網(wǎng)絡(luò)安全管理檢查表及風(fēng)險評估工具一、工具概述本工具旨在為企業(yè)、組織提供系統(tǒng)化的網(wǎng)絡(luò)安全管理檢查與風(fēng)險評估框架，通過標(biāo)準(zhǔn)化流程梳理安全現(xiàn)狀、識別潛在風(fēng)險、制定整改措施，助力提升網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力，滿足合規(guī)性要求（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等），降低安全事件發(fā)生概率。二、適用范圍與典型應(yīng)用場景（一）適用主體各類企業(yè)IT部門、網(wǎng)絡(luò)安全管理團(tuán)隊；第三方網(wǎng)絡(luò)安全審計機(jī)構(gòu)；機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等公共組織；需開展網(wǎng)絡(luò)安全自評或合規(guī)性檢查的中小型組織。（二）典型應(yīng)用場景日常安全巡檢：定期對網(wǎng)絡(luò)安全體系進(jìn)行全面檢查，及時發(fā)覺并修復(fù)漏洞，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行；合規(guī)性審計：滿足等保2.0、行業(yè)監(jiān)管（如金融、醫(yī)療）等合規(guī)要求，支撐審計材料準(zhǔn)備；新系統(tǒng)上線前評估：對新建信息系統(tǒng)進(jìn)行安全風(fēng)險前置評估，保證“安全同步規(guī)劃、建設(shè)、使用”；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，通過檢查表梳理事件原因，完善安全防護(hù)措施；年度安全規(guī)劃：基于風(fēng)險評估結(jié)果，制定下一年度網(wǎng)絡(luò)安全重點投入方向和改進(jìn)計劃。三、詳細(xì)操作流程指南（一）前期準(zhǔn)備明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)應(yīng)用場景確定檢查目標(biāo)（如“滿足等保2.0三級要求”“識別Web應(yīng)用漏洞”）；劃定檢查范圍，包括網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)（核心交換機(jī)、邊界防火墻等）、系統(tǒng)平臺（服務(wù)器、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫）、應(yīng)用系統(tǒng)（業(yè)務(wù)系統(tǒng)、Web應(yīng)用）、數(shù)據(jù)安全（敏感數(shù)據(jù)存儲、傳輸）、管理制度（安全策略、應(yīng)急預(yù)案）等。組建檢查團(tuán)隊團(tuán)隊成員需包含：IT技術(shù)負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、網(wǎng)絡(luò)安全工程師（工程師）、系統(tǒng)管理員（管理員）、業(yè)務(wù)部門代表（主管），必要時邀請外部專家參與；明確分工：技術(shù)組負(fù)責(zé)系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)檢測，管理組負(fù)責(zé)制度與流程審查，業(yè)務(wù)組配合提供業(yè)務(wù)場景信息。準(zhǔn)備工具與資料工具：漏洞掃描器（如Nessus、AWVS）、滲透測試工具、網(wǎng)絡(luò)分析儀、配置審計工具等；資料：現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、系統(tǒng)拓?fù)鋱D、資產(chǎn)清單、歷史安全事件記錄、合規(guī)性要求文檔等。（二）實施檢查資產(chǎn)梳理與確認(rèn)核對資產(chǎn)清單（包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、人員角色），保證無遺漏；標(biāo)記關(guān)鍵資產(chǎn)（如核心數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)服務(wù)器），優(yōu)先檢查。分模塊檢查按照模板表格中的檢查模塊（物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全等），逐項開展檢查：技術(shù)檢查：通過工具掃描漏洞、檢測配置合規(guī)性（如密碼策略、訪問控制列表）、分析網(wǎng)絡(luò)流量；管理檢查：審查制度文件是否完善（如《賬號權(quán)限管理制度》《數(shù)據(jù)備份策略》）、記錄是否完整（如運(yùn)維日志、培訓(xùn)記錄）；人員訪談：與IT管理員、安全負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員*溝通，確認(rèn)安全措施落地情況（如“是否定期開展安全培訓(xùn)”“應(yīng)急演練是否參與”）。記錄檢查結(jié)果對每項檢查內(nèi)容，如實記錄“合規(guī)”“不合規(guī)”“部分合規(guī)”及具體問題描述（如“服務(wù)器密碼未定期更換”“防火墻策略未更新”）；保存檢查證據(jù)（如截圖、日志文件、訪談記錄），保證可追溯。（三）風(fēng)險分析與評估確定風(fēng)險等級采用“可能性×影響程度”矩陣評估風(fēng)險等級，參考標(biāo)準(zhǔn)可能性：高（>70%發(fā)生概率）、中（30%-70%）、低（<30%）；影響程度：高（導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露等重大損失）、中（部分業(yè)務(wù)受影響、數(shù)據(jù)局部泄露）、低（輕微影響，可快速恢復(fù)）；風(fēng)險等級：高風(fēng)險（高可能性×高影響）、中風(fēng)險（高可能性×中影響/中可能性×高影響）、低風(fēng)險（其他組合）。風(fēng)險優(yōu)先級排序?qū)ψR別出的風(fēng)險項，按風(fēng)險等級從高到低排序，優(yōu)先處理高風(fēng)險問題。（四）整改與輸出制定整改措施針對不合規(guī)項，明確整改措施（如“修改服務(wù)器密碼策略，要求90天更換一次”）、整改責(zé)任人（管理員）、整改期限（如“15個工作日內(nèi)完成”）；高風(fēng)險需制定臨時防護(hù)措施（如“暫停高危端口訪問”），降低事件發(fā)生概率。編寫評估報告報告內(nèi)容應(yīng)包括：檢查背景與范圍；資產(chǎn)清單與關(guān)鍵資產(chǎn)分析；檢查結(jié)果（合規(guī)率統(tǒng)計、不合規(guī)項清單）；風(fēng)險評估結(jié)果（風(fēng)險等級分布、高風(fēng)險項詳情）；整改計劃（措施、責(zé)任人、期限）；持續(xù)改進(jìn)建議。（五）持續(xù)改進(jìn)定期（如每季度/半年）重復(fù)檢查流程，跟蹤整改進(jìn)度；根據(jù)業(yè)務(wù)變化、威脅演進(jìn)更新檢查表內(nèi)容（如新增“API安全”“供應(yīng)鏈安全”檢查項）；將檢查結(jié)果納入安全績效考核，推動安全措施落地。四、網(wǎng)絡(luò)安全管理檢查表及風(fēng)險評估模板（一）檢查表說明檢查結(jié)果標(biāo)注：?（合規(guī)）、?（不合規(guī)）、△（部分合規(guī)，需說明）；風(fēng)險等級：H（高風(fēng)險）、M（中風(fēng)險）、L（低風(fēng)險）。（二）模板表格檢查模塊檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果風(fēng)險等級整改責(zé)任人整改期限整改措施物理安全機(jī)房環(huán)境機(jī)房是否配備門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備，溫濕度是否達(dá)標(biāo)（溫度18-27℃，濕度40%-60%）現(xiàn)場核查、查看監(jiān)控錄像設(shè)備訪問控制是否對服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等關(guān)鍵設(shè)備實施物理訪問控制（如登記、雙人陪同）查看訪問記錄、訪談管理員*網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護(hù)是否部署防火墻/下一代防火墻，是否啟用訪問控制策略，是否定期更新策略查看設(shè)備配置、策略日志入侵檢測/防御是否部署IDS/IPS，是否及時更新規(guī)則庫，是否對告警進(jìn)行響應(yīng)查看告警記錄、測試響應(yīng)流程VPN訪問控制是否啟用雙因素認(rèn)證，是否限制VPN訪問IP范圍，是否定期審計VPN日志查看VPN配置、審計日志主機(jī)安全身份鑒別服務(wù)器/終端是否采用復(fù)雜密碼（長度≥12位，包含大小寫+數(shù)字+特殊字符），是否定期更換查看系統(tǒng)配置、密碼策略訪問控制是否遵循“最小權(quán)限原則”，是否刪除多余賬號，是否限制管理員遠(yuǎn)程登錄賬號排查、權(quán)限審計漏洞管理是否定期（如每月）進(jìn)行漏洞掃描，高危漏洞是否在規(guī)定時間內(nèi)修復(fù)查看漏洞掃描報告、修復(fù)記錄日志審計是否開啟系統(tǒng)日志、安全日志，是否保留≥180天，是否定期分析日志異常查看日志配置、分析報告應(yīng)用安全Web應(yīng)用安全是否對SQL注入、XSS等常見漏洞進(jìn)行防護(hù)，是否定期開展?jié)B透測試漏洞掃描、滲透測試API安全是否對API接口進(jìn)行身份認(rèn)證和權(quán)限控制，是否限制調(diào)用頻率接口測試、查看API文檔開發(fā)安全是否在開發(fā)流程中引入安全編碼規(guī)范，是否進(jìn)行代碼審計查看開發(fā)文檔、代碼審計報告數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級是否對敏感數(shù)據(jù)（如個人信息、商業(yè)秘密）進(jìn)行分類分級，是否標(biāo)識數(shù)據(jù)密級查看數(shù)據(jù)分類分級報告數(shù)據(jù)傳輸安全敏感數(shù)據(jù)傳輸是否采用加密（如、SSLVPN），是否使用弱加密算法抓包分析、查看配置數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否定期備份數(shù)據(jù)（關(guān)鍵數(shù)據(jù)每日備份），備份數(shù)據(jù)是否異地存儲，是否定期恢復(fù)演練查看備份記錄、恢復(fù)測試報告安全管理安全管理制度是否制定《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》等制度，是否定期更新查閱制度文件、版本記錄人員安全管理是否對員工進(jìn)行安全意識培訓(xùn)（每年≥2次），是否簽署保密協(xié)議，是否離職賬號及時回收查看培訓(xùn)記錄、賬號管理記錄應(yīng)急響應(yīng)是否定期開展應(yīng)急演練（每年≥1次），演練記錄是否完整，是否根據(jù)演練修訂預(yù)案查看演練記錄、預(yù)案版本供應(yīng)鏈安全第三方安全管理是否對供應(yīng)商（如云服務(wù)商、外包團(tuán)隊）進(jìn)行安全審查，是否在合同中明確安全責(zé)任查看供應(yīng)商資質(zhì)、合同條款軟件供應(yīng)鏈安全是否對開源組件進(jìn)行漏洞掃描，是否使用未授權(quán)軟件組件掃描、軟件清單核查五、使用過程中的關(guān)鍵要點（一）保證檢查全面性覆蓋“技術(shù)+管理+人員”三維度，避免僅關(guān)注技術(shù)層面而忽視制度與人員因素；對關(guān)鍵資產(chǎn)（如核心數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)系統(tǒng)）進(jìn)行深度檢查，必要時開展?jié)B透測試。（二）保證風(fēng)險評估客觀性基于實際檢查結(jié)果評估風(fēng)險，避免主觀臆斷；參考行業(yè)威脅情報（如最新漏洞信息、攻擊手法），調(diào)整可能性判斷。（三）注重整改可行性整改措施需明確、可落地，避免“空泛要求”（如“加強(qiáng)安全管理”應(yīng)具體為“每季度開展1次全員安全培訓(xùn)”）；整改期限需合理，高風(fēng)險項優(yōu)先處理，低風(fēng)險項可納入長期改進(jìn)計劃。（四）強(qiáng)化保密與合規(guī)檢查過程中接觸的敏感信息（如系統(tǒng)配置、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格保密，僅限團(tuán)隊成員知曉；遵守《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等法規(guī)，避免在檢查中泄露或濫用數(shù)據(jù)。（五）推動持續(xù)優(yōu)化定期回顧檢查表有效性，根據(jù)新威脅（如勒索病毒、AP