長(zhǎng)沙瑞基資產(chǎn)管理有限企業(yè)

項(xiàng)目跟隨投資管理規(guī)則

（征求意見(jiàn)稿）

第一條目的

為規(guī)范內(nèi)部員工跟隨投資行為，實(shí)現(xiàn)員工對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

共擔(dān)機(jī)制，根據(jù)投資業(yè)務(wù)規(guī)范、合作企業(yè)法，制定本規(guī)則。

第二條跟隨投資日勺范圍

1、項(xiàng)目范圍：本措施所指日勺項(xiàng)目是指企業(yè)對(duì)外開(kāi)展的不良資產(chǎn)

投資項(xiàng)目；

2、人員范圍：企業(yè)投決委員會(huì)組員、項(xiàng)目團(tuán)體及企業(yè)除投決會(huì)

組員與項(xiàng)目團(tuán)體組員以外日勺其他員工。

3、跟投類(lèi)型：跟隨投資資金類(lèi)型按照項(xiàng)目資金構(gòu)造為劣后級(jí)資

金跟投。

第三條跟隨投資H勺原則

1、項(xiàng)目團(tuán)體組員、項(xiàng)目推介人、投決會(huì)投贊同票的組員屬于強(qiáng)

制跟投的范圍；企業(yè)除強(qiáng)制跟投以外的其他員工屬于自愿跟投的范圍。

2、跟投款項(xiàng)由員工自有資金或自籌資金支付，如強(qiáng)制跟投入員

不以自有資金或自籌資金支付，必須尋找其他合格投資者直接投資劣

后級(jí)，自愿跟投人員也可選擇尋找其他合格投資者直接投資。（注：

①跟投或?qū)ν饽技Y金將作為考核指標(biāo)之一對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效考核；②

對(duì)外募集的資金按企業(yè)鼓勵(lì)制度進(jìn)行鼓勵(lì)。）

3、企業(yè)將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項(xiàng)目信息，跟

投人員應(yīng)對(duì)所有項(xiàng)目信息予以嚴(yán)格保密，如有因疏忽或故意導(dǎo)致項(xiàng)目

信息泄露W、J,企業(yè)有權(quán)視狀況取消其跟投資格；因泄露信息給企業(yè)項(xiàng)

目投資帶來(lái)?yè)p失日勺，企業(yè)有追溯其法律責(zé)任的權(quán)利。

4、跟隨投資由企業(yè)代為持有股權(quán)或者員工以自然人身份直接投

資，有關(guān)人員需與企業(yè)簽訂《委托投資協(xié)議》，并根據(jù)操作規(guī)定簽訂

對(duì)應(yīng)日勺法律文獻(xiàn)及《保密協(xié)議》。

5、企業(yè)積極管理項(xiàng)目及聯(lián)合管理項(xiàng)目跟隨投資，需要遵守有關(guān)

項(xiàng)目管理協(xié)議日勺有關(guān)約定。

第四條跟隨投資KJ比例

1、根據(jù)項(xiàng)目及投資額度，員工整體跟投額度原則上為企業(yè)總投

資額度H勺1%-5%O

2、強(qiáng)制跟投人員歐I跟投比例不得低于員工整體跟投額度叫50%,

其中項(xiàng)目團(tuán)體及項(xiàng)目推介人日勺占總強(qiáng)制跟投額度的比例不應(yīng)低于60%,

項(xiàng)目經(jīng)理與項(xiàng)目推介人不應(yīng)低于30%（如選擇對(duì)外募集資金，則按合

格投資者最低投資原則至少募集100萬(wàn)）。

3、自愿跟投人員在強(qiáng)制跟投人員跟投后，參與剩余的總跟投額

度，若因自愿跟投比例較低導(dǎo)致總跟投額度局限性的，差額部分由強(qiáng)

制跟投人員進(jìn)行分派，如對(duì)外募集資金已可補(bǔ)足差額部分亦可。

4、、項(xiàng)目經(jīng)理自行開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目源，項(xiàng)目來(lái)源人及項(xiàng)目經(jīng)理原則上

必須跟隨投資，跟隨投資的最低限額為5萬(wàn)元，特殊狀況另行協(xié)商。

第五條跟隨投資額度的分派

1、跟隨投資額度在總額內(nèi)由高到低分派依次為：項(xiàng)目經(jīng)理與項(xiàng)

目推介人或項(xiàng)目來(lái)源人、項(xiàng)目團(tuán)體其他組員、投決會(huì)組員、企業(yè)其他

組員。

2、在以上原則基礎(chǔ)上，在各群體內(nèi)部按照可投資額度按平均分

派到每一位員工。

3、本人分派的認(rèn)購(gòu)額度為自愿跟隨投資上限，本人額度使用不

完時(shí)可以由企業(yè)根據(jù)實(shí)際狀況分派給其他人員或由其他人員臼愿認(rèn)

購(gòu)。

第六條跟隨投資項(xiàng)目的退出

1、員工以企業(yè)代為談判的同等條件與企業(yè)同步退出。

2、如有員工因特殊原因必須提前退出，在有其他員工認(rèn)購(gòu)日勺狀

況下可轉(zhuǎn)讓份額，如無(wú)法轉(zhuǎn)讓持有份額則須繼續(xù)持有并承擔(dān)跟隨投資

的所有風(fēng)險(xiǎn)和收益。

第七條跟隨投資員工的離職

1、鑒于員工跟隨投資屬個(gè)人在充足考慮收益風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上日勺獨(dú)立

投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、辭退、退休等原因

而受到影響。

2、員工離職后的退出原則同樣以第六條的規(guī)定執(zhí)行。

3、員工離職后跟隨投資協(xié)議之有關(guān)法律文獻(xiàn)繼續(xù)有效，員工繼

續(xù)承擔(dān)跟隨投資日勺所有風(fēng)險(xiǎn)和收益。

第八條工作安排

1.員工跟隨投資日勺前期額度分派及有關(guān)法律手續(xù)，以及后期有

關(guān)行政、法務(wù)事宜的協(xié)調(diào)由人力資源部負(fù)責(zé)組織。

2.投資期內(nèi)被投資項(xiàng)目的有關(guān)經(jīng)營(yíng)