第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試卷及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的是指：

（）A.代理交易

（）B.信用交易

（）C.期貨交易

（）D.證券自營(yíng)

2.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括：

（）A.客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動(dòng)

（）B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

（）C.融資融券交易的保證金比例不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

（）D.客戶可以隨意調(diào)整維持擔(dān)保比例

3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是：

（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

（）B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)、各崗位的職責(zé)權(quán)限

（）C.內(nèi)部控制制度可以由個(gè)別業(yè)務(wù)部門(mén)自行制定，無(wú)需公司統(tǒng)一管理

（）D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估和修訂

4.證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為組織公平交易提供哪些服務(wù)？

（）A.提供證券交易信息

（）B.組織證券交易活動(dòng)

（）C.監(jiān)督證券交易行為

（）D.以上都是

5.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)要求是：

（）A.不得少于2人

（）B.不得少于3人

（）C.不得少于5人

（）D.沒(méi)有數(shù)量限制

6.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶哪些材料？

（）A.證券賬戶卡和身份證明文件

（）B.資金賬戶證明和身份證明文件

（）C.信用交易申請(qǐng)表和身份證明文件

（）D.以上都是

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括：

（）A.嚴(yán)格隔離客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)

（）B.不得挪用客戶資產(chǎn)

（）C.可以與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)

（）D.依法履行信息披露義務(wù)

8.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，上市公司披露年度報(bào)告的期限是：

（）A.每年4月30日前

（）B.每年6月30日前

（）C.每年10月31日前

（）D.每年12月31日前

9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的：

（）A.10%

（）B.20%

（）C.30%

（）D.100%

10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：

（）A.客戶自愿原則

（）B.公開(kāi)透明原則

（）C.利益沖突回避原則

（）D.收入最大化原則

11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括：

（）A.信用風(fēng)險(xiǎn)

（）B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（）D.以上都是

12.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)

（）B.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好

（）C.未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

（）D.以上都是

13.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括：

（）A.按照公平、公正的原則承銷證券

（）B.不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

（）C.可以向特定對(duì)象提供發(fā)行價(jià)格優(yōu)惠

（）D.依法履行信息披露義務(wù)

14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括：

（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)人員

（）B.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須取得執(zhí)業(yè)資格

（）C.可以與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)

（）D.不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)要求是：

（）A.不得少于2人

（）B.不得少于5人

（）C.不得少于10人

（）D.沒(méi)有數(shù)量限制

16.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求是：

（）A.風(fēng)險(xiǎn)總資本不得低于1000萬(wàn)元

（）B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

（）C.凈資本不得低于2000萬(wàn)元

（）D.以上都是

17.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果：

（）A.評(píng)估結(jié)果為中等風(fēng)險(xiǎn)及以上，方可開(kāi)立賬戶

（）B.評(píng)估結(jié)果為低風(fēng)險(xiǎn)，方可開(kāi)立賬戶

（）C.評(píng)估結(jié)果為高風(fēng)險(xiǎn)，方可開(kāi)立賬戶

（）D.評(píng)估結(jié)果不影響賬戶開(kāi)立

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括：

（）A.承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力

（）B.承銷團(tuán)成員不得少于2家

（）C.承銷團(tuán)成員可以私下約定利益分配

（）D.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)披露承銷方案

19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括：

（）A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

（）B.不得誤導(dǎo)投資者

（）C.可以根據(jù)個(gè)人意見(jiàn)隨意發(fā)布

（）D.依法履行信息披露義務(wù)

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括：

（）A.私募方式

（）B.公募方式

（）C.限定方式

（）D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：

（）A.客戶自愿原則

（）B.公開(kāi)透明原則

（）C.利益沖突回避原則

（）D.收入最大化原則

22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括：

（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

（）B.從事內(nèi)幕交易

（）C.操縱證券市場(chǎng)

（）D.挪用客戶資產(chǎn)

23.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括：

（）A.證券交易風(fēng)險(xiǎn)

（）B.信用交易風(fēng)險(xiǎn)

（）C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

24.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括：

（）A.承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力

（）B.承銷團(tuán)成員不得少于2家

（）C.承銷團(tuán)成員可以私下約定利益分配

（）D.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)披露承銷方案

25.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括：

（）A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

（）B.不得誤導(dǎo)投資者

（）C.可以根據(jù)個(gè)人意見(jiàn)隨意發(fā)布

（）D.依法履行信息披露義務(wù)

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括：

（）A.私募方式

（）B.公募方式

（）C.限定方式

（）D.以上都是

27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求包括：

（）A.風(fēng)險(xiǎn)總資本不得低于1000萬(wàn)元

（）B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

（）C.凈資本不得低于2000萬(wàn)元

（）D.以上都是

28.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的哪些材料？

（）A.證券賬戶卡和身份證明文件

（）B.資金賬戶證明和身份證明文件

（）C.信用交易申請(qǐng)表和身份證明文件

（）D.以上都是

29.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括：

（）A.承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力

（）B.承銷團(tuán)成員不得少于2家

（）C.承銷團(tuán)成員可以私下約定利益分配

（）D.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)披露承銷方案

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括：

（）A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

（）B.不得誤導(dǎo)投資者

（）C.可以根據(jù)個(gè)人意見(jiàn)隨意發(fā)布

（）D.依法履行信息披露義務(wù)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不需要對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

33.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并定期評(píng)估和修訂。

34.證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為組織公平交易提供證券交易信息、組織證券交易活動(dòng)、監(jiān)督證券交易行為等服務(wù)。

35.股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于2人。

36.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，不需要審核客戶的資金賬戶證明文件。

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)。

38.上市公司披露年度報(bào)告的期限是每年6月30日前。

39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

40.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、公開(kāi)透明原則、利益沖突回避原則。

四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循__________原則和__________原則。

42.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括__________和__________。

43.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括__________和__________。

44.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守__________和__________的規(guī)定。

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守__________和__________的規(guī)定。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括__________方式和__________方式。

47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求包括__________和__________。

48.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的__________和__________。

49.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守__________和__________的規(guī)定。

50.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守__________和__________的規(guī)定。

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

51.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

52.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括哪些？

53.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

54.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，客戶提交了身份證明文件，但未提交資金賬戶證明文件。該證券公司仍然為客戶開(kāi)立了信用證券賬戶，并為其提供了融資融券服務(wù)。

問(wèn)題：

（1）該證券公司的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）該證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核哪些材料？

（3）該證券公司提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示哪些風(fēng)險(xiǎn)？

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：代理交易是指證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，因此A選項(xiàng)正確。信用交易是指投資者向證券公司融資買(mǎi)入證券或融券賣(mài)出證券的交易，期貨交易是指以期貨合約為交易標(biāo)的物的交易，證券自營(yíng)是指證券公司以自己的名義和資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的行為，這些選項(xiàng)均不符合題意。

2.D

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動(dòng)、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、融資融券交易的保證金比例不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，因此D選項(xiàng)不屬于規(guī)定內(nèi)容。

3.C

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司統(tǒng)一制定，并覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，各部門(mén)、各崗位的職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)明確，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.D

解析：證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為組織公平交易提供證券交易信息、組織證券交易活動(dòng)、監(jiān)督證券交易行為等服務(wù)，因此D選項(xiàng)正確。

5.A

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于2人，因此A選項(xiàng)正確。

6.D

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的證券賬戶卡和身份證明文件、資金賬戶證明和身份證明文件、信用交易申請(qǐng)表和身份證明文件，因此D選項(xiàng)正確。

7.C

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格隔離客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不得挪用客戶資產(chǎn)、依法履行信息披露義務(wù)，但不得與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.B

解析：根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，上市公司披露年度報(bào)告的期限是每年6月30日前，因此B選項(xiàng)正確。

9.C

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%，因此C選項(xiàng)正確。

10.D

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、公開(kāi)透明原則、利益沖突回避原則，但不得收入最大化原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

11.D

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，因此D選項(xiàng)正確。

12.D

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好、未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，因此D選項(xiàng)正確。

13.C

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則承銷證券、不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)、依法履行信息披露義務(wù)，但不得向特定對(duì)象提供發(fā)行價(jià)格優(yōu)惠，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

14.C

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)人員、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須取得執(zhí)業(yè)資格、依法履行信息披露義務(wù)，但不得代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

15.B

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得少于5人，因此B選項(xiàng)正確。

16.D

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求包括風(fēng)險(xiǎn)總資本不得低于1000萬(wàn)元、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%、凈資本不得低于2000萬(wàn)元，因此D選項(xiàng)正確。

17.A

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，評(píng)估結(jié)果為中等風(fēng)險(xiǎn)及以上，方可開(kāi)立賬戶，因此A選項(xiàng)正確。

18.C

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力、承銷團(tuán)成員不得少于2家、承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)披露承銷方案的規(guī)定，但不得私下約定利益分配，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

19.C

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不得誤導(dǎo)投資者的規(guī)定，但不得根據(jù)個(gè)人意見(jiàn)隨意發(fā)布，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

20.A

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括私募方式，因此A選項(xiàng)正確。

二、多選題

21.ABC

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、公開(kāi)透明原則、利益沖突回避原則，但不得收入最大化原則，因此A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

22.ABCD

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、從事內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、挪用客戶資產(chǎn)，因此A、B、C、D選項(xiàng)正確。

23.ABCD

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括證券交易風(fēng)險(xiǎn)、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，因此A、B、C、D選項(xiàng)正確。

24.AB

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力、承銷團(tuán)成員不得少于2家的規(guī)定，但不得私下約定利益分配，因此A、B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

25.AB

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不得誤導(dǎo)投資者的規(guī)定，但不得根據(jù)個(gè)人意見(jiàn)隨意發(fā)布，因此A、B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

26.AC

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括私募方式和限定方式，因此A、C選項(xiàng)正確，B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

27.ABC

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求包括風(fēng)險(xiǎn)總資本不得低于1000萬(wàn)元、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%、凈資本不得低于2000萬(wàn)元，因此A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

28.ABD

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的證券賬戶卡和身份證明文件、資金賬戶證明和身份證明文件、信用交易申請(qǐng)表和身份證明文件，因此A、B、D選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

29.AB

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力、承銷團(tuán)成員不得少于2家的規(guī)定，但不得私下約定利益分配，因此A、B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

30.AB

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不得誤導(dǎo)投資者的規(guī)定，但不得根據(jù)個(gè)人意見(jiàn)隨意發(fā)布，因此A、B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

32.×

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，需要對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，這是合規(guī)要求。

33.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并定期評(píng)估和修訂，這是合規(guī)要求。

34.√

解析：證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為組織公平交易提供證券交易信息、組織證券交易活動(dòng)、監(jiān)督證券交易行為等服務(wù)，這是合規(guī)要求。

35.√

解析：根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于2人，因此本題說(shuō)法正確。

36.×

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，需要審核客戶的資金賬戶證明文件，這是合規(guī)要求。

37.×

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)，這是合規(guī)要求。

38.√

解析：上市公司披露年度報(bào)告的期限是每年6月30日前，因此本題說(shuō)法正確。

39.×

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

40.√

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、公開(kāi)透明原則、利益沖突回避原則，因此本題說(shuō)法正確。

四、填空題

41.客戶自愿公開(kāi)透明

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和公開(kāi)透明原則。

42.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易從事內(nèi)幕交易

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止行為包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易和從事內(nèi)幕交易。

43.證券交易風(fēng)險(xiǎn)信用交易風(fēng)險(xiǎn)

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括證券交易風(fēng)險(xiǎn)和信用交易風(fēng)險(xiǎn)。

44.承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)披露承銷方案

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力和承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)披露承銷方案的規(guī)定。

45.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整不得誤導(dǎo)投資者

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和不得誤導(dǎo)投資者的規(guī)定。

46.私募公募

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括私募方式和公募方式。

47.風(fēng)險(xiǎn)總資本不得低于1000萬(wàn)元風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資品種的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求包括風(fēng)險(xiǎn)總資本不得低于1000萬(wàn)元和風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%。

48.證券賬戶卡和身份證明文件資金賬戶證明和身份證明文件

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的證券賬戶卡和身份證明文件、資金賬戶證明和身份證明文件。

49.承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)披露承銷方案

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵守承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的承銷能力和承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)披露承銷方案的規(guī)定。

50.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整不得誤導(dǎo)投資者

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢意見(jiàn)的發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和不得誤導(dǎo)投資者的規(guī)定。

五、簡(jiǎn)答題

51.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

答：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

①