第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試內(nèi)容及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立證券賬戶時，以下哪項(xiàng)不是必須提供的資料？（）

A.身份證明文件

B.證券交易委托代理協(xié)議

C.資金證明

D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書

2.根據(jù)我國《證券法》，證券公司可以接受的客戶委托方式不包括？（）

A.電話委托

B.互聯(lián)網(wǎng)委托

C.微信委托

D.書面委托

3.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)不得從事與其原職務(wù)性質(zhì)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.證券交易中，以下哪項(xiàng)行為屬于操縱市場行為？（）

A.投資者基于公司基本面分析進(jìn)行長期投資

B.證券公司利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某只股票以誘導(dǎo)市場

C.機(jī)構(gòu)投資者在公開信息發(fā)布前進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.證券分析師根據(jù)合法信息發(fā)布投資建議

5.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于必備要素？（）

A.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)種類

B.客戶的資產(chǎn)狀況

C.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍

D.證券投資的收益預(yù)期

6.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶保證金比例不得低于？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

7.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪項(xiàng)行為違反了相關(guān)規(guī)定？（）

A.制定明確的投資策略

B.未經(jīng)客戶同意擅自變更投資范圍

C.定期向客戶披露資產(chǎn)狀況

D.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

8.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，以下哪項(xiàng)行為可能違反“公平原則”？（）

A.基于公開信息進(jìn)行分析

B.向特定客戶優(yōu)先發(fā)送報(bào)告

C.標(biāo)明報(bào)告發(fā)布時間

D.承諾投資收益

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其合規(guī)要求？（）

A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)

B.建立健全內(nèi)部控制制度

C.投資范圍不受限制

D.定期進(jìn)行合規(guī)審查

10.證券公司為客戶提供的綜合財(cái)富管理服務(wù)中，以下哪項(xiàng)不屬于其業(yè)務(wù)范圍？（）

A.理財(cái)產(chǎn)品推薦

B.證券投資咨詢

C.保險(xiǎn)產(chǎn)品銷售

D.股票發(fā)行承銷

11.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，以下哪項(xiàng)行為屬于利益沖突？（）

A.同時代理多家證券公司的業(yè)務(wù)

B.在不同業(yè)務(wù)間保持獨(dú)立性

C.利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

D.遵守公司合規(guī)制度

12.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其服務(wù)范圍？（）

A.證券交易委托代理

B.資金清算服務(wù)

C.證券投資咨詢

D.股票發(fā)行承銷

13.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，以下哪項(xiàng)行為可能違反“誠信原則”？（）

A.基于事實(shí)進(jìn)行宣傳

B.夸大宣傳證券投資收益

C.標(biāo)明信息來源

D.遵守監(jiān)管要求

14.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.設(shè)定保證金比例

B.建立預(yù)警機(jī)制

C.允許客戶無限杠桿

D.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估

15.證券公司從業(yè)人員在離職時，以下哪項(xiàng)行為屬于合規(guī)要求？（）

A.攜帶公司客戶信息

B.向新雇主隱瞞原職務(wù)信息

C.遵守保密協(xié)議

D.利用自己的職務(wù)便利為新雇主謀利

16.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其信息披露要求？（）

A.研究方法說明

B.報(bào)告發(fā)布時間

C.研究人員信息

D.投資收益承諾

17.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，以下哪項(xiàng)行為屬于“禁止性行為”？（）

A.遵守公司合規(guī)制度

B.利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

C.向客戶提供投資建議

D.保持獨(dú)立客觀

18.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其合規(guī)要求？（）

A.制定投資策略

B.設(shè)定業(yè)績目標(biāo)

C.未經(jīng)客戶同意擅自變更投資范圍

D.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

19.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于“禁止性行為”？（）

A.基于事實(shí)進(jìn)行宣傳

B.夸大宣傳證券投資收益

C.標(biāo)明信息來源

D.遵守監(jiān)管要求

20.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，以下哪項(xiàng)行為屬于“禁止性行為”？（）

A.遵守公司合規(guī)制度

B.利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

C.向客戶提供投資建議

D.保持獨(dú)立客觀

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，以下哪些行為屬于“禁止性行為”？（）

A.利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

B.向客戶承諾投資收益

C.遵守公司合規(guī)制度

D.利用自己的信息優(yōu)勢進(jìn)行內(nèi)幕交易

22.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，以下哪些內(nèi)容屬于其信息披露要求？（）

A.研究方法說明

B.報(bào)告發(fā)布時間

C.研究人員信息

D.投資收益承諾

23.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，以下哪些行為屬于“禁止性行為”？（）

A.夸大宣傳證券投資收益

B.基于事實(shí)進(jìn)行宣傳

C.標(biāo)明信息來源

D.遵守監(jiān)管要求

24.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，以下哪些措施屬于其風(fēng)險(xiǎn)控制手段？（）

A.設(shè)定保證金比例

B.建立預(yù)警機(jī)制

C.允許客戶無限杠桿

D.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估

25.證券公司從業(yè)人員在離職時，以下哪些行為屬于“禁止性行為”？（）

A.攜帶公司客戶信息

B.向新雇主隱瞞原職務(wù)信息

C.遵守保密協(xié)議

D.利用自己的職務(wù)便利為新雇主謀利

26.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，以下哪些服務(wù)屬于其業(yè)務(wù)范圍？（）

A.證券交易委托代理

B.資金清算服務(wù)

C.證券投資咨詢

D.股票發(fā)行承銷

27.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，以下哪些行為屬于“禁止性行為”？（）

A.遵守公司合規(guī)制度

B.利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

C.向客戶提供投資建議

D.保持獨(dú)立客觀

28.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，以下哪些內(nèi)容屬于其信息披露要求？（）

A.研究方法說明

B.報(bào)告發(fā)布時間

C.研究人員信息

D.投資收益承諾

29.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，以下哪些行為屬于“禁止性行為”？（）

A.夸大宣傳證券投資收益

B.基于事實(shí)進(jìn)行宣傳

C.標(biāo)明信息來源

D.遵守監(jiān)管要求

30.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪些措施屬于其風(fēng)險(xiǎn)控制手段？（）

A.制定投資策略

B.設(shè)定業(yè)績目標(biāo)

C.未經(jīng)客戶同意擅自變更投資范圍

D.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)不得從事與其原職務(wù)性質(zhì)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。（）

32.證券公司可以接受客戶的委托方式進(jìn)行內(nèi)幕交易。（）

33.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，必須遵守法律法規(guī)和公司合規(guī)制度。（）

34.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，可以承諾投資收益。（）

35.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，可以夸大宣傳證券投資收益。（）

36.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶保證金比例不得低于150%。（）

37.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，必須保持獨(dú)立客觀。（）

38.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須標(biāo)明信息來源。（）

39.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，必須遵守監(jiān)管要求。（）

40.證券公司從業(yè)人員在離職時，必須遵守保密協(xié)議。（）

四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，必須遵守________和________原則。

42.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須標(biāo)明________和________。

43.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，必須基于________進(jìn)行宣傳。

44.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶保證金比例不得低于________。

45.證券公司從業(yè)人員在離職時，必須遵守________。

46.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，必須保持________和________。

47.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須披露________和________。

48.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，必須遵守________和________。

49.證券公司從業(yè)人員在離職時，不得________。

50.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，必須遵守________和________。

五、簡答題（共20分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中必須遵守的“誠信原則”和“公平原則”。（5分）

52.簡述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時必須披露的關(guān)鍵信息。（5分）

53.簡述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中必須遵守的“禁止性行為”。（5分）

54.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（5分）

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后1年內(nèi)加入了競爭對手公司，并利用原職務(wù)便利獲取了部分客戶的聯(lián)系方式，試圖將其推薦給新公司。請分析張某的行為是否合規(guī)，并說明原因。（10分）

56.某證券公司發(fā)布了一份證券研究報(bào)告，其中承諾該股票未來一年內(nèi)將上漲20%，并建議客戶買入。請分析該報(bào)告是否存在合規(guī)問題，并說明原因。（15分）

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券法》第129條，證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須提供身份證明文件、證券交易委托代理協(xié)議、證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料，但并未要求提供資金證明。

2.C

解析：根據(jù)《證券法》第109條，證券公司可以接受客戶的委托方式包括電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托、書面委托等，但微信委托不屬于法定方式。

3.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第32條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)不得從事與其原職務(wù)性質(zhì)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

4.B

解析：根據(jù)《證券法》第95條，證券公司利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣某只股票以誘導(dǎo)市場屬于操縱市場行為。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，必須包含證券投資的風(fēng)險(xiǎn)種類、證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍等內(nèi)容，但并未要求包含客戶的資產(chǎn)狀況。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，客戶保證金比例不得低于150%。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，證券公司未經(jīng)客戶同意擅自變更投資范圍屬于違規(guī)行為。

8.B

解析：根據(jù)《證券法》第88條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須遵守公平原則，不得向特定客戶優(yōu)先發(fā)送報(bào)告。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，投資范圍必須受到限制，不得超出其業(yè)務(wù)范圍。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司為客戶提供的綜合財(cái)富管理服務(wù)包括理財(cái)產(chǎn)品推薦、證券投資咨詢、保險(xiǎn)產(chǎn)品銷售等，但股票發(fā)行承銷不屬于其業(yè)務(wù)范圍。

11.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券公司從業(yè)人員利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益屬于利益沖突行為。

12.D

解析：根據(jù)《證券法》第112條，證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，服務(wù)范圍包括證券交易委托代理、資金清算服務(wù)、證券投資咨詢等，但股票發(fā)行承銷不屬于其業(yè)務(wù)范圍。

13.B

解析：根據(jù)《證券法》第89條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，不得夸大宣傳證券投資收益。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，必須設(shè)定保證金比例，但不得允許客戶無限杠桿。

15.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第32條，證券公司從業(yè)人員在離職時，必須遵守保密協(xié)議。

16.D

解析：根據(jù)《證券法》第90條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須遵守信息披露要求，但不得承諾投資收益。

17.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券公司從業(yè)人員利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益屬于禁止性行為。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，不得設(shè)定業(yè)績目標(biāo)。

19.B

解析：根據(jù)《證券法》第89條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，不得夸大宣傳證券投資收益。

20.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券公司從業(yè)人員利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益屬于禁止性行為。

二、多選題

21.A,D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券公司從業(yè)人員利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、利用信息優(yōu)勢進(jìn)行內(nèi)幕交易屬于禁止性行為。

22.A,B,C

解析：根據(jù)《證券法》第90條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須披露研究方法說明、報(bào)告發(fā)布時間、研究人員信息等內(nèi)容，但不得承諾投資收益。

23.A

解析：根據(jù)《證券法》第89條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，不得夸大宣傳證券投資收益。

24.A,B,D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，必須設(shè)定保證金比例、建立預(yù)警機(jī)制、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

25.A,D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第32條，證券公司從業(yè)人員在離職時，不得攜帶公司客戶信息、利用職務(wù)便利為新雇主謀利。

26.A,B,C

解析：根據(jù)《證券法》第112條，證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，服務(wù)范圍包括證券交易委托代理、資金清算服務(wù)、證券投資咨詢等，但股票發(fā)行承銷不屬于其業(yè)務(wù)范圍。

27.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券公司從業(yè)人員利用自己的職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益屬于禁止性行為。

28.A,B,C

解析：根據(jù)《證券法》第90條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須披露研究方法說明、報(bào)告發(fā)布時間、研究人員信息等內(nèi)容，但不得承諾投資收益。

29.A

解析：根據(jù)《證券法》第89條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，不得夸大宣傳證券投資收益。

30.A,D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，必須制定投資策略、建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制。

三、判斷題

31.√

32.×

解析：根據(jù)《證券法》第109條，證券公司不得接受客戶的委托方式進(jìn)行內(nèi)幕交易。

33.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，必須遵守法律法規(guī)和公司合規(guī)制度。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》第90條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，不得承諾投資收益。

35.×

解析：根據(jù)《證券法》第89條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，不得夸大宣傳證券投資收益。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，客戶保證金比例不得低于150%。

37.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，必須保持獨(dú)立客觀。

38.√

解析：根據(jù)《證券法》第90條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須標(biāo)明信息來源。

39.√

解析：根據(jù)《證券法》第89條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，必須遵守監(jiān)管要求。

40.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第32條，證券公司從業(yè)人員在離職時，必須遵守保密協(xié)議。

四、填空題

41.誠信；公平

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，必須遵守誠信和公平原則。

42.研究方法；研究人員

解析：根據(jù)《證券法》第90條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須披露研究方法和研究人員信息。

43.事實(shí)

解析：根據(jù)《證券法》第89條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，必須基于事實(shí)進(jìn)行宣傳。

44.150%

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，客戶保證金比例不得低于150%。

45.保密協(xié)議

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第32條，證券公司從業(yè)人員在離職時，必須遵守保密協(xié)議。

46.獨(dú)立；客觀

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，必須保持獨(dú)立和客觀。

47.研究方法；研究人員

解析：根據(jù)《證券法》第90條，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時，必須披露研究方法和研究人員信息。

48.事實(shí)；監(jiān)管要求

解析：根據(jù)《證券法》第89條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)宣傳中，必須基于事實(shí)進(jìn)行宣傳，并遵守監(jiān)管要求。

49.