證券從業(yè)資格考前沖刺測試卷考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）對任何內(nèi)幕消息的價值都持否定態(tài)度的是()。

A.弱式有效市場假設(shè)

B.半強式有效市場假設(shè)

C.強式有效市場假設(shè)

D.超強式有效市場假設(shè)

正確答案：C

2、（單選題）關(guān)于MACD的應(yīng)用，當(dāng)出現(xiàn)()時，是多頭市場。

A.DIF和DEA均為正值

B.DIF和DEA均為負值

C.當(dāng)DIF向下跌破零軸線

D.DIF為正值而DEA為負值

正確答案：A

3、（單選題）以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是()。

A.基金是獨立的法人機構(gòu)

B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

C.主要依據(jù)基金合同運營基金

D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

正確答案：A

4、（單選題）在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定時，不需要考慮的方面是()。

A.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

B.知情程度和態(tài)度

C.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

D.工作經(jīng)歷

正確答案：D

5、（單選題）下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是（）。

A.深證新指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證B股指數(shù)

D.深證創(chuàng)新指數(shù)

正確答案：A

6、（單選題）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.持外聘顧問

正確答案：A

7、（單選題）銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。

A.三等九級

B.三等六級

C.四等九級

D.四等六級

正確答案：A

8、（單選題）在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

D.國家發(fā)展和改革委員會

正確答案：B

9、（單選題）在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以()等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的

A.社會保障稅;社會保險基金

B.社會保障稅;企業(yè)年金

C.社會保險基金;社會保障基金

D.社會保險基金;企業(yè)年金

正確答案：A

10、（單選題）證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為()。

A.證券看跌行市

B.證券價格日常波動

C.證券長期趨勢改變

D.證券中級波動

正確答案：C

11、（單選題）證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行。

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

正確答案：A

12、（單選題）電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。

A.自助終端系統(tǒng)

B.客戶端委托系統(tǒng)

C.頁面客戶端系統(tǒng)

D.電腦交易系統(tǒng)

正確答案：D

13、（單選題）根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為()日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

正確答案：B

14、（單選題）下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是

A.公司分配股利的計劃

B.公司增資的計劃

C..董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

正確答案：D

15、（單選題）發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

正確答案：B

16、（單選題）公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進行自由分配的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

正確答案：A

17、（單選題）上市公司向獨立董事提供的資料，獨立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存

A.3年

B.6個月

C.5年

D.1年

正確答案：C

18、（單選題）下列選項中，屬于客戶信息中的定量信息的是（）。

A.客戶的生活品質(zhì)要求

B.家庭各類資產(chǎn)額度

C.家庭的基本信息

D.職業(yè)生涯發(fā)展前景

正確答案：B

19、（單選題）各國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)是

A.調(diào)控證券市場與證券交易的規(guī)模

B.保護投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環(huán)境

C.保證證券市場的效率

D.降低非系統(tǒng)