嚴格按照文件規(guī)定操作和具有完整的過程檢驗記錄抽查10份8、出廠檢驗嚴格按照文件規(guī)定操作和具有完整的出廠檢驗記錄抽查10份9、主要銷售客戶10、其他要求注：1、必備項目不具備條件，必須強制淘汰，參考項目只在綜合評估時考慮。2、如果對關鍵生產設備或產品認證等不作要求，請?zhí)顚憽氨卷椖坎蛔饕蟆薄?、評審類別為新供方首次評審、監(jiān)督評審、資料評審、現場評審1103.02.001.06共3頁，第3頁考查評審總結：評審組長：日期：考查部門生產制造部技術部或研發(fā)中心品質管理部分廠評審員考查日期品質管理部審核意見：經理：日期：批準意見：總工程師：日期：