基金從業(yè)法律法規(guī)試題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)《證券投資基金法》，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為中的哪一項(xiàng)？A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息B.依法為基金份額持有人保守秘密C.辦理基金份額的申購(gòu)和贖回D.按照規(guī)定披露基金信息2.下列哪項(xiàng)不屬于基金份額持有人的權(quán)利？A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.決定基金的投資方向3.基金托管人的主要職責(zé)不包括以下哪一項(xiàng)？A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)D.確定基金收益分配方案4.下列哪項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)？A.了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)B.向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)C.保證基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算準(zhǔn)確無(wú)誤D.向投資者承諾投資收益5.開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的多少？A.1%B.3%C.5%D.10%6.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起多少日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資？A.5日B.10日C.15日D.20日7.基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪一項(xiàng)投資活動(dòng)？A.買(mǎi)賣(mài)股票B.買(mǎi)賣(mài)債券C.向基金管理人、基金托管人出資D.投資于與基金托管人有控股關(guān)系的公司發(fā)行的證券8.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)多少人？A.50人B.100人C.150人D.200人9.基金合同的生效應(yīng)當(dāng)符合基金募集份額總額不少于多少份，基金募集金額不少于多少元人民幣的規(guī)定？A.2億份，2億元人民幣B.5000萬(wàn)份，5000萬(wàn)元人民幣C.1億份，1億元人民幣D.500萬(wàn)份，500萬(wàn)元人民幣10.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的哪類(lèi)信息？A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值C.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況D.基金托管人的收益情況多項(xiàng)選擇題（每題4分，共40分）1.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？A.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜B.辦理基金備案手續(xù)C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益2.下列哪些屬于基金份額持有人的義務(wù)？A.遵守基金合同B.繳納基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任D.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)3.基金托管人的主要職責(zé)有哪些？A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)C.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立D.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)4.申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.有明確、合法的投資方向B.有明確的基金運(yùn)作方式C.基金募集金額不低于1億元人民幣D.基金份額持有人不少于200人5.下列哪些屬于基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范？A.恪盡職守，誠(chéng)實(shí)信用，謹(jǐn)慎勤勉，保持職業(yè)行為規(guī)范B.依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露基金信息C.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任D.加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立、健全內(nèi)部控制機(jī)制，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有效監(jiān)督基金運(yùn)作6.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由哪些財(cái)產(chǎn)承擔(dān)？A.基金財(cái)產(chǎn)本身B.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.基金份額持有人的其他財(cái)產(chǎn)7.基金份額持有人大會(huì)可以就下列哪些事項(xiàng)審議決定？A.更換基金管理人、基金托管人B.提前終止基金合同C.與其他基金合并D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)8.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案，備案時(shí)提交的材料包括哪些？A.對(duì)基金份額持有人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的承諾B.基金合同、基金托管協(xié)議C.采取合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司形式的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議D.基金招募說(shuō)明書(shū)9.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的哪些特性？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.及時(shí)性10.下列哪些屬于基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人的保密義務(wù)？A.非公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人披露基金的非公開(kāi)募集信息B.公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得向合格投資者披露基金的募集信息C.對(duì)在基金信息披露活動(dòng)中因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.任何組織或者個(gè)人不得以任何理由向基金管理人、基金托管人索取非公開(kāi)募集基金的基金合同、基金托管協(xié)議、投資情況、收益分配情況等信息判斷題（每題2分，共20分）1.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。（）2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（）3.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。（）4.開(kāi)放式基金的基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，也可以按照基金合同的約定申購(gòu)或者贖回。（）5.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。（）6.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)。（）7.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。（）8.基金管理人、基金托管人因違反本法規(guī)定被撤銷(xiāo)基金管理、基金托管資格的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓。（）9.基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以委托或者聘用未取得基金從業(yè)資格的人員從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)。（）10.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上。（）填空題（每題2分，共20分）1.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由______承擔(dān)，但法律另有規(guī)定的除外。2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)______清算財(cái)產(chǎn)。3.開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的______，贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的______。4.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起______個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。5.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用______的方式。6.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的______日前，公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。7.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表______以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。8.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的______、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。9.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向______募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。10.基金管理人、基金托管人因違反本法規(guī)定被撤銷(xiāo)基金管理、基金托管資格的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)沒(méi)收違法所得，違法所得______以上的，并處違法所得______倍以上______倍以下的罰款。答案：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1.A2.D3.D4.D5.C6.B