第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)人員考試新規(guī)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》規(guī)定，以下哪項行為不屬于證券從業(yè)人員禁止行為？（）

A.在社交媒體公開披露未公開的重大信息

B.利用職務(wù)便利為本人或他人謀取不正當利益

C.參加由客戶或利益相關(guān)方組織的免費旅游活動

D.在執(zhí)業(yè)過程中未按照規(guī)定進行風險揭示

2.證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時，首要遵循的原則是？（）

A.盡快解決客戶問題以避免監(jiān)管處罰

B.堅持客觀中立，以公司規(guī)定為唯一依據(jù)

C.保護客戶隱私，不向第三方透露投訴內(nèi)容

D.優(yōu)先考慮客戶滿意度，適當突破合規(guī)底線

3.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶開立證券賬戶時，應(yīng)要求客戶提供？（）

A.本人身份證原件及復(fù)印件

B.本人銀行卡賬號及交易密碼

C.本人職業(yè)資格證書復(fù)印件

D.本人過去一年的財務(wù)報表

4.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪項行為可能構(gòu)成利益沖突？（）

A.同時代理買方和賣方進行同一只股票的經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.在客戶在場的情況下，與第三方討論公司內(nèi)部信息

C.接受公司提供的合理福利待遇

D.在非工作時間處理客戶委托業(yè)務(wù)

5.證券公司為客戶提供的風險揭示書中，必須包含以下哪項內(nèi)容？（）

A.公司近三年的盈利數(shù)據(jù)

B.產(chǎn)品的預(yù)期收益率及可能的風險

C.證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格編號

D.客戶的資產(chǎn)配置建議

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當？（）

A.擁有至少5年的證券從業(yè)經(jīng)驗

B.具備相應(yīng)的經(jīng)濟實力，以承擔風險責任

C.接受監(jiān)管機構(gòu)的定期培訓考核

D.以上都是

7.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪項行為需要特別謹慎？（）

A.分享行業(yè)內(nèi)的公開數(shù)據(jù)

B.對某只股票發(fā)表個人觀點

C.提示客戶注意市場風險

D.以上都需要謹慎

8.證券公司開展投資者教育宣傳活動時，以下哪項內(nèi)容屬于合規(guī)要求？（）

A.宣傳“保本理財產(chǎn)品”

B.提醒投資者關(guān)注投資風險

C.承諾最低收益率為10%

D.要求客戶必須投資某只基金

9.根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》，以下哪項行為會被記入誠信檔案？（）

A.未按規(guī)定及時更新執(zhí)業(yè)信息

B.在執(zhí)業(yè)過程中未披露利益相關(guān)方關(guān)系

C.因客戶投訴被監(jiān)管機構(gòu)處罰

D.以上都是

10.證券從業(yè)人員在離職后，以下哪項行為可能違反《證券法》規(guī)定？（）

A.未經(jīng)原公司同意，泄露客戶信息

B.繼續(xù)為客戶提供投資建議

C.接受原客戶提供的合理報酬

D.以上都可能違反規(guī)定

11.證券公司為客戶提供的投資建議書，必須包含以下哪項要素？（）

A.證券從業(yè)人員的姓名及聯(lián)系方式

B.投資產(chǎn)品的詳細風險等級

C.公司的營銷口號

D.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

12.根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》，證券公司在推薦產(chǎn)品時，應(yīng)遵循的原則是？（）

A.優(yōu)先推薦高收益產(chǎn)品

B.以客戶需求為導向，匹配風險承受能力

C.推薦與自身利益相關(guān)的產(chǎn)品

D.以上都是

13.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪項行為屬于合規(guī)操作？（）

A.在未獲得客戶同意的情況下，代客操作證券賬戶

B.向客戶承諾投資收益

C.按照監(jiān)管要求進行風險揭示

D.接受客戶提供的賄賂

14.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，以下哪項內(nèi)容不屬于行為準則的范疇？（）

A.保守客戶秘密

B.避免利益沖突

C.接受媒體采訪

D.保持獨立客觀

15.證券公司開展業(yè)務(wù)宣傳時，以下哪項內(nèi)容需要特別注明“非投資建議”？（）

A.公司的業(yè)績報告

B.行業(yè)分析數(shù)據(jù)

C.產(chǎn)品的預(yù)期收益

D.以上都需要注明

16.證券從業(yè)人員在處理客戶委托時，以下哪項行為可能違反《證券法》？（）

A.未在規(guī)定時間內(nèi)執(zhí)行客戶指令

B.因市場變化未執(zhí)行客戶指令

C.在客戶授權(quán)范圍內(nèi)操作

D.以上都可能違反規(guī)定

17.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應(yīng)建立？（）

A.內(nèi)部合規(guī)審查機制

B.投資者投訴處理機制

C.從業(yè)人員行為管理制度

D.以上都是

18.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪項行為屬于禁止行為？（）

A.在客戶面前談?wù)撈渌碌娜秉c

B.按照監(jiān)管要求進行信息披露

C.接受客戶提供的禮品

D.以上都可能屬于禁止行為

19.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》，以下哪項內(nèi)容不屬于行為管理規(guī)范的范疇？（）

A.保守商業(yè)秘密

B.避免利益沖突

C.按時完成工作任務(wù)

D.保持職業(yè)操守

20.證券公司為客戶提供的風險揭示書中，必須包含以下哪項要素？（）

A.公司的聯(lián)系方式

B.產(chǎn)品的風險等級及特征

C.客戶的簽署日期

D.以上都需要包含

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為可能構(gòu)成利益沖突？（）

A.同時代理買方和賣方進行同一只股票的經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.在客戶在場的情況下，與第三方討論公司內(nèi)部信息

C.接受公司提供的合理福利待遇

D.在非工作時間處理客戶委托業(yè)務(wù)

E.在未披露的情況下，持有某只股票的期權(quán)

22.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶開立證券賬戶時，應(yīng)要求客戶提供哪些材料？（）

A.本人身份證原件及復(fù)印件

B.本人銀行卡賬號及交易密碼

C.本人職業(yè)資格證書復(fù)印件

D.本人過去一年的財務(wù)報表

E.本人居住證明

23.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪些行為需要特別謹慎？（）

A.分享行業(yè)內(nèi)的公開數(shù)據(jù)

B.對某只股票發(fā)表個人觀點

C.提示客戶注意市場風險

D.以上都需要謹慎

E.發(fā)布公司內(nèi)部未公開信息

24.證券公司開展投資者教育宣傳活動時，以下哪些內(nèi)容屬于合規(guī)要求？（）

A.宣傳“保本理財產(chǎn)品”

B.提醒投資者關(guān)注投資風險

C.承諾最低收益率為10%

D.要求客戶必須投資某只基金

E.提供真實的市場分析

25.根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》，以下哪些行為會被記入誠信檔案？（）

A.未按規(guī)定及時更新執(zhí)業(yè)信息

B.在執(zhí)業(yè)過程中未披露利益相關(guān)方關(guān)系

C.因客戶投訴被監(jiān)管機構(gòu)處罰

D.接受客戶提供的合理報酬

E.在離職后泄露客戶信息

26.證券公司為客戶提供的投資建議書，必須包含哪些要素？（）

A.證券從業(yè)人員的姓名及聯(lián)系方式

B.投資產(chǎn)品的詳細風險等級

C.公司的營銷口號

D.客戶的資產(chǎn)規(guī)模

E.投資建議的依據(jù)

27.根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》，證券公司在推薦產(chǎn)品時，應(yīng)遵循哪些原則？（）

A.優(yōu)先推薦高收益產(chǎn)品

B.以客戶需求為導向，匹配風險承受能力

C.推薦與自身利益相關(guān)的產(chǎn)品

D.以上都是

E.充分揭示產(chǎn)品風險

28.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為屬于合規(guī)操作？（）

A.在未獲得客戶同意的情況下，代客操作證券賬戶

B.向客戶承諾投資收益

C.按照監(jiān)管要求進行風險揭示

D.接受客戶提供的賄賂

E.以上都可能屬于禁止行為

29.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，以下哪些內(nèi)容屬于行為準則的范疇？（）

A.保守客戶秘密

B.避免利益沖突

C.接受媒體采訪

D.保持獨立客觀

E.以上都是

30.證券公司開展業(yè)務(wù)宣傳時，以下哪些內(nèi)容需要特別注明“非投資建議”？（）

A.公司的業(yè)績報告

B.行業(yè)分析數(shù)據(jù)

C.產(chǎn)品的預(yù)期收益

D.以上都需要注明

E.客戶的資產(chǎn)配置建議

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以接受客戶提供的免費旅游活動。（）

32.證券公司為客戶開立證券賬戶時，可以不要求客戶提供身份證原件。（）

33.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，不需要注明來源。（）

34.證券公司開展投資者教育宣傳活動時，可以宣傳“保本理財產(chǎn)品”。（）

35.證券從業(yè)人員在離職后，可以繼續(xù)為客戶提供投資建議。（）

36.證券公司為客戶提供的投資建議書，必須包含證券從業(yè)人員的姓名及聯(lián)系方式。（）

37.證券公司在推薦產(chǎn)品時，可以不匹配客戶的風險承受能力。（）

38.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以接受客戶提供的賄賂。（）

39.證券公司開展業(yè)務(wù)宣傳時，可以不注明“非投資建議”。（）

40.證券從業(yè)人員在處理客戶委托時，可以因市場變化未執(zhí)行客戶指令。（）

四、填空題（共10空，每空1分）

41.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須______。（）

42.證券公司為客戶提供的風險揭示書中，必須包含______及______。（）

43.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，必須______。（）

44.證券公司開展投資者教育宣傳活動時，必須______。（）

45.根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》，證券從業(yè)人員______會被記入誠信檔案。（）

46.證券公司為客戶提供的投資建議書，必須包含______及______。（）

47.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須______。（）

48.證券公司開展業(yè)務(wù)宣傳時，必須注明______。（）

49.根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》，證券公司在推薦產(chǎn)品時，必須______。（）

50.證券從業(yè)人員在處理客戶委托時，必須______。（）

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中如何避免利益沖突。

52.簡述證券公司在開展投資者教育宣傳活動時應(yīng)遵循的原則。

53.簡述證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時應(yīng)注意的事項。

54.簡述證券公司在推薦產(chǎn)品時應(yīng)如何匹配客戶的風險承受能力。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司從業(yè)人員小張，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)某只股票即將發(fā)布重大利好消息，他決定在消息公布前將此信息透露給某位客戶，以幫助客戶獲利。請問小張的行為是否合規(guī)？為什么？如果違規(guī)，應(yīng)如何處理？

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第8條規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止在社交媒體公開披露未公開的重大信息，因此A選項錯誤。B選項屬于禁止行為，C選項屬于合規(guī)行為，D選項屬于合規(guī)要求。

2.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第6條規(guī)定，證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應(yīng)堅持客觀中立，以公司規(guī)定為唯一依據(jù)，因此B選項正確。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》第129條規(guī)定，證券公司為客戶開立證券賬戶時，應(yīng)要求客戶提供本人身份證原件及復(fù)印件，因此A選項正確。B選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

4.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第10條規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止同時代理買方和賣方進行同一只股票的經(jīng)紀業(yè)務(wù)，因此A選項可能構(gòu)成利益沖突。B選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

5.B

解析：根據(jù)《證券法》第44條規(guī)定，證券公司為客戶提供的風險揭示書中，必須包含產(chǎn)品的預(yù)期收益率及可能的風險，因此B選項正確。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當擁有至少5年的證券從業(yè)經(jīng)驗，具備相應(yīng)的經(jīng)濟實力，以承擔風險責任，接受監(jiān)管機構(gòu)的定期培訓考核，因此D選項正確。

7.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第12條規(guī)定，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，必須謹慎，對某只股票發(fā)表個人觀點需要特別謹慎，因此B選項正確。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

8.B

解析：根據(jù)《證券法》第46條規(guī)定，證券公司開展投資者教育宣傳活動時，必須提醒投資者關(guān)注投資風險，因此B選項正確。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

9.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》第5條規(guī)定，證券從業(yè)人員未按規(guī)定及時更新執(zhí)業(yè)信息、在執(zhí)業(yè)過程中未披露利益相關(guān)方關(guān)系、因客戶投訴被監(jiān)管機構(gòu)處罰、在離職后泄露客戶信息，以上都是記入誠信檔案的行為，因此D選項正確。

10.A

解析：根據(jù)《證券法》第109條規(guī)定，證券從業(yè)人員在離職后，未經(jīng)原公司同意，泄露客戶信息可能違反《證券法》規(guī)定，因此A選項正確。B選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

11.B

解析：根據(jù)《證券法》第48條規(guī)定，證券公司為客戶提供的投資建議書，必須包含投資產(chǎn)品的詳細風險等級，因此B選項正確。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》第8條規(guī)定，證券公司在推薦產(chǎn)品時，應(yīng)以客戶需求為導向，匹配風險承受能力，因此B選項正確。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

13.C

解析：根據(jù)《證券法》第43條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當按照監(jiān)管要求進行風險揭示，因此C選項屬于合規(guī)操作。A選項錯誤，B選項錯誤，D選項錯誤。

14.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第9條規(guī)定，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，必須注明來源，因此C選項不屬于行為準則的范疇。A選項屬于行為準則，B選項屬于行為準則，D選項屬于行為準則。

15.C

解析：根據(jù)《證券法》第47條規(guī)定，證券公司開展業(yè)務(wù)宣傳時，必須注明“非投資建議”，因此C選項需要特別注明“非投資建議”。A選項錯誤，B選項錯誤，D選項錯誤。

16.A

解析：根據(jù)《證券法》第41條規(guī)定，證券從業(yè)人員在處理客戶委托時，必須在規(guī)定時間內(nèi)執(zhí)行客戶指令，因此A選項可能違反《證券法》。B選項錯誤，C選項正確，D選項錯誤。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第24條規(guī)定，證券公司應(yīng)建立內(nèi)部合規(guī)審查機制、投資者投訴處理機制、從業(yè)人員行為管理制度，因此D選項正確。

18.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第11條規(guī)定，證券從業(yè)人員在客戶面前談?wù)撈渌碌娜秉c屬于禁止行為，因此A選項屬于禁止行為。B選項正確，C選項錯誤，D選項錯誤。

19.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第7條規(guī)定，保守商業(yè)秘密、避免利益沖突、保持職業(yè)操守屬于行為管理規(guī)范的范疇，因此C選項不屬于行為管理規(guī)范的范疇。

20.B

解析：根據(jù)《證券法》第45條規(guī)定，證券公司為客戶提供的風險揭示書中，必須包含產(chǎn)品的風險等級及特征，因此B選項需要包含。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

二、多選題

21.AE

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第10條規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止同時代理買方和賣方進行同一只股票的經(jīng)紀業(yè)務(wù)，因此A選項正確。在未披露的情況下，持有某只股票的期權(quán)也可能構(gòu)成利益沖突，因此E選項正確。B選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

22.AB

解析：根據(jù)《證券法》第129條規(guī)定，證券公司為客戶開立證券賬戶時，應(yīng)要求客戶提供本人身份證原件及復(fù)印件、本人銀行卡賬號及交易密碼，因此A選項正確，B選項正確。C選項錯誤，D選項錯誤，E選項錯誤。

23.BDE

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第12條規(guī)定，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，必須謹慎，對某只股票發(fā)表個人觀點需要特別謹慎，因此B選項正確。發(fā)布公司內(nèi)部未公開信息屬于禁止行為，因此E選項正確。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

24.BE

解析：根據(jù)《證券法》第46條規(guī)定，證券公司開展投資者教育宣傳活動時，必須提醒投資者關(guān)注投資風險，提供真實的市場分析，因此B選項正確，E選項正確。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

25.ABCE

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》第5條規(guī)定，證券從業(yè)人員未按規(guī)定及時更新執(zhí)業(yè)信息、在執(zhí)業(yè)過程中未披露利益相關(guān)方關(guān)系、因客戶投訴被監(jiān)管機構(gòu)處罰、在離職后泄露客戶信息，以上都是記入誠信檔案的行為，因此A選項正確，B選項正確，C選項正確，E選項正確。D選項錯誤。

26.AB

解析：根據(jù)《證券法》第48條規(guī)定，證券公司為客戶提供的投資建議書，必須包含證券從業(yè)人員的姓名及聯(lián)系方式、投資產(chǎn)品的詳細風險等級，因此A選項正確，B選項正確。C選項錯誤，D選項錯誤，E選項錯誤。

27.BE

解析：根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》第8條規(guī)定，證券公司在推薦產(chǎn)品時，應(yīng)以客戶需求為導向，匹配風險承受能力，充分揭示產(chǎn)品風險，因此B選項正確，E選項正確。A選項錯誤，C選項錯誤，D選項錯誤。

28.CE

解析：根據(jù)《證券法》第43條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當按照監(jiān)管要求進行風險揭示，接受客戶提供的合理報酬，因此C選項正確，E選項正確。A選項錯誤，B選項錯誤，D選項錯誤。

29.ABDE

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第9條規(guī)定，保守客戶秘密、避免利益沖突、保持獨立客觀、以上都是行為準則的范疇，因此A選項正確，B選項正確，D選項正確，E選項正確。C選項錯誤。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第47條規(guī)定，證券公司開展業(yè)務(wù)宣傳時，必須注明“非投資建議”，因此A選項、B選項、C選項、D選項都需要注明。E選項錯誤。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第8條規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止在社交媒體公開披露未公開的重大信息，因此小張的行為違規(guī)。

32.×

解析：根據(jù)《證券法》第129條規(guī)定，證券公司為客戶開立證券賬戶時，應(yīng)要求客戶提供本人身份證原件及復(fù)印件，因此不要求提供身份證原件是違規(guī)的。

33.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第12條規(guī)定，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，必須注明來源，因此不注明來源是違規(guī)的。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》第46條規(guī)定，證券公司開展投資者教育宣傳活動時，必須提醒投資者關(guān)注投資風險，因此宣傳“保本理財產(chǎn)品”是違規(guī)的。

35.×

解析：根據(jù)《證券法》第109條規(guī)定，證券從業(yè)人員在離職后，未經(jīng)原公司同意，泄露客戶信息可能違反《證券法》規(guī)定，因此小張的行為違規(guī)。

36.√

解析：根據(jù)《證券法》第48條規(guī)定，證券公司為客戶提供的投資建議書，必須包含證券從業(yè)人員的姓名及聯(lián)系方式，因此該說法正確。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》第8條規(guī)定，證券公司在推薦產(chǎn)品時，必須匹配客戶的風險承受能力，因此不匹配是違規(guī)的。

38.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為管理辦法》第11條規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止接受客戶提供的賄賂，因此該行為違規(guī)。

39.×

解析：根據(jù)《證券法》第47條規(guī)定，證券公司開展業(yè)務(wù)宣傳時，必須注明“非投資建議”，因此不注明是違規(guī)的。

40.×

解析：根據(jù)《證券法》第41條規(guī)定，證券從業(yè)人員在處理客戶委托時，必須在規(guī)定時間內(nèi)執(zhí)行客戶指令，因此因市場變化未執(zhí)行客戶指令是違規(guī)的。

四、填空題

41.保守客戶秘密

42.產(chǎn)品的風險等級及特征

43.注明來源

44.提醒投資者關(guān)注投資風險

45.未按規(guī)定及時更新執(zhí)業(yè)信息、在執(zhí)業(yè)過程中未披露利益相關(guān)方關(guān)系、因客戶投訴被監(jiān)管機構(gòu)處罰、在離職后泄露客戶信息