第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試證券及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.500

(________)

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動

B.保證金比例不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低要求

C.融券賣出的價格不得低于該證券的最新收盤價

D.客戶信用資金賬戶內(nèi)的資金只能用于證券買券或償還融資欠款

(________)

3.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.事先告知風(fēng)險，但可以免除其責(zé)任

B.對客戶信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定風(fēng)險控制措施

C.限制客戶融資買入的證券種類

D.要求客戶以自有資金或證券作為擔(dān)保物

(________)

4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外（）證券。

A.自行買賣

B.代理買賣

C.指令買賣

D.限價買賣

(________)

5.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.將客戶的交易結(jié)算資金與其自有資金混合管理

B.確?？蛻舻馁Y金獨(dú)立、安全、完整

C.允許客戶直接查詢資金流水

D.將資金存管賬戶用于其他用途

(________)

6.證券公司制作、保存的客戶信息，其保存期限自客戶終止證券交易之日起不得少于（）年。

A.2

B.5

C.10

D.20

(________)

7.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且核心人員具備相關(guān)專業(yè)資格

B.最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被采取市場禁入措施

C.具有健全的內(nèi)部控制制度

D.凈資本不低于人民幣2億元

(________)

8.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用（）方式。

A.代銷或包銷

B.競價或議價

C.公開或私募

D.直接或間接

(________)

9.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。

A.與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

B.存放在證券公司指定的銀行賬戶中

C.用于證券自營業(yè)務(wù)

D.由客戶自行管理

(________)

10.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.事先將報告內(nèi)容報中國證監(jiān)會審批

B.確保報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、客觀

C.允許利益相關(guān)方事先獲取報告內(nèi)容

D.不需要標(biāo)注報告發(fā)布時間

(________)

11.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

A.由公司總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)

B.包括風(fēng)險控制、信息管理、合規(guī)管理等內(nèi)容

C.僅針對自營業(yè)務(wù)

D.每年修訂一次

(________)

12.證券公司對客戶的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行（）管理。

A.分類

B.分級

C.分散

D.集中

(________)

13.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)

B.允許承銷團(tuán)成員私下交易承銷證券

C.對承銷證券的質(zhì)量負(fù)責(zé)

D.不需要承擔(dān)承銷風(fēng)險

(________)

14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所

B.將投資咨詢意見作為誘導(dǎo)客戶投資的依據(jù)

C.允許從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

D.不需要取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格

(________)

15.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.從事證券業(yè)務(wù)滿3年

C.具有良好的誠信記錄

D.以上都是

(________)

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長

B.獨(dú)立于經(jīng)紀(jì)、承銷等業(yè)務(wù)部門

C.每天進(jìn)行決策

D.不需要定期報告決策情況

(________)

17.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.標(biāo)明發(fā)布日期和撰寫人員

B.對研究報告內(nèi)容負(fù)責(zé)

C.允許利益相關(guān)方付費(fèi)獲取報告

D.以上都是

(________)

18.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。

A.由證券公司負(fù)責(zé)保管

B.存放在證券公司指定的銀行賬戶中

C.與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

D.由客戶自行保管

(________)

19.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)

B.對承銷證券的質(zhì)量負(fù)責(zé)

C.允許承銷團(tuán)成員私下交易承銷證券

D.以上都是

(________)

20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所

B.將投資咨詢意見作為誘導(dǎo)客戶投資的依據(jù)

C.允許從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

D.不需要取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格

(________)

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

(________)

22.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.從事證券業(yè)務(wù)滿3年

C.具有良好的誠信記錄

D.每月向中國證監(jiān)會報告業(yè)務(wù)情況

(________)

23.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.標(biāo)明發(fā)布日期和撰寫人員

B.對研究報告內(nèi)容負(fù)責(zé)

C.允許利益相關(guān)方付費(fèi)獲取報告

D.確保報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、客觀

(________)

24.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)

B.對承銷證券的質(zhì)量負(fù)責(zé)

C.允許承銷團(tuán)成員私下交易承銷證券

D.以上都是

(________)

25.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所

B.將投資咨詢意見作為誘導(dǎo)客戶投資的依據(jù)

C.允許從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

D.不需要取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格

(________)

26.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

A.由公司總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)

B.包括風(fēng)險控制、信息管理、合規(guī)管理等內(nèi)容

C.僅針對自營業(yè)務(wù)

D.每年修訂一次

(________)

27.證券公司對客戶的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行（）管理。

A.分類

B.分級

C.分散

D.集中

(________)

28.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)

B.允許承銷團(tuán)成員私下交易承銷證券

C.對承銷證券的質(zhì)量負(fù)責(zé)

D.以上都是

(________)

29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所

B.將投資咨詢意見作為誘導(dǎo)客戶投資的依據(jù)

C.允許從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

D.不需要取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格

(________)

30.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有證券從業(yè)資格

B.從事證券業(yè)務(wù)滿3年

C.具有良好的誠信記錄

D.每月向中國證監(jiān)會報告業(yè)務(wù)情況

(________)

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

(________)

32.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

(________)

33.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在證券交易場所內(nèi)或者場所外自行買賣證券。

(________)

34.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻馁Y金獨(dú)立、安全、完整。

(________)

35.證券公司制作、保存的客戶信息，其保存期限自客戶終止證券交易之日起不得少于5年。

(________)

36.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且核心人員具備相關(guān)專業(yè)資格。

(________)

37.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用代銷或包銷方式。

(________)

38.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

(________)

39.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、客觀。

(________)

40.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制、信息管理、合規(guī)管理等內(nèi)容。

(________)

41.證券公司對客戶的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行分級管理。

(________)

42.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對承銷證券的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

(________)

43.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所。

(________)

44.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。

(________)

45.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于經(jīng)紀(jì)、承銷等業(yè)務(wù)部門。

(________)

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的________%。

47.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶________風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定風(fēng)險控制措施。

48.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外________證券。

49.證券公司制作、保存的客戶信息，其保存期限自客戶終止證券交易之日起不得少于________年。

50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)________與其自有資產(chǎn)。

51.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)________發(fā)布日期和撰寫人員。

52.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)________風(fēng)險控制、信息管理、合規(guī)管理等內(nèi)容。

53.證券公司對客戶的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行________管理。

54.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)。

55.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所。

五、簡答題（共20分，每題5分）

56.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的主要規(guī)定。

答：_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

57.簡述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

答：_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

58.簡述證券公司發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵循的主要原則。

答：_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

59.簡述證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的主要內(nèi)容。

答：_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

六、案例分析題（共25分）

某證券公司A，最近三年業(yè)績良好，決定申請保薦機(jī)構(gòu)資格。該公司具有一支經(jīng)驗(yàn)豐富的保薦團(tuán)隊(duì)，核心人員均具備相關(guān)專業(yè)資格。然而，該公司在內(nèi)部控制制度方面存在一些問題，例如風(fēng)險控制措施不夠完善，信息管理不夠規(guī)范，合規(guī)管理存在漏洞。此外，該公司在承銷業(yè)務(wù)中，允許承銷團(tuán)成員私下交易承銷證券，違反了相關(guān)規(guī)定。

問題：

1.分析該公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格可能遇到的問題。

答：_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

2.提出該公司完善內(nèi)部控制制度的建議。

答：_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

3.總結(jié)該公司在承銷業(yè)務(wù)中存在的問題，并提出改進(jìn)措施。

答：_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

_______________________________________________________

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

2.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》第137條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定風(fēng)險控制措施。

4.A

解析：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外自行買賣證券。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第31條，證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保客戶的資金獨(dú)立、安全、完整。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，證券公司制作、保存的客戶信息，其保存期限自客戶終止證券交易之日起不得少于10年。

7.D

解析：根據(jù)《證券法》第122條，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，凈資本不低于人民幣5億元。

8.A

解析：根據(jù)《證券法》第32條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用代銷或包銷方式。

9.A

解析：根據(jù)《證券法》第135條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

10.B

解析：根據(jù)《證券法》第77條，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)確保報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、客觀。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制、信息管理、合規(guī)管理等內(nèi)容。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司對客戶的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行分級管理。

13.A

解析：根據(jù)《證券法》第34條，證券公司辦理承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)。

14.A

解析：根據(jù)《證券法》第162條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、從事證券業(yè)務(wù)滿3年、具有良好的誠信記錄。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第7條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于經(jīng)紀(jì)、承銷等業(yè)務(wù)部門。

17.D

解析：根據(jù)《證券法》第76條，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)布日期和撰寫人員、對研究報告內(nèi)容負(fù)責(zé)、允許利益相關(guān)方付費(fèi)獲取報告。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第30條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

19.D

解析：根據(jù)《證券法》第34條，證券公司辦理承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)、對承銷證券的質(zhì)量負(fù)責(zé)、允許承銷團(tuán)成員私下交易承銷證券。

20.A

解析：根據(jù)《證券法》第162條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、從事證券業(yè)務(wù)滿3年、具有良好的誠信記錄。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第76條，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)布日期和撰寫人員、對研究報告內(nèi)容負(fù)責(zé)、允許利益相關(guān)方付費(fèi)獲取報告、確保報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、客觀。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第34條，證券公司辦理承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)、對承銷證券的質(zhì)量負(fù)責(zé)、允許承銷團(tuán)成員私下交易承銷證券。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第162條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險控制、信息管理、合規(guī)管理等內(nèi)容、由公司總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)、每年修訂一次。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司對客戶的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行分類、分級、分散、集中管理。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第34條，證券公司辦理承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照承銷協(xié)議的約定履行義務(wù)、對承銷證券的質(zhì)量負(fù)責(zé)、允許承銷團(tuán)成員私下交易承銷證券。

29.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第162條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有必要的專業(yè)人員、信息系統(tǒng)和營業(yè)場所。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、從事證券業(yè)務(wù)滿3年、具有良好的誠信記錄、每月向中國證監(jiān)會報告業(yè)務(wù)情況。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.×

解析：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外自行買賣證券。

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

41.√

42.√

43.√

44.√

45.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.200

47.信用

48.自行買賣

49.5

50.嚴(yán)格分離

51.標(biāo)明

52.包括

53.分級

5