第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁新東方證券從業(yè)考試培訓(xùn)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)新東方證券《從業(yè)人員合規(guī)守則》，以下哪種行為屬于合規(guī)操作？（）

A.在社交媒體公開披露未公開的重大信息

B.接受客戶提供的與其投資決策相關(guān)的非公開資料

C.為獲取客戶信任，私下承諾保證最低收益

D.在營業(yè)部大廳顯著位置公示投訴舉報(bào)電話及流程

2.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的哪些條件？（）

A.凈資本不低于人民幣5億元，且流動資產(chǎn)不低于2000萬元

B.凈資本不低于人民幣12億元，且融資融券業(yè)務(wù)部門人數(shù)不少于20人

C.凈資本不低于人民幣20億元，且單一客戶融資余額不超過凈資本的5%

D.凈資本不低于人民幣30億元，且信息系統(tǒng)符合《證券公司信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求

3.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳輸方式不包括？（）

A.證券公司交易系統(tǒng)自動撮合

B.投資者通過手機(jī)App下達(dá)

C.投資者通過人工電話轉(zhuǎn)達(dá)至券商交易席位

D.證券公司營業(yè)部柜臺人工錄入

4.證券公司為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.收入最大化原則

D.合規(guī)性原則

5.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，不包括？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估體系

B.風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋機(jī)制

C.風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度

D.風(fēng)險(xiǎn)處置與問責(zé)機(jī)制

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)遵循的原則是？（）

A.客戶自愿原則

B.客戶信用評級越高越好原則

C.客戶資產(chǎn)規(guī)模越大越好原則

D.證券公司收益最大化原則

7.以下哪種情況屬于證券公司從業(yè)人員禁止的行為？（）

A.在允許的范圍內(nèi)向特定客戶宣傳證券研究報(bào)告

B.利用職務(wù)便利獲取未公開信息并建議他人買賣證券

C.在執(zhí)業(yè)活動中遵守法律法規(guī)和公司制度

D.按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告異常交易行為

8.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，客戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）

A.安全性、流動性、收益性優(yōu)先，兼顧合規(guī)性

B.收益性優(yōu)先，兼顧安全性和流動性

C.安全性優(yōu)先，兼顧流動性和收益性

D.流動性優(yōu)先，兼顧安全性和收益性

9.證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括？（）

A.融資融券交易具有杠桿性，可能放大收益，也可能放大損失

B.客戶信用評級下降可能導(dǎo)致融資融券權(quán)限受限

C.客戶違規(guī)使用融資融券資金可能被強(qiáng)制平倉

D.以上都是

10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行的行為是？（）

A.向客戶提供交易咨詢服務(wù)

B.未經(jīng)許可向客戶提供融資融券服務(wù)

C.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.向客戶提供證券市場信息

11.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括？（）

A.誠實(shí)守信

B.公平公正

C.貪圖私利

D.勤勉盡責(zé)

12.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.客觀公正原則

C.獨(dú)立原則

D.收益最大化原則

13.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的反洗錢內(nèi)部控制制度中，不包括？（）

A.客戶身份識別制度

B.大額交易和可疑交易報(bào)告制度

C.客戶資產(chǎn)管理制度

D.反洗錢資金監(jiān)測制度

14.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，因過錯給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是？（）

A.由證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由從業(yè)人員個(gè)人承擔(dān)全部責(zé)任

C.由證券公司和從業(yè)人員共同承擔(dān)連帶責(zé)任

D.根據(jù)具體情況確定責(zé)任承擔(dān)方式

15.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.自主管理原則

C.公開透明原則

D.以上都是

16.證券公司從業(yè)人員接觸敏感信息后，以下哪種行為是禁止的？（）

A.在合規(guī)范圍內(nèi)向客戶提示潛在投資機(jī)會

B.在允許的范圍內(nèi)向特定客戶發(fā)布證券研究報(bào)告

C.將敏感信息泄露給他人以獲取不正當(dāng)利益

D.按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告異常交易行為

17.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保提供的信息來源是？（）

A.證券公司內(nèi)部研究部門

B.第三方商業(yè)機(jī)構(gòu)

C.客戶自行提供

D.以上都可以

18.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)履行的保密義務(wù)中，不包括？（）

A.對客戶信息和交易信息保密

B.對公司商業(yè)秘密保密

C.對同行信息和交易信息保密

D.對個(gè)人財(cái)務(wù)信息保密

19.證券公司從業(yè)人員與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)確保協(xié)議內(nèi)容符合的要求是？（）

A.符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定

B.符合中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

C.符合證券公司的內(nèi)部管理制度

D.以上都是

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)中，不包括？（）

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《電子商務(wù)法》

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括？（）

A.誠實(shí)守信

B.公平公正

C.貪圖私利

D.勤勉盡責(zé)

22.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保提供的信息不包括？（）

A.證券研究報(bào)告

B.客戶的個(gè)人信息

C.證券市場行情

D.公司的盈利預(yù)測

23.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)履行的保密義務(wù)包括？（）

A.對客戶信息和交易信息保密

B.對公司商業(yè)秘密保密

C.對同行信息和交易信息保密

D.對個(gè)人財(cái)務(wù)信息保密

24.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.公開透明原則

C.自主管理原則

D.合規(guī)性原則

25.證券公司從業(yè)人員接觸敏感信息后，以下哪些行為是合規(guī)的？（）

A.在合規(guī)范圍內(nèi)向客戶提示潛在投資機(jī)會

B.在允許的范圍內(nèi)向特定客戶發(fā)布證券研究報(bào)告

C.將敏感信息泄露給他人以獲取不正當(dāng)利益

D.按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告異常交易行為

26.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.客觀公正原則

C.獨(dú)立原則

D.收益最大化原則

27.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括？（）

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《電子商務(wù)法》

28.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保提供的信息來源包括？（）

A.證券公司內(nèi)部研究部門

B.第三方商業(yè)機(jī)構(gòu)

C.客戶自行提供

D.以上都可以

29.證券公司從業(yè)人員與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)確保協(xié)議內(nèi)容符合的要求包括？（）

A.符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定

B.符合中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

C.符合證券公司的內(nèi)部管理制度

D.以上都是

30.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？（）

A.遵守法律法規(guī)和公司制度

B.保護(hù)客戶合法權(quán)益

C.提高自身專業(yè)水平

D.積極拓展客戶資源

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員可以在社交媒體公開披露未公開的重大信息。（）

32.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件。（）

33.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳輸方式包括證券公司交易系統(tǒng)自動撮合、投資者通過手機(jī)App下達(dá)、投資者通過人工電話轉(zhuǎn)達(dá)至券商交易席位。（）

34.證券公司為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括客戶利益優(yōu)先原則、客觀性原則、收入最大化原則。（）

35.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中包括風(fēng)險(xiǎn)識別與評估體系、風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度。（）

36.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)遵循的原則是客戶自愿原則。（）

37.以下情況屬于證券公司從業(yè)人員禁止的行為：在允許的范圍內(nèi)向特定客戶宣傳證券研究報(bào)告。（）

38.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，客戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用應(yīng)當(dāng)遵循的原則是安全性、流動性、收益性優(yōu)先，兼顧合規(guī)性。（）

39.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實(shí)守信、公平公正、貪圖私利、勤勉盡責(zé)。（）

40.證券公司從業(yè)人員接觸敏感信息后，可以將敏感信息泄露給他人以獲取不正當(dāng)利益。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的________原則，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

42.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保提供的信息________、準(zhǔn)確、完整。

43.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)履行的________義務(wù)，對客戶信息和交易信息保密。

44.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的________原則，確保交易公平、公正。

45.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的________原則，確保研究結(jié)論客觀、公正。

46.證券公司從業(yè)人員接觸敏感信息后，不得將敏感信息________，以獲取不正當(dāng)利益。

47.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保提供的信息________，避免誤導(dǎo)客戶。

48.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的________法律法規(guī)，依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

49.證券公司從業(yè)人員與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)確保協(xié)議內(nèi)容________，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

50.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)履行的________職責(zé)，不斷提高自身專業(yè)水平。

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

52.簡述證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

53.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)履行的保密義務(wù)。

六、案例分析題（共1題，共25分）

某證券公司客戶張先生，通過證券公司營業(yè)部工作人員李女士辦理了融資融券業(yè)務(wù)。后因市場波動，張先生的證券賬戶資產(chǎn)出現(xiàn)較大虧損，接近其維持擔(dān)保比例的警戒線。李女士在得知此情況后，為促成后續(xù)業(yè)務(wù)，私下向張先生承諾，如果張先生追加保證金，她將幫助其調(diào)整融資融券額度，并保證其投資組合的收益率達(dá)到10%以上。張先生在李女士的承諾下，追加保證金并繼續(xù)進(jìn)行融資融券交易。最終，由于市場繼續(xù)下跌，張先生的虧損進(jìn)一步擴(kuò)大，無法維持擔(dān)保比例，被證券公司強(qiáng)制平倉，造成較大損失。

請結(jié)合上述案例，分析以下問題：

（1）李女士的行為有哪些違反證券公司相關(guān)規(guī)定之處？

（2）張先生在此次事件中應(yīng)如何防范風(fēng)險(xiǎn)？

（3）結(jié)合案例，談?wù)勛C券公司從業(yè)人員應(yīng)如何合規(guī)執(zhí)業(yè)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)新東方證券《從業(yè)人員合規(guī)守則》，證券公司從業(yè)人員應(yīng)在營業(yè)場所內(nèi)公示投訴舉報(bào)電話及流程，這是合規(guī)操作。A選項(xiàng)錯誤，因?yàn)閺臉I(yè)人員不得公開披露未公開的重大信息；B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)閺臉I(yè)人員不得接受客戶提供的與其投資決策相關(guān)的非公開資料；C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)閺臉I(yè)人員不得私下承諾保證最低收益。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須符合的條件包括：凈資本不低于人民幣30億元，且信息系統(tǒng)符合《證券公司信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求。A選項(xiàng)錯誤，因?yàn)閮糍Y本不低于人民幣5億元，且流動資產(chǎn)不低于2000萬元的條件過低；B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)閮糍Y本不低于人民幣12億元，且融資融券業(yè)務(wù)部門人數(shù)不少于20人的條件不全面；C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)閱我豢蛻羧谫Y余額不超過凈資本的5%是對客戶融資余額的限制，不是辦理融資融券業(yè)務(wù)的條件。

3.A

解析：證券公司交易系統(tǒng)自動撮合是證券交易的基本方式，不屬于投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易的傳輸方式。B、C、D選項(xiàng)均屬于投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易的傳輸方式。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括客戶利益優(yōu)先原則、客觀性原則、合規(guī)性原則。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)槭杖胱畲蠡瓌t不是為客戶提供投資建議時(shí)應(yīng)遵循的原則。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中包括風(fēng)險(xiǎn)識別與評估體系、風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)處置與問責(zé)機(jī)制。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度屬于風(fēng)險(xiǎn)管理體系的一部分，但不是獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)遵循的原則是客戶自愿原則。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括利用職務(wù)便利獲取未公開信息并建議他人買賣證券。A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，客戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用應(yīng)當(dāng)遵循的原則是安全性優(yōu)先，兼顧流動性和收益性。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括融資融券交易具有杠桿性，可能放大收益，也可能放大損失；客戶信用評級下降可能導(dǎo)致融資融券權(quán)限受限；客戶違規(guī)使用融資融券資金可能被強(qiáng)制平倉。以上都是。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行未經(jīng)許可向客戶提供融資融券服務(wù)的行為。A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實(shí)守信、公平公正、勤勉盡責(zé)。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)樨潏D私利不屬于職業(yè)道德規(guī)范。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)指引》，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括客戶利益優(yōu)先原則、客觀公正原則、獨(dú)立原則。D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)槭找孀畲蠡瓌t不是發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)應(yīng)遵循的原則。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的反洗錢內(nèi)部控制制度中包括客戶身份識別制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、反洗錢資金監(jiān)測制度。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)管理制度不屬于反洗錢內(nèi)部控制制度。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，因過錯給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況確定責(zé)任承擔(dān)方式。A、B、C選項(xiàng)均過于絕對。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是客戶利益優(yōu)先原則、自主管理原則、公開透明原則。D選項(xiàng)正確。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員接觸敏感信息后，不得將敏感信息泄露給他人以獲取不正當(dāng)利益。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保提供的信息來源是證券公司內(nèi)部研究部門。B、C、D選項(xiàng)均不屬于合規(guī)的信息來源。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)履行的保密義務(wù)包括對客戶信息和交易信息保密、對公司商業(yè)秘密保密、對同行信息和交易信息保密。D選項(xiàng)不屬于保密義務(wù)。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)確保協(xié)議內(nèi)容符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則、證券公司的內(nèi)部管理制度。D選項(xiàng)正確。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》、《公司法》、《刑法》。D選項(xiàng)不屬于證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.A、B、D

解析：根據(jù)《證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實(shí)守信、公平公正、勤勉盡責(zé)。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)樨潏D私利不屬于職業(yè)道德規(guī)范。

22.B、D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保提供的信息不包括客戶的個(gè)人信息、公司的盈利預(yù)測。A、C選項(xiàng)屬于合規(guī)的信息。

23.A、B、C

解析：根據(jù)《證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)履行的保密義務(wù)包括對客戶信息和交易信息保密、對公司商業(yè)秘密保密、對同行信息和交易信息保密。D選項(xiàng)不屬于保密義務(wù)。

24.A、B、D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括客戶利益優(yōu)先原則、公開透明原則、合規(guī)性原則。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)樽灾鞴芾碓瓌t不是辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則。

25.A、B、D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員接觸敏感信息后，可以在合規(guī)范圍內(nèi)向客戶提示潛在投資機(jī)會、在允許的范圍內(nèi)向特定客戶發(fā)布證券研究報(bào)告、按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告異常交易行為。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)椴坏脤⒚舾行畔⑿孤督o他人以獲取不正當(dāng)利益。

26.B、C

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)指引》，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括客觀公正原則、獨(dú)立原則。A、D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榭蛻衾鎯?yōu)先原則和收益最大化原則不是發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)應(yīng)遵循的原則。

27.A、B、C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》、《公司法》、《刑法》。D選項(xiàng)不屬于證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)。

28.A、B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保提供的信息來源是證券公司內(nèi)部研究部門、第三方商業(yè)機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榭蛻糇孕刑峁┑男畔⒉粚儆诤弦?guī)的信息來源；D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)橐陨隙伎梢圆徽_。

29.A、B、C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)確保協(xié)議內(nèi)容符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則、證券公司的內(nèi)部管理制度。D選項(xiàng)正確。

30.A、B、C

解析：根據(jù)《證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括遵守法律法規(guī)和公司制度、保護(hù)客戶合法權(quán)益、提高自身專業(yè)水平。D選項(xiàng)錯誤，因?yàn)榉e極拓展客戶資源不屬于從業(yè)人員的職責(zé)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)新東方證券《從業(yè)人員合規(guī)守則》，證券公司從業(yè)人員不得公開披露未公開的重大信息。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須符合規(guī)定的條件。

33.√

解析：投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳輸方式包括證券公司交易系統(tǒng)自動撮合、投資者通過手機(jī)App下達(dá)、投資者通過人工電話轉(zhuǎn)達(dá)至券商交易席位。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括客戶利益優(yōu)先原則、客觀性原則。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)槭杖胱畲蠡瓌t不是為客戶提供投資建議時(shí)應(yīng)遵循的原則。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中包括風(fēng)險(xiǎn)識別與評估體系、風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)遵循的原則是客戶自愿原則。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員在允許的范圍內(nèi)向特定客戶宣傳證券研究報(bào)告是合規(guī)行為。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法》，客戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用應(yīng)當(dāng)遵循的原則是安全性、流動性、收益性優(yōu)先，兼顧合規(guī)性。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實(shí)守信、公平公正、勤勉盡責(zé)。C選項(xiàng)錯誤，因?yàn)樨潏D私利不屬于職業(yè)道德規(guī)范。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員接觸敏感信息后，不得將敏感信息泄露給他人以獲取不正當(dāng)利益。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.客戶利益優(yōu)先

42.準(zhǔn)確、完整

43.保密

44.公開透明

45.客觀公正

46.泄露

47.合理

48.法律法規(guī)

49.合理

50.職責(zé)

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：

①誠實(shí)守信：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，恪守職業(yè)道德，不得欺詐客戶、隱瞞信息。

②公平公正：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平公正地對待客戶，不得利用職務(wù)便利謀取私利。

③勤勉盡責(zé)：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，不斷提高自身專業(yè)水平，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

④保守秘密：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守客戶信息和公司商業(yè)秘密，不得泄露給他人。

⑤遵紀(jì)守法：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司制度，依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

52.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括：

①客戶利益優(yōu)先原則：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)將客戶利益放在首位，不得為了個(gè)人利益而損害客戶利益。

②客觀性原則：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客