第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁合伙制基金從業(yè)考試資料及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.合伙制基金在募集過程中，關(guān)于合格投資者資格的認(rèn)定，以下說法正確的是（）。

A.合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

B.合格投資者只需滿足金融資產(chǎn)不低于200萬元，且具備2年以上的投資經(jīng)驗(yàn)

C.合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于100萬元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于30萬元

D.合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于500萬元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

2.合伙制基金管理人應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的基金財(cái)產(chǎn)賬戶，以下關(guān)于該賬戶的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)賬戶應(yīng)獨(dú)立于管理人、基金托管人的其他財(cái)產(chǎn)賬戶

B.基金財(cái)產(chǎn)賬戶應(yīng)僅用于基金財(cái)產(chǎn)的保管

C.基金財(cái)產(chǎn)賬戶應(yīng)接受基金行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督

D.基金財(cái)產(chǎn)賬戶的開設(shè)需經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

3.合伙制基金中，關(guān)于普通合伙人與有限合伙人的責(zé)任承擔(dān)，以下說法正確的是（）。

A.普通合伙人以認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任

B.有限合伙人以其實(shí)繳的出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任

C.普通合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

4.合伙制基金管理人應(yīng)定期編制基金報(bào)告，以下關(guān)于基金報(bào)告的披露要求，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金報(bào)告應(yīng)至少每年披露一次

B.基金報(bào)告應(yīng)包含基金資產(chǎn)凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等內(nèi)容

C.基金報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的60天

D.基金報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的30天

5.合伙制基金中，關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提和分配，以下說法正確的是（）。

A.基金管理費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按日計(jì)提，并在每月末分配給基金管理人

B.基金托管費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月分配給基金托管人

C.基金管理費(fèi)和托管費(fèi)不得從基金資產(chǎn)中直接扣除

D.基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)提比例由基金管理人自行決定

6.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例，關(guān)于以下規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人直接或間接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的20%

B.有限合伙人直接或間接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%

C.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不受任何限制

D.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%

7.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制體系的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)包括投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等

B.風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)由外部機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)計(jì)和實(shí)施

D.風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)向基金投資者公開所有細(xì)節(jié)

8.合伙制基金中，關(guān)于信息披露的要求，以下說法正確的是（）。

A.基金信息披露的內(nèi)容和格式由基金管理人自行決定

B.基金信息披露的頻率和內(nèi)容由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定

C.基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.基金信息披露只需向基金投資者披露，無需向社會(huì)公眾披露

9.合伙制基金管理人應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門，以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的業(yè)務(wù)操作是否符合法律法規(guī)和基金合同

B.合規(guī)部門應(yīng)獨(dú)立于投資部門和風(fēng)控部門

C.合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)由基金管理人直接任命

D.合規(guī)部門的報(bào)告應(yīng)直接向基金投資者匯報(bào)

10.合伙制基金中，關(guān)于基金合同的變更，以下說法正確的是（）。

A.基金合同的變更需經(jīng)全體基金投資者的同意

B.基金合同的變更需經(jīng)2/3以上基金投資者的同意

C.基金合同的變更需經(jīng)基金管理人和基金托管人的共同同意

D.基金合同的變更無需經(jīng)基金投資者的同意

11.合伙制基金投資于私募股權(quán)項(xiàng)目時(shí)，關(guān)于投后管理的說法，以下正確的是（）。

A.投后管理的主要任務(wù)是監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)營，無需參與項(xiàng)目決策

B.投后管理的主要任務(wù)是退出項(xiàng)目，無需關(guān)注項(xiàng)目運(yùn)營

C.投后管理應(yīng)包括項(xiàng)目監(jiān)控、增值服務(wù)、退出策略等環(huán)節(jié)

D.投后管理只需向基金投資者匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展

12.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度，以下關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者適當(dāng)性管理應(yīng)確保基金產(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配

B.投資者適當(dāng)性管理應(yīng)包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示等環(huán)節(jié)

C.投資者適當(dāng)性管理應(yīng)由基金管理人自行評(píng)估，無需外部機(jī)構(gòu)參與

D.投資者適當(dāng)性管理的評(píng)估結(jié)果應(yīng)向基金投資者公開

13.合伙制基金中，關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提和分配，以下說法正確的是（）。

A.基金管理費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月分配給基金管理人

B.基金托管費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按日計(jì)提，并在每月末分配給基金托管人

C.基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)提比例由基金合同規(guī)定

D.基金管理費(fèi)和托管費(fèi)不得從基金資產(chǎn)中直接扣除

14.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例，關(guān)于以下規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人直接或間接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的20%

B.有限合伙人直接或間接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%

C.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不受任何限制

D.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%

15.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制體系的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)包括投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等

B.風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)由外部機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)計(jì)和實(shí)施

D.風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)向基金投資者公開所有細(xì)節(jié)

16.合伙制基金中，關(guān)于信息披露的要求，以下說法正確的是（）。

A.基金信息披露的內(nèi)容和格式由基金管理人自行決定

B.基金信息披露的頻率和內(nèi)容由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定

C.基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.基金信息披露只需向基金投資者披露，無需向社會(huì)公眾披露

17.合伙制基金管理人應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門，以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的業(yè)務(wù)操作是否符合法律法規(guī)和基金合同

B.合規(guī)部門應(yīng)獨(dú)立于投資部門和風(fēng)控部門

C.合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)由基金管理人直接任命

D.合規(guī)部門的報(bào)告應(yīng)直接向基金投資者匯報(bào)

18.合伙制基金中，關(guān)于基金合同的變更，以下說法正確的是（）。

A.基金合同的變更需經(jīng)全體基金投資者的同意

B.基金合同的變更需經(jīng)2/3以上基金投資者的同意

C.基金合同的變更需經(jīng)基金管理人和基金托管人的共同同意

D.基金合同的變更無需經(jīng)基金投資者的同意

19.合伙制基金投資于私募股權(quán)項(xiàng)目時(shí)，關(guān)于投后管理的說法，以下正確的是（）。

A.投后管理的主要任務(wù)是監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)營，無需參與項(xiàng)目決策

B.投后管理的主要任務(wù)是退出項(xiàng)目，無需關(guān)注項(xiàng)目運(yùn)營

C.投后管理應(yīng)包括項(xiàng)目監(jiān)控、增值服務(wù)、退出策略等環(huán)節(jié)

D.投后管理只需向基金投資者匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展

20.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度，以下關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者適當(dāng)性管理應(yīng)確?；甬a(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配

B.投資者適當(dāng)性管理應(yīng)包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示等環(huán)節(jié)

C.投資者適當(dāng)性管理應(yīng)由基金管理人自行評(píng)估，無需外部機(jī)構(gòu)參與

D.投資者適當(dāng)性管理的評(píng)估結(jié)果應(yīng)向基金投資者公開

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.合伙制基金管理人應(yīng)具備哪些條件（）。

A.具有良好的職業(yè)道德和信譽(yù)

B.具有相應(yīng)的投資管理經(jīng)驗(yàn)和能力

C.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系

D.具有完善的合規(guī)管理制度

22.合伙制基金中，關(guān)于合格投資者的認(rèn)定，以下哪些說法正確（）。

A.合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

B.合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于100萬元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于30萬元

C.合格投資者需具備2年以上的投資經(jīng)驗(yàn)

D.合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于500萬元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

23.合伙制基金管理人應(yīng)建立哪些內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制體系

C.操作風(fēng)險(xiǎn)控制體系

D.信用風(fēng)險(xiǎn)控制體系

24.合伙制基金中，關(guān)于信息披露的要求，以下哪些說法正確（）。

A.基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

B.基金信息披露的內(nèi)容和格式由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定

C.基金信息披露的頻率和內(nèi)容由基金管理人自行決定

D.基金信息披露只需向基金投資者披露，無需向社會(huì)公眾披露

25.合伙制基金投資于私募股權(quán)項(xiàng)目時(shí)，關(guān)于投后管理的說法，以下哪些正確（）。

A.投后管理應(yīng)包括項(xiàng)目監(jiān)控、增值服務(wù)、退出策略等環(huán)節(jié)

B.投后管理的主要任務(wù)是監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)營，無需參與項(xiàng)目決策

C.投后管理只需向基金投資者匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展

D.投后管理的主要任務(wù)是退出項(xiàng)目，無需關(guān)注項(xiàng)目運(yùn)營

26.合伙制基金管理人應(yīng)建立哪些投資者適當(dāng)性管理制度（）。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)

B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.投資者適當(dāng)性評(píng)估

D.投資者適當(dāng)性管理的評(píng)估結(jié)果應(yīng)向基金投資者公開

27.合伙制基金中，關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提和分配，以下哪些說法正確（）。

A.基金管理費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月分配給基金管理人

B.基金托管費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按日計(jì)提，并在每月末分配給基金托管人

C.基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)提比例由基金合同規(guī)定

D.基金管理費(fèi)和托管費(fèi)不得從基金資產(chǎn)中直接扣除

28.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例，關(guān)于以下規(guī)定，哪些說法正確（）。

A.普通合伙人直接或間接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的20%

B.有限合伙人直接或間接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%

C.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不受任何限制

D.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%

29.合伙制基金管理人應(yīng)設(shè)立哪些部門（）。

A.投資部門

B.風(fēng)控部門

C.合規(guī)部門

D.行政部門

30.合伙制基金中，關(guān)于基金合同的變更，以下哪些說法正確（）。

A.基金合同的變更需經(jīng)全體基金投資者的同意

B.基金合同的變更需經(jīng)2/3以上基金投資者的同意

C.基金合同的變更需經(jīng)基金管理人和基金托管人的共同同意

D.基金合同的變更無需經(jīng)基金投資者的同意

三、判斷題（共20分，每題0.5分）

31.合伙制基金管理人應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的基金財(cái)產(chǎn)賬戶。（）

32.合伙制基金中，普通合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（）

33.合伙制基金管理人應(yīng)定期編制基金報(bào)告，基金報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的60天。（）

34.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%。（）

35.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系。（）

36.合伙制基金中，基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）

37.合伙制基金管理人應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門。（）

38.合伙制基金中，基金合同的變更需經(jīng)全體基金投資者的同意。（）

39.合伙制基金投資于私募股權(quán)項(xiàng)目時(shí)，投后管理的主要任務(wù)是監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)營，無需參與項(xiàng)目決策。（）

40.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度。（）

41.合伙制基金中，基金管理費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月分配給基金管理人。（）

42.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不受任何限制。（）

43.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系。（）

44.合伙制基金中，基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）

45.合伙制基金管理人應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門。（）

46.合伙制基金中，基金合同的變更需經(jīng)全體基金投資者的同意。（）

47.合伙制基金投資于私募股權(quán)項(xiàng)目時(shí)，投后管理的主要任務(wù)是監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)營，無需參與項(xiàng)目決策。（）

48.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度。（）

49.合伙制基金中，基金管理費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月分配給基金管理人。（）

50.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

51.合伙制基金管理人應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的________部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的業(yè)務(wù)操作是否符合法律法規(guī)和基金合同。

52.合伙制基金中，合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于________萬元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于________萬元。

53.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的________體系，包括投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

54.合伙制基金中，基金信息披露應(yīng)________、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

55.合伙制基金投資于私募股權(quán)項(xiàng)目時(shí)，投后管理應(yīng)包括________、________、________等環(huán)節(jié)。

56.合伙制基金管理人應(yīng)建立完善的________管理制度，確?；甬a(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。

57.合伙制基金中，基金管理費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按________計(jì)提，并在________分配給基金管理人。

58.合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不得超過基金總資產(chǎn)的________%。

59.合伙制基金管理人應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的________部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的業(yè)務(wù)操作是否符合法律法規(guī)和基金合同。

60.合伙制基金中，基金合同的變更需經(jīng)________以上基金投資者的同意。

五、簡答題（共15分，每題5分）

61.簡述合伙制基金管理人應(yīng)具備哪些條件。

62.簡述合伙制基金中，合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

63.簡述合伙制基金管理人應(yīng)建立哪些內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

64.簡述合伙制基金中，基金信息披露應(yīng)包含哪些內(nèi)容。

65.簡述合伙制基金投資于私募股權(quán)項(xiàng)目時(shí)，投后管理應(yīng)包含哪些環(huán)節(jié)。

六、案例分析題（共25分）

66.某合伙制基金管理人A公司在2023年5月募集了一支合伙制基金，基金規(guī)模為5億元。在募集過程中，A公司發(fā)現(xiàn)部分投資者不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。請(qǐng)問：

（1）A公司應(yīng)如何處理不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的投資者？

（2）A公司應(yīng)如何確?；甬a(chǎn)品的合規(guī)性？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.A

2.C

3.C

4.D

5.A

6.C

7.C

8.D

9.C

10.B

11.C

12.C

13.A

14.C

15.C

16.C

17.D

18.B

19.C

20.C

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

22.AC

23.ABCD

24.AC

25.A

26.ABCD

27.ABC

28.ABD

29.ABCD

30.B

三、判斷題（共20分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.×

40.√

41.√

42.×

43.√

44.√

45.√

46.√

47.×

48.√

49.√

50.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

51.合規(guī)

52.300；50

53.風(fēng)險(xiǎn)控制

54.真實(shí)

55.項(xiàng)目監(jiān)控；增值服務(wù)；退出策略

56.投資者適當(dāng)性

57.月；次月

58.30

59.合規(guī)

60.2/3

五、簡答題（共15分，每題5分）

61.答：合伙制基金管理人應(yīng)具備以下條件：①良好的職業(yè)道德和信譽(yù)；②相應(yīng)的投資管理經(jīng)驗(yàn)和能力；③健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系；④完善的合規(guī)管理制度。（5分）

62.答：合格投資者需滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：①金融資產(chǎn)不低于300萬元；②最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元；③具備2年以上的投資經(jīng)驗(yàn)。（5分）

63.答：合伙制基金管理人應(yīng)建立以下內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系：①投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系；②流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制體系；③操作風(fēng)險(xiǎn)控制體系；④信用風(fēng)險(xiǎn)控制體系。（5分）

64.答：合伙制基金中，基金信息披露應(yīng)包含以下內(nèi)容：①基金資產(chǎn)凈值；②投資組合；③業(yè)績表現(xiàn)；④風(fēng)險(xiǎn)因素；⑤基金費(fèi)用；⑥基金管理人及托管人的報(bào)告等。（5分）

65.答：合伙制基金投資于私募股權(quán)項(xiàng)目時(shí)，投后管理應(yīng)包含以下環(huán)節(jié)：①項(xiàng)目監(jiān)控；②增值服務(wù)；③退出策略。（5分）

六、案例分析題（共25分）

66.答：

（1）A公司應(yīng)要求不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的投資者退出基金。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第18條，基金管理人應(yīng)確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。因此，A公司應(yīng)與不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者溝通，要求其退出基金。（10分）

（2）A公司應(yīng)確?；甬a(chǎn)品的合規(guī)性，具體措施包括：①嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；②建立健全的內(nèi)部合規(guī)管理體系；③定期進(jìn)行合規(guī)檢查和評(píng)估；④加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理；⑤及時(shí)披露基金信息。（15分）

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金募集”模塊內(nèi)容，合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元，因此正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹细裢顿Y者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元，而非200萬元。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹细裢顿Y者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元，而非100萬元。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹细裢顿Y者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元，而非500萬元。（1分）

2.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金財(cái)產(chǎn)管理”模塊內(nèi)容，基金財(cái)產(chǎn)賬戶應(yīng)獨(dú)立于管理人、基金托管人的其他財(cái)產(chǎn)賬戶，因此正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹭?cái)產(chǎn)賬戶不僅用于基金財(cái)產(chǎn)的保管，還用于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹭?cái)產(chǎn)賬戶的監(jiān)督主體應(yīng)為基金行業(yè)協(xié)會(huì)，而非基金托管人。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹭?cái)產(chǎn)賬戶的開設(shè)需經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，而非中國證監(jiān)會(huì)。（1分）

3.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金法律關(guān)系”模塊內(nèi)容，普通合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槠胀ê匣锶顺袚?dān)無限責(zé)任，而非有限責(zé)任。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橛邢藓匣锶艘云鋵?shí)繳的出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，而非無限責(zé)任。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橛邢藓匣锶顺袚?dān)有限責(zé)任，而非無限連帶責(zé)任。（1分）

4.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金報(bào)告應(yīng)至少每年披露一次，披露時(shí)間不得晚于基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的60天，因此正確答案為D。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饒?bào)告應(yīng)至少每年披露一次，而非每月披露一次。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饒?bào)告應(yīng)包含基金資產(chǎn)凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等內(nèi)容，但不僅限于此。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饒?bào)告的披露時(shí)間不得晚于基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的60天，而非30天。（1分）

5.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金費(fèi)用”模塊內(nèi)容，基金管理費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按日計(jì)提，并在每月末分配給基金管理人，因此正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜泄苜M(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月末分配給基金托管人。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾碣M(fèi)和托管費(fèi)可以從基金資產(chǎn)中直接扣除。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾碣M(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)提比例由基金合同規(guī)定，而非由基金管理人自行決定。（1分）

6.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金投資限制”模塊內(nèi)容，普通合伙人直接或間接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的20%，有限合伙人直接或間接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槠胀ê匣锶酥苯踊蜷g接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的20%，而非30%。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橛邢藓匣锶酥苯踊蜷g接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%，而非20%。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹匣镏苹鹜顿Y于單一項(xiàng)目的比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%，而非20%。（1分）

7.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金風(fēng)險(xiǎn)管理”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)由基金管理人內(nèi)部設(shè)計(jì)和實(shí)施，而非由外部機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)計(jì)和實(shí)施，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)包括投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，但不僅限于此。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和評(píng)估，但不僅限于此。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)控制體系無需向基金投資者公開所有細(xì)節(jié)，但應(yīng)向基金投資者披露關(guān)鍵信息。（1分）

8.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，其內(nèi)容和格式由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹦畔⑴兜膬?nèi)容和格式由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，而非由基金管理人自行決定。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹦畔⑴兜念l率和內(nèi)容由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，而非由基金管理人自行決定。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹦畔⑴恫粌H向基金投資者披露，還需向社會(huì)公眾披露。（1分）

9.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金合規(guī)管理”模塊內(nèi)容，合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)由基金行業(yè)協(xié)會(huì)直接任命，而非基金管理人直接任命，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹弦?guī)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的業(yè)務(wù)操作是否符合法律法規(guī)和基金合同，但不僅限于此。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹弦?guī)部門應(yīng)獨(dú)立于投資部門和風(fēng)控部門，但不僅限于此。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹弦?guī)部門的報(bào)告應(yīng)直接向基金行業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)，而非向基金投資者匯報(bào)。（1分）

10.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同的變更需經(jīng)2/3以上基金投資者的同意，因此正確答案為B。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸷贤淖兏杞?jīng)2/3以上基金投資者的同意，而非全體基金投資者的同意。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸷贤淖兏杞?jīng)基金管理人和基金托管人的共同同意，但不僅限于此。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸷贤淖兏杞?jīng)2/3以上基金投資者的同意，而非無需經(jīng)基金投資者的同意。（1分）

11.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金投后管理”模塊內(nèi)容，投后管理應(yīng)包括項(xiàng)目監(jiān)控、增值服務(wù)、退出策略等環(huán)節(jié)，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥逗蠊芾淼闹饕蝿?wù)是監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)營，但不僅限于此。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥逗蠊芾淼闹饕蝿?wù)是監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)營，但不僅限于此。C選項(xiàng)正確，因?yàn)橥逗蠊芾響?yīng)包括項(xiàng)目監(jiān)控、增值服務(wù)、退出策略等環(huán)節(jié)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥逗蠊芾聿粌H向基金投資者匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展，還需向基金管理人匯報(bào)。（1分）

12.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金投資者適當(dāng)性管理”模塊內(nèi)容，投資者適當(dāng)性管理應(yīng)由基金行業(yè)協(xié)會(huì)獨(dú)立評(píng)估，而非基金管理人自行評(píng)估，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y者適當(dāng)性管理應(yīng)確?；甬a(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，但不僅限于此。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y者適當(dāng)性管理應(yīng)包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示等環(huán)節(jié)，但不僅限于此。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y者適當(dāng)性管理的評(píng)估結(jié)果應(yīng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)公開，而非向基金投資者公開。（1分）

13.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金費(fèi)用”模塊內(nèi)容，基金管理費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月分配給基金管理人，因此正確答案為A。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹜泄苜M(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月末分配給基金托管人。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾碣M(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)提比例由基金合同規(guī)定，而非由基金管理人自行決定。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾碣M(fèi)和托管費(fèi)可以從基金資產(chǎn)中直接扣除。（1分）

14.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金投資限制”模塊內(nèi)容，合伙制基金投資于單一項(xiàng)目的比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槠胀ê匣锶酥苯踊蜷g接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的20%，而非30%。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橛邢藓匣锶酥苯踊蜷g接持有單一項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%，而非20%。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹匣镏苹鹜顿Y于單一項(xiàng)目的比例不得超過基金總資產(chǎn)的30%，而非20%。（1分）

15.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金風(fēng)險(xiǎn)管理”模塊內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)由基金管理人內(nèi)部設(shè)計(jì)和實(shí)施，而非由外部機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)計(jì)和實(shí)施，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)包括投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，但不僅限于此。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和評(píng)估，但不僅限于此。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)控制體系無需向基金投資者公開所有細(xì)節(jié)，但應(yīng)向基金投資者披露關(guān)鍵信息。（1分）

16.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，其內(nèi)容和格式由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹦畔⑴兜膬?nèi)容和格式由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，而非由基金管理人自行決定。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹦畔⑴兜念l率和內(nèi)容由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，而非由基金管理人自行決定。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹦畔⑴恫粌H向基金投資者披露，還需向社會(huì)公眾披露。（1分）

17.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金合規(guī)管理”模塊內(nèi)容，合規(guī)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)由基金行業(yè)協(xié)會(huì)直接任命，而非基金管理人直接任命，因此正確答案為D。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹弦?guī)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的業(yè)務(wù)操作是否符合法律法規(guī)和基金合同，但不僅限于此。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹弦?guī)部門應(yīng)獨(dú)立于投資部門和風(fēng)控部門，但不僅限于此。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楹弦?guī)部門的報(bào)告應(yīng)直接向基金行業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)，而非向基金投資者匯報(bào)。（1分）

18.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金合同”模塊內(nèi)容，基金合同的變更需經(jīng)2/3以上基金投資者的同意，因此正確答案為B。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸷贤淖兏杞?jīng)2/3以上基金投資者的同意，而非全體基金投資者的同意。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸷贤淖兏杞?jīng)基金管理人和基金托管人的共同同意，但不僅限于此。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸷贤淖兏杞?jīng)2/3以上基金投資者的同意，而非無需經(jīng)基金投資者的同意。（1分）

19.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金投后管理”模塊內(nèi)容，投后管理應(yīng)包括項(xiàng)目監(jiān)控、增值服務(wù)、退出策略等環(huán)節(jié)，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥逗蠊芾淼闹饕蝿?wù)是監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)營，但不僅限于此。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥逗蠊芾淼闹饕蝿?wù)是監(jiān)督項(xiàng)目運(yùn)營，但不僅限于此。C選項(xiàng)正確，因?yàn)橥逗蠊芾響?yīng)包括項(xiàng)目監(jiān)控、增值服務(wù)、退出策略等環(huán)節(jié)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥逗蠊芾聿粌H向基金投資者匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展，還需向基金管理人匯報(bào)。（1分）

20.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金投資者適當(dāng)性管理”模塊內(nèi)容，投資者適當(dāng)性管理應(yīng)由基金行業(yè)協(xié)會(huì)獨(dú)立評(píng)估，而非基金管理人自行評(píng)估，因此正確答案為C。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y者適當(dāng)性管理應(yīng)確保基金產(chǎn)品與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，但不僅限于此。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y者適當(dāng)性管理應(yīng)包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示等環(huán)節(jié)，但不僅限于此。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y者適當(dāng)性管理的評(píng)估結(jié)果應(yīng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)公開，而非向基金投資者公開。（1分）

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金管理人”模塊內(nèi)容，合伙制基金管理人應(yīng)具備以下條件：①良好的職業(yè)道德和信譽(yù)；②相應(yīng)的投資管理經(jīng)驗(yàn)和能力；③健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系；④完善的合規(guī)管理制度。（4分）

22.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金合格投資者”模塊內(nèi)容，合格投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元，且最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元，具備2年以上的投資經(jīng)驗(yàn)。（4分）

23.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金風(fēng)險(xiǎn)管理”模塊內(nèi)容，合伙制基金管理人應(yīng)建立以下內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系：①投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系；②流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制體系；③操作風(fēng)險(xiǎn)控制體系；④信用風(fēng)險(xiǎn)控制體系。（4分）

24.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金信息披露”模塊內(nèi)容，基金信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，其內(nèi)容和格式由基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。（4分）

25.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金投后管理”模塊內(nèi)容，合伙制基金投資于私募股權(quán)項(xiàng)目時(shí)，投后管理應(yīng)包括項(xiàng)目監(jiān)控、增值服務(wù)、退出策略等環(huán)節(jié)。（4分）

26.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金投資者適當(dāng)性管理”模塊內(nèi)容，合伙制基金管理人應(yīng)建立以下投資者適當(dāng)性管理制度：①投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)；②產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示；③投資者適當(dāng)性評(píng)估；④投資者適當(dāng)性管理的評(píng)估結(jié)果應(yīng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)公開。（4分）

27.解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合伙制基金費(fèi)用”模塊內(nèi)容，合伙制基金中，基金費(fèi)用的計(jì)提和分配應(yīng)包括：①基金管理費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月分配給基金管理人；②基金托管費(fèi)應(yīng)從基金資產(chǎn)中按月計(jì)提，并在次月末分配給基金托管人；③基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)提