證券托管協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX證券有限責任公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融大街甲8號XX大廈15層

甲方法定代表人/負責人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理有限公司

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路XX路XX號XX金融中心25層

乙方法定代表人/負責人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方作為證券市場的參與者，在證券交易過程中需要專業(yè)的托管服務(wù)以保障其資產(chǎn)安全、提高資金使用效率，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及市場慣例，需對證券資產(chǎn)進行妥善的管理與保管；

鑒于乙方作為專業(yè)的資產(chǎn)管理機構(gòu)，擁有豐富的證券托管經(jīng)驗、完善的風(fēng)險控制體系及高效的運營團隊，能夠為甲方提供安全、規(guī)范、高效的證券托管服務(wù)；

基于雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供證券托管服務(wù)事宜達成共識，特訂立本協(xié)議。本協(xié)議旨在明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，確保證券托管業(yè)務(wù)的順利開展，維護雙方的合法權(quán)益。本協(xié)議的簽訂與履行，是雙方建立長期合作關(guān)系的重要前提，雙方均應(yīng)嚴格遵守本協(xié)議的各項約定。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方委托乙方提供證券托管服務(wù)的具體事宜，確保證券資產(chǎn)得到安全、規(guī)范、高效的保管與管理。協(xié)議范圍包括但不限于：證券賬戶的開設(shè)與管理、證券資產(chǎn)的入庫與出庫操作、資金結(jié)算的執(zhí)行、信息報告的提供、風(fēng)險監(jiān)控的實施以及相關(guān)費用的結(jié)算等。雙方應(yīng)依據(jù)本協(xié)議約定，全面履行各自的權(quán)利與義務(wù)，以保障證券托管業(yè)務(wù)的順利進行。

第二條定義

1.**證券托管**：指甲方委托乙方對證券資產(chǎn)進行保管、管理、結(jié)算及相關(guān)服務(wù)的綜合性業(yè)務(wù)活動。

2.**證券賬戶**：指甲方在乙方開立的用于記錄其持有的證券資產(chǎn)明細的專用賬戶。

3.**資產(chǎn)入庫**：指甲方委托乙方接收并記錄其證券資產(chǎn)的過程。

4.**資產(chǎn)出庫**：指甲方根據(jù)協(xié)議約定，經(jīng)乙方審核后辦理證券資產(chǎn)的提取或轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

5.**資金結(jié)算**：指證券交易過程中涉及的資金清算與劃轉(zhuǎn)，包括保證金、交易費用等。

6.**風(fēng)險監(jiān)控**：指乙方對證券市場風(fēng)險及甲方賬戶風(fēng)險進行的實時監(jiān)控與報告。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

(1)**權(quán)力**：甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供安全、高效的證券托管服務(wù)，并對乙方的服務(wù)行為進行監(jiān)督與評價；甲方有權(quán)獲取其賬戶的實時資產(chǎn)信息、交易記錄及風(fēng)險報告；甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，在符合市場規(guī)則的前提下，辦理證券資產(chǎn)的入庫與出庫手續(xù)。

(2)**義務(wù)**：甲方應(yīng)確保其提供的交易指令、賬戶信息及身份證明真實、準確、完整，并對因信息錯誤導(dǎo)致的損失承擔全部責任；甲方應(yīng)按照協(xié)議約定及時足額繳納保證金及其他應(yīng)付款項；甲方應(yīng)遵守證券市場的相關(guān)法律法規(guī)，不得利用托管賬戶從事非法交易或欺詐活動；甲方應(yīng)配合乙方進行賬戶核查及風(fēng)險監(jiān)控，及時提供必要的補充材料。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

(1)**權(quán)力**：乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定收取相應(yīng)的托管費用；乙方有權(quán)對甲方的賬戶進行實時監(jiān)控，并視情況采取風(fēng)險控制措施，如限制交易權(quán)限或凍結(jié)資產(chǎn)；乙方有權(quán)要求甲方提供必要的交易背景材料及身份驗證信息。

(2)**義務(wù)**：乙方應(yīng)開設(shè)符合監(jiān)管要求的證券托管賬戶，并確保賬戶信息安全、完整；乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，及時、準確地執(zhí)行甲方的證券入庫與出庫指令，并對外部指令進行嚴格的審核；乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險監(jiān)控體系，對市場風(fēng)險及賬戶風(fēng)險進行實時評估，并定期向甲方提供風(fēng)險報告；乙方應(yīng)保障甲方賬戶的資金安全，確保資金結(jié)算的及時與準確；乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，定期向甲方提供賬戶信息、交易記錄及費用結(jié)算清單，并配合甲方進行信息披露；乙方應(yīng)建立應(yīng)急處理機制，在發(fā)生市場異?；蛳到y(tǒng)故障時，及時采取措施保障甲方資產(chǎn)安全，并告知甲方相關(guān)情況；乙方應(yīng)妥善保管甲方的交易信息及身份資料，遵守保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得泄露給任何第三方。

第四條價格與支付條件

1.**價格條款**：甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付證券托管服務(wù)費用。費用標準依據(jù)甲方證券賬戶日均市值或交易量分級確定，具體費率標準由雙方在附件中詳細列明，本協(xié)議主體部分予以確認。

2.**支付方式**：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費用支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶行：XX銀行XX分行

戶名：XX資產(chǎn)管理有限公司

賬號：XXXXXX

3.**支付時間**：服務(wù)費用按月結(jié)算，甲方應(yīng)在每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，根據(jù)乙方提供的費用結(jié)算清單完成當月費用的支付。首次服務(wù)費用應(yīng)在協(xié)議生效次日起支付，逾期支付超過15個工作日，乙方有權(quán)暫停相關(guān)服務(wù)，直至費用結(jié)清。

4.**稅費承擔**：與支付相關(guān)的稅費由甲方承擔，乙方應(yīng)在發(fā)票中列明相關(guān)稅項。

第五條履行期限

1.**協(xié)議有效期**：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，初始有效期為壹年。協(xié)議期滿前30日，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)展壹年，續(xù)展次數(shù)不限。任何一方提前終止協(xié)議，應(yīng)提前60日以書面形式通知對方，并按本協(xié)議約定結(jié)清所有費用及處理未盡事宜。

2.**關(guān)鍵時間節(jié)點**：

(1)證券賬戶開設(shè)完成時限：乙方應(yīng)在協(xié)議生效后5個工作日內(nèi)完成甲方證券賬戶的開立與激活。

(2)首次資產(chǎn)入庫完成時限：甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后15個工作日內(nèi)完成首次證券資產(chǎn)的入庫操作，乙方應(yīng)在收到甲方入庫指令后3個工作日內(nèi)確認完成。

(3)月度結(jié)算周期：每月1日至當月最后一日為自然結(jié)算周期，乙方應(yīng)在周期結(jié)束后5個工作日內(nèi)出具費用結(jié)算清單。

第六條違約責任

1.**甲方違約責任**：

(1)若甲方提供虛假信息或偽造交易指令，導(dǎo)致乙方產(chǎn)生損失（包括但不限于罰款、賠償?shù)龋追綉?yīng)全額賠償乙方損失，并支付違約金人民幣伍拾萬元整。乙方有權(quán)單方面解除協(xié)議，并保留追索權(quán)利。

(2)甲方未按約定支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按未付金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停提供證券托管服務(wù)，直至費用結(jié)清。逾期超過60日，乙方有權(quán)單方面解除協(xié)議，并要求甲方承擔相當于未付費用總額20%的違約金。

(3)甲方利用托管賬戶從事內(nèi)幕交易、市場操縱等非法活動，除承擔全部法律責任外，還應(yīng)向乙方支付違約金人民幣壹仟萬元整，乙方有權(quán)立即解除協(xié)議并永久禁止甲方使用其服務(wù)。

2.**乙方違約責任**：

(1)若乙方因系統(tǒng)故障、操作失誤等原因?qū)е录追阶C券資產(chǎn)錯記、漏記或無法正常交易，應(yīng)立即采取補救措施，并承擔由此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟損失。對非甲方原因?qū)е碌膿p失，乙方應(yīng)賠償甲方相當于損失金額的1.5倍的賠償責任，但累計賠償金額不超過人民幣壹仟萬元整。

(2)乙方未按約定提供風(fēng)險監(jiān)控報告或延誤執(zhí)行風(fēng)險控制措施（如限制交易），導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任，并支付違約金人民幣拾萬元整。

(3)乙方泄露甲方賬戶信息或交易數(shù)據(jù)，給甲方造成直接經(jīng)濟損失的，乙方應(yīng)全額賠償，并支付違約金人民幣壹仟萬元整。若因此導(dǎo)致甲方被監(jiān)管機構(gòu)處罰，乙方還應(yīng)承擔連帶責任。

(4)乙方未按時出具費用結(jié)算清單或拒絕甲方合理查閱費用的構(gòu)成明細，甲方有權(quán)要求乙方限期整改，逾期不改的，甲方有權(quán)拒付當期費用，并要求乙方支付違約金人民幣伍萬元整。

3.**不可抗力免責**：任何一方因不可抗力（如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、法律政策變更等）導(dǎo)致無法履行協(xié)議的，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后5個工作日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力影響程度，協(xié)商決定延期履行、部分履行或解除協(xié)議。因不可抗力造成的損失，雙方互不承擔責任。

4.**爭議優(yōu)先解決**：若因違約產(chǎn)生爭議，違約方應(yīng)首先承擔違約責任，并積極配合爭議解決。任何一方違約導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)解除協(xié)議，并要求違約方支付本協(xié)議項下全部未履行義務(wù)的違約金。

第七條不可抗力

1.**定義**：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、瘟疫、政府行為（如法律、法規(guī)的突然修訂或政策調(diào)整）、黑客攻擊、系統(tǒng)故障以及其他類似無法預(yù)見或無法控制的事件。

2.**影響范圍**：不可抗力事件應(yīng)影響協(xié)議任何一方履行其在本協(xié)議項下的全部或部分義務(wù)，而非僅限于特定區(qū)域或特定時間的局部影響。

3.**通知義務(wù)**：任何一方在發(fā)生或預(yù)見到不可抗力事件時，應(yīng)在事件發(fā)生后立即通知對方，并在合理期限內(nèi)（不超過15個工作日）向?qū)Ψ教峁┎豢煽沽κ录l(fā)生、持續(xù)及影響的詳細書面說明和證明材料。

4.**責任免除**：

(1)因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議約定的義務(wù)時，該方不承擔違約責任，但應(yīng)采取合理措施減輕不可抗力造成的影響。

(2)雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。如不可抗力事件持續(xù)超過30日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，雙方互不承擔違約責任，已產(chǎn)生的費用按實際履行情況結(jié)算。

(3)因不可抗力導(dǎo)致的損失，雙方互不承擔責任，但任何一方因不可抗力事件獲得政府補償或保險賠償?shù)?，?yīng)將補償或賠償款優(yōu)先用于彌補該事件造成的自身損失，剩余部分（如有）應(yīng)按本協(xié)議約定或雙方另行協(xié)商處理。

(4)不可抗力事件消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)履行本協(xié)議義務(wù)，如已解除協(xié)議，則應(yīng)根據(jù)雙方協(xié)商結(jié)果處理未盡事宜。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商解決**：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生任何爭議或分歧，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在協(xié)議有效期內(nèi)進行，任何一方均有義務(wù)積極與對方溝通，尋求達成雙方均能接受的解決方案。

2.**調(diào)解機制**：若協(xié)商未能在協(xié)議有效期內(nèi)解決爭議，雙方同意在協(xié)商失敗后30日內(nèi)，共同選擇中國證券監(jiān)督管理委員會指定或雙方認可的調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循公平、公正、保密的原則，調(diào)解過程中不損害任何一方的合法權(quán)益。若調(diào)解達成一致，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解協(xié)議書并履行。

3.**仲裁選擇**：若協(xié)商和調(diào)解均無法解決爭議，雙方同意將爭議提交仲裁。仲裁適用中華人民共和國法律，仲裁機構(gòu)選擇中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除非雙方另有約定。

4.**訴訟選擇**：除上述仲裁約定外，任何一方均不得就本協(xié)議項下的任何爭議向人民法院提起訴訟。若一方選擇訴訟，則視為自動放棄本協(xié)議約定的仲裁條款，雙方同意由被告住所地或合同履行地人民法院管轄。

5.**證據(jù)提交**：在爭議解決過程中，雙方均有義務(wù)根據(jù)對方要求及時提供與本爭議相關(guān)的證據(jù)材料，包括但不限于書面文件、交易記錄、溝通記錄等，并保證所提供證據(jù)的真實性、合法性、完整性。任何一方隱瞞或偽造證據(jù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

第九條其他條款

1.**通知方式**：雙方在本協(xié)議首部列明的聯(lián)系方式為有效通知地址。任何書面通知應(yīng)以專人遞送、掛號信、傳真或雙方確認的電子郵件方式送達。以專人遞送的通知，送達時即視為送達；以掛號信方式的通知，寄出后3日即視為送達；以傳真或電子郵件方式的通知，發(fā)送成功后即視為送達。若一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前10個工作日書面通知對方，否則按原方式送達的通知視為有效送達。

2.**協(xié)議變更**：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容?？陬^約定或非經(jīng)對方確認的變更無效。

3.**保密義務(wù)**：雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶資料等非公開信息承擔保密義務(wù)。未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露、使用或允許他人使用該等保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。

4.**可分割性**：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款，以取代原無效條款。

5.**法律適用與管轄**：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，適用本協(xié)議第八條約定解決。本協(xié)議的任何一方均不得以對方違反本協(xié)議為由，向除本協(xié)議約定的爭議解決機構(gòu)外的其他任何法院或仲裁機構(gòu)提起訴訟或仲裁。

6.**完整協(xié)議**：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

7.**轉(zhuǎn)讓限制**：未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方；未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。任何轉(zhuǎn)讓均應(yīng)遵守本協(xié)議約定，且受讓方應(yīng)無條件繼承轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議項下的所有權(quán)利義務(wù)及責任。

8.**通知送達地址**：本協(xié)議首部列明的地址作為雙方在本協(xié)議項下的主要通知送達地址。任何一方變更地址，應(yīng)提前10個工作日書面通知對方。

第十條附則

1.**附件效力**：本協(xié)議附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件包括但不限于：《費用費率表》、《服務(wù)細則》、《風(fēng)險控制指引》