海通期貨企業(yè)組織架構(gòu)及部門職責2023年1月

目 錄一、組織架構(gòu) 3二、主要部門職責 41、 總經(jīng)理辦公室 42、 人力資源部 43、 戰(zhàn)略規(guī)劃部 44、 財務(wù)會計部 45、 資金計劃部 46、 合規(guī)部 57、 稽核部 58、 信息技術(shù)管理部 59、 風險控制總部 610、 經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營中心 611、 結(jié)算部 612、 市場總部 713、 投資咨詢部 714、 資產(chǎn)管理部 715、 產(chǎn)品中心 816、 財富中心 817、 期權(quán)部 818、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部 819、 基金銷售部 920、 國際與金融業(yè)務(wù)部 921、 證券業(yè)務(wù)部 922、 機構(gòu)業(yè)務(wù)部 923、 營業(yè)部 10

海通期貨企業(yè)組織架構(gòu)及部門職責一、組織架構(gòu)

二、主要部門職責總經(jīng)理辦公室根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，負責公司的品牌建設(shè)、文書、文檔、流程及采購管理；管理公司裝修與基建，聯(lián)絡(luò)物業(yè)與公共事業(yè)單位；負責確保公司辦公場所的安全，維持正常辦公秩序；承擔公司車輛管理、接待等服務(wù)職能。人力資源部負責公司的人力資源規(guī)劃、薪酬管理、績效考核、員工招聘、員工關(guān)系管理、培訓以及各類員工信息登記、存檔等，為實現(xiàn)公司的各項戰(zhàn)略目標提供人力資源保障。戰(zhàn)略規(guī)劃部負責公司重要文件擬定、審核；負責制定公司長期和階段性發(fā)展規(guī)劃，開展戰(zhàn)略研究工作；負責對公司的重點工作實施督辦。財務(wù)會計部負責對會計核算工作程序和實施方案的設(shè)計，并合理組織會計核算工作，實行會計監(jiān)督，及時編制各種會計報表，妥善保管會計檔案資料；負責公司自有資金管理、預算管理和成本控制、稅務(wù)管理等工作；定期進行會計資料匯總、整理、統(tǒng)計，分析財務(wù)計劃執(zhí)行情況，及時為領(lǐng)導決策提供準確的財務(wù)信息、經(jīng)營狀態(tài)和合理化建議。資金計劃部負責資金管理，保證客戶資金正常；嚴格按照風險監(jiān)管指標管理的相關(guān)辦法，保證公司自有資金安全；在確保合規(guī)性、安全性和流動性的前提下，實現(xiàn)資金收益的最大化；在各交易所、結(jié)算銀行間，科學、合理配置客戶資金，實現(xiàn)客戶資金管理收益最大化；加強對相關(guān)政策、市場和客戶行為的研究，借助利率等資金業(yè)務(wù)調(diào)節(jié)工具，協(xié)同推動客戶權(quán)益、客戶資金增長。合規(guī)部負責公司日常的合規(guī)管理及法律事務(wù)，構(gòu)建并完善公司的合規(guī)管理體系，確保公司的各項業(yè)務(wù)合法、合規(guī)開展。部門職責包括但不限于：落實監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的各項合規(guī)工作要求，配合各類合規(guī)檢查；起草、審核公司各類協(xié)議及法律文本；為各分支機構(gòu)、子公司提供合規(guī)及法律支持；為各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展提供法律支持；處理公司涉訴事件；組織實施反洗錢工作等?；瞬控撠煾黜椖?、各營業(yè)部、各職能部門、子公司及創(chuàng)新業(yè)務(wù)等的稽核實施并進行整改追蹤，收集整理監(jiān)管資料，撰寫稽核報告；負責IT稽查，審計公司信息技術(shù)部的工作流程、組織架構(gòu)及運維安全與信息安全狀況，協(xié)助對信息技術(shù)設(shè)備的專項驗收；協(xié)助配合監(jiān)管機構(gòu)（證監(jiān)局、交易所、股東單位等）的檢查工作。信息技術(shù)管理部全面負責公司信息系統(tǒng)運營維護、開發(fā)等工作。主要職責如下：負責公司核心交易系統(tǒng)、主要業(yè)務(wù)和管理系統(tǒng)、官網(wǎng)的運行管理；負責公司信息系統(tǒng)設(shè)備（服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及線路）的統(tǒng)一管理和日常維護；對公司信息系統(tǒng)的安全管理實施負操作責任；全面支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展，針對公司IT項目進行整體規(guī)劃；支持和服務(wù)客戶IT需求，提高客戶滿意度；負責信息技術(shù)人員的工作調(diào)配及業(yè)績考核，組織公司信息技術(shù)系統(tǒng)及人員培訓；負責外部IT資源的資格審核、技術(shù)檔案和合同的統(tǒng)一管理。風險控制總部負責各類交易工作，為各類客戶入市委托提供迅捷、通暢、無障礙的服務(wù)，確保交易委托準確及時無誤；負責擬訂公司盤中風控管理制度、政策，負責構(gòu)建公司的盤中風控體系，監(jiān)控盤中風險及執(zhí)行風控措施；負責期權(quán)業(yè)務(wù)的盤中風險監(jiān)控和風控措施的執(zhí)行；負責制定公司的風險報告，定期匯總、分析公司的交易風險狀況并提出建議；負責風險客戶追保及強制平倉的執(zhí)行；負責提出交易保證金收取方案；負責對營業(yè)部風控崗工作進行指導和培訓。經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營中心負責規(guī)劃公司的客戶服務(wù)管理體系和相關(guān)制度并組織實施，構(gòu)建完善的客戶管理系統(tǒng)，包括客戶分類管理、客戶檔案管理及客戶信息分析管理體系；負責公司負責賬戶管理條線的日常管理及后臺服務(wù)工作，制定開銷戶流程、賬戶管理制度及相關(guān)流程并組織實施，保證公司開戶業(yè)務(wù)合規(guī)開展；負責為互聯(lián)網(wǎng)客戶提供視頻見證及咨詢服務(wù)；整合公司資源，建立個性化的咨詢服務(wù)體系，確保咨詢服務(wù)體系暢通，構(gòu)建及維護便捷高效的在線客服系統(tǒng)及個性化的短信服務(wù)平臺。結(jié)算部負責公司各類結(jié)算及交割相關(guān)業(yè)務(wù)，確保每日結(jié)算數(shù)據(jù)的準確無誤，并負責對結(jié)算、交割相關(guān)客戶進行對接，提供咨詢與解答。具體職責主要包括：日常結(jié)算管理，每天收市后收取各交易所數(shù)據(jù)導入結(jié)算系統(tǒng)進行結(jié)算（期貨、期權(quán)），并進行結(jié)算數(shù)據(jù)核對，確保準確無誤后，發(fā)布賬單；交割管理，做好交割月持倉排查，確定交割意向，進行交割提醒；特法結(jié)算管理，與特殊法人和托管行及時溝通，了解需求，及時反饋，提升服務(wù)質(zhì)量；QFII業(yè)務(wù)結(jié)算管理，與QFII客戶及時溝通，了解結(jié)算及交割等業(yè)務(wù)需求，及時反饋，提升服務(wù)質(zhì)量。市場總部貼近市場，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，組織策劃各類有影響的營銷活動；統(tǒng)一協(xié)調(diào)，負責對分支機構(gòu)的管理，制定業(yè)務(wù)單位相關(guān)考核方案，并落實對各業(yè)務(wù)單位的績效考核；負責IB業(yè)務(wù)的對接、培訓、考核等工作；管理并維護公司品牌形象，為客戶提供所需資訊以及綜合問題解決服務(wù)。投資咨詢部搭建投資咨詢服務(wù)和交流平臺，為金融機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)客戶提供相應的投資咨詢服務(wù)，提升公司機構(gòu)客戶的服務(wù)能力；提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務(wù)；為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務(wù)；提供其他投資咨詢服務(wù)，包括各項專業(yè)期貨交易咨詢培訓等。資產(chǎn)管理部負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主動管理投資的策略研究、品種研究、資管產(chǎn)品設(shè)計和資產(chǎn)產(chǎn)品銷售的營銷支持；據(jù)客戶委托資產(chǎn)的特點，從需求的角度制定有針對性的理財方案和投資組合計劃；負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的方案實施及投資交易運作。產(chǎn)品中心負責公司各類資管產(chǎn)品的運營，包括產(chǎn)品賬戶管理、風控、清算及估值；負責產(chǎn)品運營期間的產(chǎn)品備案、份額登記、賬戶開戶、合同資料管理等；負責產(chǎn)品運營期間的風險控制及交易操作管理；負責私募行政服務(wù)工作。財富中心負責了解資管業(yè)務(wù)最新動向及市場需求，完成業(yè)務(wù)渠道的開發(fā)，協(xié)助各業(yè)務(wù)單位資管產(chǎn)品發(fā)行；負責溝通產(chǎn)品要素，安排產(chǎn)品立項準備合同及相關(guān)協(xié)議，安排定稿及客戶簽署工作；負責業(yè)務(wù)部門擬上報項目的前期咨詢及對接；負責與產(chǎn)品中心做好銜接工作。期權(quán)部負責公司期權(quán)做市業(yè)務(wù)，包括期權(quán)業(yè)務(wù)的系統(tǒng)搭建、資格申請和交易等一系列業(yè)務(wù)的開展；整合公司現(xiàn)有各種量化交易平臺，負責量化策略的設(shè)計并開展相關(guān)交易業(yè)務(wù)；為公司做市、量化交易及其他以自有資金對外投資提供研究和支持，促進研究轉(zhuǎn)化為效益；負責公司投研交易人才的培養(yǎng)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部配合股票期權(quán)業(yè)務(wù)的開展，負責公司股票期權(quán)相關(guān)的現(xiàn)貨業(yè)務(wù)的運作；負責標的證券的管理工作，確保與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)平穩(wěn)、有序開展?；痄N售部組織實施公司基金銷售業(yè)務(wù)的營銷策略，組織業(yè)務(wù)部門完成基金產(chǎn)品銷售計劃，向業(yè)務(wù)部門提供營銷支持；負責與相關(guān)基金公司及監(jiān)管機構(gòu)的日常聯(lián)絡(luò)工作，推進基金銷售業(yè)務(wù)各項工作的順利進行；負責業(yè)務(wù)部門基金銷售人員的業(yè)務(wù)培訓；負責與相關(guān)基金公司及監(jiān)管機構(gòu)的日常聯(lián)絡(luò)工作，推進基金銷售業(yè)務(wù)各項工作的順利進行；與基金公司簽訂基金代銷協(xié)議和交易單元租用協(xié)議，建立和維護基金產(chǎn)品池；編制基金分倉傭金收入報表并做出客觀、公正的評價分析報告；跟蹤基金分倉傭金收入到賬情況并與財務(wù)會計部核對；編制審核傭金分配表，由財務(wù)會計部劃撥業(yè)務(wù)部門；負責向監(jiān)管部門提交規(guī)定的基金業(yè)務(wù)信息，經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營中心負責該信息的復核，合規(guī)部負責該信息的審核；國際與金融業(yè)務(wù)部負責國際與國內(nèi)金融機構(gòu)客戶開發(fā)及關(guān)系維護工作；負責資管產(chǎn)品及對機構(gòu)客戶的專業(yè)服務(wù)，為機構(gòu)客戶發(fā)行資管產(chǎn)品，并提供產(chǎn)品設(shè)計、資金、通道等服務(wù)與資源；負責為部門客戶提供開戶、合規(guī)等各類服務(wù)；負責培訓等部門內(nèi)運營工作。證券業(yè)務(wù)部根據(jù)證券業(yè)務(wù)要求，制定介紹項目準入標準，配合材料收集并對分支機構(gòu)介紹的證券業(yè)務(wù)進行初選和評估；負責介紹業(yè)務(wù)風險的防范與管理；負責項目承做中介的接洽與維護。機構(gòu)業(yè)務(wù)部洞察市場，把握需求，為機構(gòu)客戶提供專題培訓、現(xiàn)貨期貨相結(jié)合的產(chǎn)品設(shè)計、投資策略及投資分析系統(tǒng)等專業(yè)服務(wù)，以提高每家機構(gòu)每個產(chǎn)品的分倉比重；協(xié)助機構(gòu)銷售準備營銷材料、三方協(xié)議、