第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試必背及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格的是指（）

A.代理買賣業(yè)務(wù)

B.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定

B.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)無(wú)需納入

C.內(nèi)部控制制度的目的是完全消除業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評(píng)估并持續(xù)改進(jìn)

3.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于（）萬(wàn)元人民幣

A.5000

B.1億元

C.5億元

D.10億元

4.證券交易過(guò)程中，證券公司對(duì)客戶的交易指令進(jìn)行審核，確保其符合法律法規(guī)要求的行為屬于（）

A.交易確認(rèn)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.指令審核

D.交割清算

5.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

D.不良資產(chǎn)率不得高于5%

6.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的資金和證券必須（）

A.用于擔(dān)保融資融券的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.用于客戶的其他投資活動(dòng)

C.優(yōu)先用于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.完全封閉管理，不得動(dòng)用

7.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

A.1

B.2

C.3

D.5

8.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并按照規(guī)定向客戶履行（）義務(wù)

A.客戶告知

B.風(fēng)險(xiǎn)提示

C.資金擔(dān)保

D.業(yè)績(jī)承諾

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）

A.與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

B.用于證券公司自營(yíng)投資

C.由證券公司直接管理

D.允許與客戶自有資產(chǎn)混合使用

10.證券公司向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有（）資質(zhì)

A.證券投資咨詢牌照

B.融資融券業(yè)務(wù)資格

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

11.證券公司發(fā)布信息時(shí)，下列行為中不屬于內(nèi)幕信息的是（）

A.公司董事的變動(dòng)

B.公司經(jīng)營(yíng)方針的調(diào)整

C.公司產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售情況

D.公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)結(jié)果

12.證券公司從業(yè)人員不得（）

A.利用職務(wù)便利獲取利益

B.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.向他人泄露所知悉的內(nèi)幕信息

D.接受他人賄賂

13.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.免費(fèi)提供所有投資建議

B.僅收取咨詢費(fèi)，不與客戶利益掛鉤

C.確保投資收益達(dá)到預(yù)期目標(biāo)

D.充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)（）

A.由公司總經(jīng)理直接決定

B.由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審批

C.獨(dú)立于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門

D.接受外部機(jī)構(gòu)監(jiān)督

15.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.遵守職業(yè)道德，誠(chéng)信守信

B.優(yōu)先考慮個(gè)人利益

C.服從上級(jí)指示，不得質(zhì)疑

D.接受客戶利益輸送

16.證券公司為客戶開(kāi)立信用賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.客戶資產(chǎn)存管銀行

B.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.客戶信用評(píng)級(jí)結(jié)果

D.客戶投資經(jīng)驗(yàn)

17.證券公司從業(yè)人員持有公司股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.無(wú)需申報(bào)

B.在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓

C.在任職期間不得轉(zhuǎn)讓

D.持有期間可以隨意買賣

18.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.確保信息的準(zhǔn)確性、完整性

B.優(yōu)先推薦公司自營(yíng)品種

C.不需披露研究方法

D.免費(fèi)向所有投資者提供

19.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職機(jī)構(gòu)代理的證券業(yè)務(wù)

A.1

B.2

C.3

D.5

20.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于（）萬(wàn)元人民幣

A.5000

B.1億元

C.5億元

D.10億元

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

B.信息披露制度

C.業(yè)務(wù)操作流程

D.人員職責(zé)分工

22.證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括（）

A.泄露客戶信息

B.利用內(nèi)幕信息交易

C.收受客戶財(cái)物

D.從事兼職

23.證券公司提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)提供（）作為擔(dān)保

A.信用證

B.股票

C.債券

D.現(xiàn)金

24.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守公司制度

C.遵守職業(yè)道德

D.遵守行業(yè)規(guī)范

25.證券公司發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.確保信息的真實(shí)性

B.確保信息的及時(shí)性

C.確保信息的完整性

D.確保信息的準(zhǔn)確性

26.證券公司從業(yè)人員持有公司股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.向公司申報(bào)

B.在任職期間不得轉(zhuǎn)讓

C.持有期間可以隨意買賣

D.離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓

27.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.確保投資收益

C.遵守職業(yè)道德

D.接受客戶利益輸送

28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.建立健全的投資決策機(jī)制

B.確保自營(yíng)投資與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分離

C.接受外部機(jī)構(gòu)監(jiān)督

D.優(yōu)先考慮公司利益

29.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守公司制度

C.遵守職業(yè)道德

D.遵守行業(yè)規(guī)范

30.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.確保信息的準(zhǔn)確性、完整性

B.優(yōu)先推薦公司自營(yíng)品種

C.不需披露研究方法

D.免費(fèi)向所有投資者提供

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。（）

32.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定。（）

33.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。（）

34.證券公司對(duì)客戶的交易指令進(jìn)行審核，確保其符合法律法規(guī)要求的行為屬于交易確認(rèn)。（）

35.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。（）

36.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的資金和證券必須用于擔(dān)保融資融券的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（）

37.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮個(gè)人利益。（）

38.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的準(zhǔn)確性、完整性。（）

39.證券公司從業(yè)人員持有公司股份時(shí)，無(wú)需向公司申報(bào)。（）

40.證券公司從業(yè)人員在離職后半年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職機(jī)構(gòu)代理的證券業(yè)務(wù)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守________和________，不得從事?lián)p害客戶利益的活動(dòng)。

42.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分揭示________，確?？蛻粼诹私怙L(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上作出投資決策。

43.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)________，確保投資決策的科學(xué)性和獨(dú)立性。

44.證券公司從業(yè)人員在持有公司股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司________，并在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。

45.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的________、________和________，確保投資者能夠獲得全面、準(zhǔn)確的信息。

46.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的資金和證券必須用于________，不得用于其他用途。

47.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守________，不得泄露客戶信息或者利用內(nèi)幕信息交易。

48.證券公司發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的________、________和________，確保投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司信息。

49.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守________，不得收受客戶財(cái)物或者接受客戶利益輸送。

50.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)________的業(yè)務(wù)，防止內(nèi)幕信息泄露。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

54.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某在離職后1年內(nèi)，利用其在原任職機(jī)構(gòu)掌握的內(nèi)幕信息，建議其朋友購(gòu)買某上市公司即將發(fā)布的業(yè)績(jī)超預(yù)期股票，并從中獲利10萬(wàn)元。

問(wèn)題：

（1）張某的行為是否違法？請(qǐng)說(shuō)明依據(jù)。

（2）張某的行為對(duì)該公司和投資者有何影響？

（3）該公司應(yīng)當(dāng)如何防范類似事件的發(fā)生？

一、單選題（共20分）

1.A

解析：代理買賣業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。B選項(xiàng)信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)；C選項(xiàng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)；D選項(xiàng)融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)。

2.D

解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)定期評(píng)估并持續(xù)改進(jìn)，以確保其有效性。A選項(xiàng)內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定，但具體執(zhí)行應(yīng)由管理層負(fù)責(zé)；B選項(xiàng)內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)同樣需要納入；C選項(xiàng)內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是控制風(fēng)險(xiǎn)，而非完全消除。

3.C

解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于5億元人民幣。

4.C

解析：指令審核是指證券公司對(duì)客戶的交易指令進(jìn)行審核，確保其符合法律法規(guī)要求的行為。A選項(xiàng)交易確認(rèn)是指證券公司確認(rèn)客戶的交易指令已經(jīng)執(zhí)行；B選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制是指證券公司對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；D選項(xiàng)交割清算是指證券公司對(duì)交易進(jìn)行清算。

5.D

解析：不良資產(chǎn)率不得高于5%是根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的。A選項(xiàng)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；B選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；C選項(xiàng)凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。

6.A

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的資金和證券必須用于擔(dān)保融資融券的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

7.C

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

8.B

解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并按照規(guī)定向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)。

9.A

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。

10.A

解析：證券公司向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢牌照資質(zhì)。

11.C

解析：公司產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售情況不屬于內(nèi)幕信息。A選項(xiàng)公司董事的變動(dòng)、B選項(xiàng)公司經(jīng)營(yíng)方針的調(diào)整、D選項(xiàng)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)結(jié)果均屬于內(nèi)幕信息。

12.D

解析：證券公司從業(yè)人員不得接受他人賄賂。A選項(xiàng)利用職務(wù)便利獲取利益、B選項(xiàng)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、C選項(xiàng)向他人泄露所知悉的內(nèi)幕信息均屬于禁止行為。

13.B

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)僅收取咨詢費(fèi)，不與客戶利益掛鉤。

14.C

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門。

15.A

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，誠(chéng)信守信。

16.B

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

17.A

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股份時(shí)，無(wú)需申報(bào)。

18.A

解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的準(zhǔn)確性、完整性。

19.C

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

20.C

解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于5億元人民幣。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理措施、信息披露制度、業(yè)務(wù)操作流程、人員職責(zé)分工等內(nèi)容。

22.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員禁止泄露客戶信息、利用內(nèi)幕信息交易、收受客戶財(cái)物。D選項(xiàng)從事兼職不屬于禁止行為，但需符合公司規(guī)定。

23.BCD

解析：證券公司提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)提供股票、債券、現(xiàn)金作為擔(dān)保。A選項(xiàng)信用證不屬于擔(dān)保方式。

24.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司制度、職業(yè)道德、行業(yè)規(guī)范。

25.ABCD

解析：證券公司發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性、及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性。

26.AB

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)，并在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。

27.AC

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)、遵守職業(yè)道德。B選項(xiàng)確保投資收益過(guò)于絕對(duì)，D選項(xiàng)接受客戶利益輸送屬于禁止行為。

28.ABC

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資決策機(jī)制、確保自營(yíng)投資與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分離、接受外部機(jī)構(gòu)監(jiān)督。D選項(xiàng)優(yōu)先考慮公司利益不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)原則。

29.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司制度、職業(yè)道德、行業(yè)規(guī)范。

30.AD

解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的準(zhǔn)確性、完整性、免費(fèi)向所有投資者提供。B選項(xiàng)優(yōu)先推薦公司自營(yíng)品種、C選項(xiàng)不需披露研究方法均不屬于原則。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

32.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定，具體執(zhí)行應(yīng)由管理層負(fù)責(zé)。

33.√

解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。

34.×

解析：證券公司對(duì)客戶的交易指令進(jìn)行審核，確保其符合法律法規(guī)要求的行為屬于指令審核。

35.√

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

36.√

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的資金和證券必須用于擔(dān)保融資融券的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

37.×

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，不得優(yōu)先考慮個(gè)人利益。

38.√

解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的準(zhǔn)確性、完整性。

39.×

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)。

40.√

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后半年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職機(jī)構(gòu)代理的證券業(yè)務(wù)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.法律法規(guī)；職業(yè)道德

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，不得從事?lián)p害客戶利益的活動(dòng)。

42.投資風(fēng)險(xiǎn)

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻粼诹私怙L(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上作出投資決策。

43.獨(dú)立

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)獨(dú)立，確保投資決策的科學(xué)性和獨(dú)立性。

44.申報(bào)

解析：證券公司從業(yè)人員在持有公司股份時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)，并在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。

45.真實(shí)性；完整性；準(zhǔn)確性

解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性，確保投資者能夠獲得全面、準(zhǔn)確的信息。

46.擔(dān)保融資融券的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的資金和證券必須用于擔(dān)保融資融券的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不得用于其他用途。

47.職業(yè)道德

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，不得泄露客戶信息或者利用內(nèi)幕信息交易。

48.真實(shí)性；及時(shí)性；完整性

解析：證券公司發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性、及時(shí)性、完整性，確保投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司信息。

49.職業(yè)道德

解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，不得收受客戶財(cái)物或者接受客戶利益輸送。

50.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，防止內(nèi)幕信息泄露。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①風(fēng)險(xiǎn)管理措施：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。

②信息披