第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試合格及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是哪個原則？

（）A.客戶至上原則

（）B.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開原則

（）C.不知情人原則

（）D.禁止利益沖突原則

2.下列哪種金融工具不屬于《證券法》規(guī)定的證券？

（）A.股票

（）B.債券

（）C.證券投資基金份額

（）D.貨幣市場基金份額

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于多少萬元人民幣？

（）A.5000

（）B.1億元

（）C.2億元

（）D.5億元

4.證券交易中，禁止任何人以自己名義或者他人名義，為牟取不正當(dāng)利益，從事下列哪種行為？

（）A.內(nèi)幕交易

（）B.操縱證券市場

（）C.虛假陳述

（）D.以上都是

5.上市公司披露的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年幾月幾日前編制完成并提交備案？

（）A.3月31日

（）B.6月30日

（）C.9月30日

（）D.12月31日

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不得向客戶透露其他客戶的融資融券信息，這體現(xiàn)了哪個原則？

（）A.信息保密原則

（）B.公開透明原則

（）C.自我約束原則

（）D.監(jiān)管配合原則

7.下列哪種情況屬于內(nèi)幕信息的知情人？

（）A.上市公司董事

（）B.證券公司總部工作人員

（）C.證券交易場所工作人員

（）D.以上都是

8.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，這違反了哪個規(guī)定？

（）A.《證券法》第159條

（）B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條

（）C.《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第11條

（）D.以上都不是

9.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，投資范圍不包括以下哪類資產(chǎn)？

（）A.上市交易的股票、債券

（）B.期貨及其他衍生品

（）C.未上市企業(yè)股權(quán)

（）D.銀行存款

10.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的競爭性業(yè)務(wù)？

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.4年

11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取多少元保證金？

（）A.50

（）B.100

（）C.500

（）D.不需要繳納

12.證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時，融資利率和融券費(fèi)率的計(jì)算基準(zhǔn)是？

（）A.上海證券交易所公布的基準(zhǔn)利率

（）B.中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率

（）C.證券公司自主確定的利率

（）D.以上都不是

13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的多少倍？

（）A.1倍

（）B.2倍

（）C.4倍

（）D.5倍

14.證券公司為客戶提供的投資建議書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容不包括？

（）A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果

（）B.投資品種的名稱、投資目標(biāo)

（）C.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱和地址

（）D.證券投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于多少人？

（）A.50人

（）B.100人

（）C.200人

（）D.300人

16.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守哪個規(guī)定？

（）A.《證券法》第44條

（）B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條

（）C.《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第12條

（）D.以上都是

17.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其核心內(nèi)容不包括？

（）A.承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制

（）B.承銷業(yè)務(wù)的業(yè)績考核

（）C.承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)審查

（）D.承銷業(yè)務(wù)的客戶管理

18.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，客戶信用評級分為幾級？

（）A.5級

（）B.6級

（）C.7級

（）D.8級

19.證券公司從業(yè)人員在離開原任職機(jī)構(gòu)后，不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的哪些信息？

（）A.商業(yè)秘密

（）B.客戶信息

（）C.內(nèi)部資料

（）D.以上都是

20.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？

（）A.具有證券從業(yè)資格

（）B.具有健全的內(nèi)部控制制度

（）C.具有足夠的資本

（）D.具有專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括哪些？

（）A.證券交易

（）B.證券投資咨詢

（）C.融資融券

（）D.資產(chǎn)管理

22.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？

（）A.勤勉盡責(zé)

（）B.客戶至上

（）C.公平公正

（）D.保守秘密

23.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括哪些？

（）A.注冊資本不低于1億元

（）B.具有健全的業(yè)務(wù)管理制度

（）C.具有合格的業(yè)務(wù)人員

（）D.具有完善的合規(guī)風(fēng)控體系

24.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？

（）A.客戶利益優(yōu)先

（）B.公開透明

（）C.自我約束

（）D.監(jiān)管配合

25.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事哪些行為？

（）A.從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的競爭性業(yè)務(wù)

（）B.泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

（）C.接受原任職機(jī)構(gòu)的饋贈

（）D.以上都是

26.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露哪些信息？

（）A.融資利率和融券費(fèi)率

（）B.客戶信用評級標(biāo)準(zhǔn)

（）C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

（）D.證券公司基本信息

27.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營業(yè)務(wù)范圍包括哪些？

（）A.買賣上市交易的股票、債券

（）B.從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

（）C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

（）D.從事期貨及其他衍生品交易

28.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)禁止哪些行為？

（）A.利用內(nèi)幕信息從事證券交易

（）B.操縱證券市場

（）C.泄露客戶信息

（）D.收受客戶財(cái)物

29.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？

（）A.對擬上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查

（）B.撰寫招股說明書

（）C.組織發(fā)行審核

（）D.承銷證券

30.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供哪些材料？

（）A.投資建議書

（）B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

（）C.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱和地址

（）D.投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。（×）

32.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的競爭性業(yè)務(wù)。（√）

33.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，客戶信用評級分為7級。（√）

34.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定。（√）

35.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。（√）

36.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，可以與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（×）

37.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)保守秘密，不得泄露客戶的商業(yè)秘密。（√）

38.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的1倍。（√）

39.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，融資利率和融券費(fèi)率的計(jì)算基準(zhǔn)是上海證券交易所公布的基準(zhǔn)利率。（×）

40.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，為客戶提供專業(yè)、合理的投資建議。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，這體現(xiàn)了______原則。

42.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定，這體現(xiàn)了______原則。

43.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，客戶信用評級分為______級。

44.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的______倍。

45.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的競爭性業(yè)務(wù)，這體現(xiàn)了______原則。

46.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供______和______。

47.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)保守秘密，不得泄露客戶的______。

48.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的______倍。

49.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，融資利率和融券費(fèi)率的計(jì)算基準(zhǔn)是______公布的基準(zhǔn)利率。

50.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，為客戶提供______、合理的投資建議。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

52.簡述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的信息。

53.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

54.簡述證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后1年內(nèi)，利用原任職機(jī)構(gòu)掌握的客戶信息，為其他證券公司提供投資咨詢服務(wù)，并從中獲利。請分析張某的行為是否違法？并說明理由。

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第144條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，這體現(xiàn)了客戶至上原則。

2.D

解析：根據(jù)《證券法》第2條，證券是指股票、債券、證券投資基金份額及其他證券衍生品種。貨幣市場基金份額不屬于證券范疇。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于2億元人民幣。

4.D

解析：根據(jù)《證券法》第106條，證券交易中，禁止任何人以自己名義或者他人名義，為牟取不正當(dāng)利益，從事內(nèi)幕交易、操縱證券市場、虛假陳述等行為。

5.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第22條，上市公司披露的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年12月31日前編制完成并提交備案。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶信息，不得向客戶透露其他客戶的融資融券信息，這體現(xiàn)了信息保密原則。

7.D

解析：根據(jù)《證券法》第74條，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的工作人員，屬于內(nèi)幕信息的知情人。

8.A

解析：根據(jù)《證券法》第159條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，這違反了客戶利益優(yōu)先原則。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，投資范圍不包括未上市企業(yè)股權(quán)。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的競爭性業(yè)務(wù)。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取500元保證金。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時，融資利率和融券費(fèi)率的計(jì)算基準(zhǔn)是中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的4倍。

14.D

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，證券公司為客戶提供的投資建議書應(yīng)當(dāng)包括客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果、投資品種的名稱、投資目標(biāo)、證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱和地址等，不包括證券投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得低于100人。

16.D

解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第10條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其核心內(nèi)容包括承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)審查和客戶管理，不包括承銷業(yè)務(wù)的業(yè)績考核。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，客戶信用評級分為6級。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司從業(yè)人員在離開原任職機(jī)構(gòu)后，不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶信息、內(nèi)部資料等。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第58條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、健全的內(nèi)部控制制度、足夠的資本和專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)，不包括具有足夠的資本。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第139條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供證券交易、證券投資咨詢、融資融券、資產(chǎn)管理等服務(wù)。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守勤勉盡責(zé)、客戶至上、公平公正、保守秘密等原則。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于1億元、健全的業(yè)務(wù)管理制度、合格的業(yè)務(wù)人員和完善的合規(guī)風(fēng)控體系等條件。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、公開透明、自我約束、監(jiān)管配合等原則。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的競爭性業(yè)務(wù)、泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、接受原任職機(jī)構(gòu)的饋贈，以上都是禁止行為。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露融資利率和融券費(fèi)率、客戶信用評級標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書和證券公司基本信息。

27.AD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營業(yè)務(wù)范圍包括買賣上市交易的股票、債券和從事期貨及其他衍生品交易，不包括證券承銷與保薦業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易、操縱證券市場、泄露客戶信息和收受客戶財(cái)物等行為。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第32條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查、撰寫招股說明書、組織發(fā)行審核和承銷證券。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供投資建議書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱和地址和投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第144條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的競爭性業(yè)務(wù)。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，客戶信用評級分為7級。

34.√

解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。

36.×

解析：根據(jù)《證券法》第159條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

37.√

解析：根據(jù)《證券法》第44條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)保守秘密，不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的1倍。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第50條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，融資利率和融券費(fèi)率的計(jì)算基準(zhǔn)是中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。

40.√

解析：根據(jù)《證券法》第44條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，為客戶提供專業(yè)、合理的投資建議。

四、填空題

41.客戶至上

解析：根據(jù)《證券法》第144條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，這體現(xiàn)了客戶至上原則。

42.合法合規(guī)

解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，這體現(xiàn)了合法合規(guī)原則。

43.7

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，客戶信用評級分為7級。

44.4

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。

45.競爭性業(yè)務(wù)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的競爭性業(yè)務(wù)，這體現(xiàn)了競業(yè)禁止原則。

46.投資建議書風(fēng)險(xiǎn)揭示書

解析：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供投資建議書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

47.商業(yè)秘密

解析：根據(jù)《證券法》第44條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)保守秘密，不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

48.1

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的1倍。

49.中國人民銀行

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第50條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，融資利率和融券費(fèi)率的計(jì)算基準(zhǔn)是中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。

50.專業(yè)

解析：根據(jù)《證券法》第44條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，為客戶提供專業(yè)、合理的投資建議。

五、簡答題

51.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括：

①勤勉盡責(zé)：根據(jù)《證券法》第44條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，為客戶提供專業(yè)、合理的投資建議。

②客戶至上：根據(jù)《證券法》第144條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，這體現(xiàn)了客戶至上原則。

③公平公正：根據(jù)《證券法》第4條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)公平公正，不得利用內(nèi)幕信息、操縱證券市場等行為謀取不正當(dāng)利益。

④保守秘密：根據(jù)《證券法》第44條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)保守秘密，不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

52.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的信息包括：

①融資利率和融券費(fèi)率：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露融資利率和融券費(fèi)率。

②客戶信用評級標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露客戶信用評級標(biāo)準(zhǔn)。

③風(fēng)險(xiǎn)揭示書：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

④證券公司基本信息：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶披露證券公司基本信息。

53.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：

①對擬上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查：根據(jù)《證券法》第32條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，確保其信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

②撰寫招股說明書：根據(jù)《證券法》第32條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)撰寫招股說明書，向投資者披露公司的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)