項目管理廉潔風(fēng)險防控制度一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范項目管理行為，健全廉潔風(fēng)險防控機制，保障項目資金安全、高效、合規(guī)使用，防止腐敗行為發(fā)生，維護單位整體利益和聲譽，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及單位內(nèi)部管理規(guī)定，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于單位所有各類項目的策劃、立項、實施、驗收、后評價等全過程管理活動。參與項目管理的各級管理人員、項目組成員以及與項目相關(guān)的采購、合同、財務(wù)等崗位人員，均須遵守本制度。（三）基本原則1.堅持預(yù)防為主、關(guān)口前移：注重從源頭上識別和防范廉潔風(fēng)險，將防控措施融入項目管理各環(huán)節(jié)。2.堅持全面覆蓋、突出重點：對項目管理全過程進行風(fēng)險排查，重點關(guān)注權(quán)力集中、資金密集、資源富集的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位。3.堅持權(quán)責(zé)對等、分級負(fù)責(zé)：明確各層級、各崗位在廉潔風(fēng)險防控中的職責(zé)，確保責(zé)任落實到人。4.堅持標(biāo)本兼治、綜合治理：綜合運用教育、制度、監(jiān)督、懲處等手段，形成防控合力。二、廉潔風(fēng)險的識別與評估（一）風(fēng)險識別項目管理部門應(yīng)牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門（如財務(wù)、審計、采購、法律等）及項目組關(guān)鍵人員，結(jié)合項目特點和歷史案例，對項目全生命周期各階段進行系統(tǒng)性廉潔風(fēng)險排查。重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：1.項目立項與決策環(huán)節(jié)：是否存在虛假立項、論證不足、個人或小團體利益主導(dǎo)決策等風(fēng)險。2.招投標(biāo)與采購環(huán)節(jié)：是否存在規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)、評標(biāo)不公、指定供應(yīng)商、收受回扣等風(fēng)險。3.合同簽訂與履行環(huán)節(jié)：是否存在合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、簽訂陰陽合同、違規(guī)變更合同、監(jiān)督履行不力等風(fēng)險。4.資金管理與使用環(huán)節(jié)：是否存在虛報冒領(lǐng)、挪用侵占、超付工程款、資金體外循環(huán)、違規(guī)支付等風(fēng)險。5.物資管理與使用環(huán)節(jié)：是否存在物資采購質(zhì)次價高、入庫驗收不嚴(yán)、庫存管理混亂、閑置浪費等風(fēng)險。6.工程管理與質(zhì)量監(jiān)督環(huán)節(jié)：是否存在違規(guī)分包轉(zhuǎn)包、偷工減料、質(zhì)量驗收走過場、安全責(zé)任不落實等風(fēng)險。7.項目變更與簽證環(huán)節(jié)：是否存在虛假變更、擴大變更范圍、簽證依據(jù)不足、審批流程不合規(guī)等風(fēng)險。8.竣工驗收與后評價環(huán)節(jié)：是否存在驗收標(biāo)準(zhǔn)降低、資料造假、后評價流于形式等風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估對識別出的廉潔風(fēng)險點，應(yīng)從發(fā)生的可能性、危害程度等維度進行分析評估，確定風(fēng)險等級，形成項目廉潔風(fēng)險清單，并根據(jù)實際情況動態(tài)更新。三、廉潔風(fēng)險防控措施（一）健全決策機制，規(guī)范權(quán)力運行1.嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，項目立項、大額資金使用、重要合同簽訂等重大事項須經(jīng)集體研究決定，杜絕個人說了算。2.建立健全項目決策的議事規(guī)則和程序，確保決策過程公開透明、有據(jù)可查。引入專家咨詢和第三方評估機制，提高決策的科學(xué)性。（二）強化過程管控，堵塞管理漏洞1.招投標(biāo)與采購管理：*嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)法律法規(guī)，規(guī)范招標(biāo)方式選擇、招標(biāo)文件編制、評標(biāo)委員會組成、開標(biāo)評標(biāo)等流程。*推廣電子化招投標(biāo)，減少人為干預(yù)。加強對供應(yīng)商資質(zhì)審查和履約評價，建立合格供應(yīng)商名錄。*嚴(yán)禁領(lǐng)導(dǎo)干部及相關(guān)管理人員違規(guī)插手干預(yù)招投標(biāo)和采購活動。2.合同管理：*推行標(biāo)準(zhǔn)化合同文本，重要合同條款須經(jīng)法律、財務(wù)等部門審核。*加強合同談判、簽訂、履行、變更、終止全過程管理，建立合同臺賬，定期跟蹤履約情況。3.資金管理：*嚴(yán)格按照項目預(yù)算和進度撥付資金，實行?？顚Ｓ?。加強對資金支付的審核把關(guān)，確保支付依據(jù)充分、手續(xù)完備。*推行資金集中支付和公務(wù)卡結(jié)算制度，減少現(xiàn)金交易。定期對項目資金使用情況進行審計核查。4.物資與工程管理：*建立規(guī)范的物資采購、驗收、入庫、領(lǐng)用、盤點制度，確保賬實相符。*加強對施工單位、監(jiān)理單位的履約管理，嚴(yán)格執(zhí)行工程變更和簽證審批程序，做到“先審批、后實施”。*強化工程質(zhì)量和安全監(jiān)督，實行質(zhì)量終身責(zé)任制。（三）完善監(jiān)督制約機制，提升監(jiān)管效能1.內(nèi)部監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)全程參與項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題及時提醒糾正。審計部門應(yīng)開展項目跟蹤審計或?qū)ｍ棇徲嫛?.崗位制衡：在項目管理關(guān)鍵崗位設(shè)置上，實行不相容崗位分離，如項目招標(biāo)、合同簽訂、資金支付等崗位不得由同一人兼任。3.信息公開：在不涉及保密的前提下，主動公開項目概況、招投標(biāo)信息、資金使用、驗收結(jié)果等情況，接受內(nèi)部職工和社會監(jiān)督。4.科技賦能：利用信息化手段，對項目管理流程進行固化和監(jiān)控，實現(xiàn)關(guān)鍵節(jié)點留痕、數(shù)據(jù)可追溯，提高風(fēng)險預(yù)警能力。四、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）日常監(jiān)督檢查項目管理部門及相關(guān)職能部門應(yīng)定期對項目廉潔風(fēng)險防控措施落實情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題。鼓勵員工通過舉報電話、郵箱等渠道反映問題。（二）責(zé)任追究對違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致發(fā)生廉潔風(fēng)險事件或造成單位損失的，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理。建立容錯糾錯機制，區(qū)分違紀(jì)違法與工作失誤、無意過失與故意違紀(jì)，保護干事創(chuàng)業(yè)積極性。五、教育與文化建設(shè)（一）廉潔教育將廉潔教育納入項目管理人員和參與人員的日常培訓(xùn)內(nèi)容，通過案例分析、警示教育、專題講座等形式，增強廉潔自律意識，筑牢思想道德防線。項目啟動前，應(yīng)對項目組成員進行廉潔談話和風(fēng)險提示。（二）廉潔文化建設(shè)積極營造“以廉為榮、以貪為恥”的項目廉潔文化氛圍，倡導(dǎo)誠信守法、廉潔從業(yè)的職業(yè)操守。樹立廉潔典型，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。六、附則（一）制度解釋本制度由單位紀(jì)檢監(jiān)察部門（或指定牽頭部門）負(fù)責(zé)解釋。（二）制度修訂本制度根據(jù)國家法律法規(guī)變化和單位實際情況適時修訂。（三）生效