第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試聯(lián)考及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)我國(guó)《證券法》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.具有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東持有證券公司的股權(quán)比例達(dá)到5%以上

2.某投資者持有A公司股票1000股，每股面值為1元，A公司決定按面值10%的比例進(jìn)行股票分紅。若不考慮其他因素，該投資者最終可獲得的現(xiàn)金紅利為（）元。

A.100

B.110

C.1000

D.1100

3.下列關(guān)于證券交易委托指令的說(shuō)法，正確的是（）。

A.委托指令必須明確買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、有效期限等要素

B.證券公司可以擅自改變客戶的委托指令進(jìn)行交易

C.客戶可以撤銷尚未成交的委托指令

D.委托價(jià)格必須是整數(shù)倍的最小價(jià)格單位

4.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為（）。

A.人民幣5000萬(wàn)元

B.人民幣1億元

C.人民幣2億元

D.人民幣5億元

5.某證券公司員工小張利用內(nèi)幕信息建議客戶買入某上市公司股票，并從中獲利。小張的行為（）。

A.不構(gòu)成違法，屬于正常業(yè)務(wù)指導(dǎo)

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易，可能面臨行政處罰

C.構(gòu)成市場(chǎng)操縱，可能面臨刑事處罰

D.不構(gòu)成違法，但需向公司報(bào)告

6.下列關(guān)于我國(guó)A股市場(chǎng)交易規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易時(shí)間通常為周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

B.交易單位為“手”，1股為1手

C.實(shí)行T+1交易制度，當(dāng)日買入的證券需次交易日才能賣出

D.可采用限價(jià)委托和市價(jià)委托兩種方式

7.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)披露年度報(bào)告。

A.一個(gè)月

B.兩個(gè)月

C.三個(gè)月

D.六個(gè)月

8.某債券的票面利率為5%，期限為3年，面值為1000元。若該債券到期一次還本付息，其到期時(shí)投資者可獲得的利息總額為（）元。

A.150

B.500

C.1500

D.2000

9.下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的說(shuō)法，正確的是（）。

A.保護(hù)基金的來(lái)源包括證券公司繳納的款項(xiàng)

B.保護(hù)基金主要用于彌補(bǔ)證券公司破產(chǎn)清算時(shí)的投資者損失

C.保護(hù)基金的資金可以用于支持證券公司的日常運(yùn)營(yíng)

D.保護(hù)基金的資金來(lái)源僅限于政府財(cái)政撥款

10.某股票的當(dāng)前價(jià)格為20元，分析師給出的目標(biāo)價(jià)格為25元，預(yù)計(jì)一年后實(shí)現(xiàn)。若不考慮其他因素，該股票的預(yù)期年化收益率為（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

11.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)剔除最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)后的有效報(bào)價(jià)的中位數(shù)，有效報(bào)價(jià)不得低于（）。

A.發(fā)行價(jià)

B.發(fā)行價(jià)的上浮幅度

C.發(fā)行價(jià)的下浮幅度

D.網(wǎng)下投資者平均報(bào)價(jià)

12.某投資者通過(guò)融資融券交易買入某股票1000股，融資利率為8%，融券利率為10%。若該股票價(jià)格上漲10%，不考慮其他因素，該投資者的投資收益為（）元。

A.1000

B.1100

C.800

D.900

13.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門

B.內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)遵循全面性、重要性、制衡性原則

C.內(nèi)部控制制度的有效性需定期進(jìn)行評(píng)估和測(cè)試

D.內(nèi)部控制制度的建立可以完全依賴外部審計(jì)師的建議

14.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的方式包括（）。

A.自行重組

B.行政接管

C.債權(quán)人會(huì)議

D.以上都是

15.某投資者購(gòu)買某基金1000份，單位凈值為1.5元，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%。該投資者的申購(gòu)費(fèi)用為（）元。

A.100

B.150

C.225

D.300

16.下列關(guān)于我國(guó)債券市場(chǎng)的表述，正確的是（）。

A.我國(guó)的債券市場(chǎng)僅包括交易所債券市場(chǎng)

B.我國(guó)的債券市場(chǎng)僅包括銀行間債券市場(chǎng)

C.我國(guó)的債券市場(chǎng)包括交易所債券市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)

D.我國(guó)的債券市場(chǎng)僅包括政府債券市場(chǎng)

17.某投資者持有某股票1000股，每股面值為1元，公司決定按10股送1股的比例進(jìn)行股票送紅。若不考慮其他因素，該投資者送紅后持有的股票數(shù)量為（）股。

A.1000

B.1100

C.1110

D.1120

18.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）。

A.豐富的證券市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)

B.合法合規(guī)的從業(yè)資格

C.良好的職業(yè)道德

D.以上都是

19.某股票的市盈率為20，預(yù)期每股收益為2元。若不考慮其他因素，該股票的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為（）元。

A.10

B.20

C.40

D.80

20.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)管理是證券公司內(nèi)部控制的重要組成部分

B.合規(guī)管理的主要目的是防范和化解證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)管理可以完全依賴合規(guī)部門的獨(dú)立運(yùn)作

D.合規(guī)管理需要全體員工的共同參與

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.融資融券

D.證券承銷與保薦

22.下列關(guān)于股票分割的說(shuō)法，正確的有（）。

A.股票分割可以增加股票的流動(dòng)性

B.股票分割會(huì)降低每股收益

C.股票分割會(huì)改變公司的資本結(jié)構(gòu)

D.股票分割通常被視為公司成長(zhǎng)性的一種信號(hào)

23.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.組織機(jī)構(gòu)控制

B.業(yè)務(wù)流程控制

C.信息系統(tǒng)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)管理控制

24.下列關(guān)于我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的重大事件的說(shuō)法，正確的有（）。

A.公司發(fā)生重大虧損或重大損失

B.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

C.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人發(fā)生重大變化

D.公司涉嫌重大違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

25.下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的說(shuō)法，正確的有（）。

A.保護(hù)基金的資金來(lái)源包括證券公司繳納的款項(xiàng)

B.保護(hù)基金主要用于彌補(bǔ)證券公司破產(chǎn)清算時(shí)的投資者損失

C.保護(hù)基金的資金可以用于支持證券公司的日常運(yùn)營(yíng)

D.保護(hù)基金的資金來(lái)源僅限于政府財(cái)政撥款

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.履約誠(chéng)信

B.專業(yè)審慎

C.客戶利益至上

D.風(fēng)險(xiǎn)隔離

27.下列關(guān)于我國(guó)A股市場(chǎng)交易規(guī)則的表述，正確的有（）。

A.交易時(shí)間通常為周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

B.交易單位為“手”，1股為1手

C.實(shí)行T+1交易制度，當(dāng)日買入的證券需次交易日才能賣出

D.可采用限價(jià)委托和市價(jià)委托兩種方式

28.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的方式包括（）。

A.自行重組

B.行政接管

C.債權(quán)人會(huì)議

D.外部審計(jì)

29.下列關(guān)于我國(guó)債券市場(chǎng)的表述，正確的有（）。

A.我國(guó)的債券市場(chǎng)包括交易所債券市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)

B.我國(guó)的債券市場(chǎng)包括政府債券市場(chǎng)、金融債券市場(chǎng)和公司債券市場(chǎng)

C.我國(guó)的債券市場(chǎng)是一個(gè)統(tǒng)一的市場(chǎng)

D.我國(guó)的債券市場(chǎng)僅包括企業(yè)債券市場(chǎng)

30.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估

B.合規(guī)制度的建立和執(zhí)行

C.合規(guī)培訓(xùn)和教育

D.合規(guī)監(jiān)督和檢查

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司可以自行發(fā)行股票。（）

32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以承諾保本保息。（）

33.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。（）

34.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備豐富的證券市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)。（）

35.股票分割會(huì)降低每股凈資產(chǎn)。（）

36.證券投資者保護(hù)基金的資金可以用于支持證券公司的日常運(yùn)營(yíng)。（）

37.證券公司內(nèi)部控制制度的建立可以完全依賴外部審計(jì)師的建議。（）

38.我國(guó)A股市場(chǎng)實(shí)行T+0交易制度。（）

39.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的方式包括自行重組、行政接管和債權(quán)人會(huì)議。（）

40.證券公司合規(guī)管理的主要目的是防范和化解證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.__________是指證券公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

42.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循__________、重要性、制衡性原則。

43.__________是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循__________原則。

45.我國(guó)A股市場(chǎng)實(shí)行__________交易制度，當(dāng)日買入的證券需次交易日才能賣出。

46.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括__________、證券公司繳納的款項(xiàng)等。

47.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備__________。

48.__________是指證券公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

49.證券公司內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司各項(xiàng)__________和部門。

50.證券公司合規(guī)管理的主要目的是防范和化解證券公司的__________。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，共3題）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（10分）

52.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括哪些方面？（10分）

53.簡(jiǎn)述我國(guó)《證券法》對(duì)證券公司設(shè)立條件的主要規(guī)定。（10分）

六、案例分析題（共25分，共1題）

54.案例背景：某證券公司員工小王，在2023年5月得知其所在公司將要投資一只尚未公開的股票，該股票價(jià)格預(yù)計(jì)將大幅上漲。小王在5月10日利用該內(nèi)幕信息，建議其客戶買入該股票，并從中獲利10萬(wàn)元。該證券公司在5月15日公開投資該股票，股票價(jià)格上漲20%。事后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入調(diào)查。

問題：

（1）小王的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？（7分）

（2）該證券公司是否需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任？為什么？（8分）

（3）針對(duì)該案例，提出加強(qiáng)證券公司內(nèi)控管理的建議。（10分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.D

2.A

3.A

4.C

5.B

6.C

7.B

8.A

9.A

10.B

11.A

12.A

13.D

14.D

15.A

16.C

17.B

18.D

19.C

20.C

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABD

23.ABCD

24.ABCD

25.AB

26.ABCD

27.ABCD

28.ABC

29.ABC

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.×

33.√

34.√

35.√

36.×

37.×

38.×

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.債券

42.全面性

43.內(nèi)幕信息

44.客戶利益至上

45.T+1

46.政府財(cái)政撥款

47.合法合規(guī)的從業(yè)資格

48.債券

49.業(yè)務(wù)

50.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

五、簡(jiǎn)答題（共30分，共3題）

51.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

①組織機(jī)構(gòu)控制：建立健全的組織機(jī)構(gòu)，明確各部門職責(zé)權(quán)限，形成有效制衡機(jī)制。

②業(yè)務(wù)流程控制：制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程，明確各環(huán)節(jié)控制要點(diǎn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行。

③信息系統(tǒng)控制：建立安全可靠的信息系統(tǒng)，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

④風(fēng)險(xiǎn)管理控制：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)。

⑤合規(guī)管理控制：建立合規(guī)管理體系，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

⑥財(cái)務(wù)控制：建立財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

⑦人力資源控制：建立人力資源管理制度，確保員工具備必要的素質(zhì)和能力。

（解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)、人力資源等方面，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行。）

52.答：證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：

①合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估：定期識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

②合規(guī)制度的建立和執(zhí)行：建立合規(guī)管理制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

③合規(guī)培訓(xùn)和教育：對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識(shí)。

④合規(guī)監(jiān)督和檢查：對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不合規(guī)行為。

⑤合規(guī)舉報(bào)和調(diào)查：建立合規(guī)舉報(bào)制度，對(duì)合規(guī)舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查和處理。

（解析：本題考查證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容。根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司合規(guī)管理”模塊內(nèi)容，證券公司合規(guī)管理應(yīng)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估、合規(guī)制度的建立和執(zhí)行、合規(guī)培訓(xùn)和教育、合規(guī)監(jiān)督和檢查、合規(guī)舉報(bào)和調(diào)查等方面，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行。）

53.答：根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司設(shè)立條件的主要規(guī)定包括：

①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

②注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，且必須為實(shí)繳資本。

③主要股東持有證券公司的股權(quán)比例不得低于30%。

④有符合本法規(guī)定的公