第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券師從業(yè)證考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從業(yè)人員在接待客戶時，以下哪種行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》？

A.向客戶明確告知投資風險，并簽署風險揭示書

B.接受客戶饋贈的貴重禮品，但向公司如實申報

C.根據(jù)公司合規(guī)部門制定的合規(guī)手冊操作業(yè)務

D.在營業(yè)部大廳顯著位置公示執(zhí)業(yè)資質證書

2.根據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務的通知》，證券公司開展融資融券業(yè)務前，需向證監(jiān)會報送的材料不包括：

A.融資融券業(yè)務實施細則

B.風險控制指標報告

C.從事融資融券業(yè)務人員的資格證書

D.融資融券業(yè)務專項風險管理制度

3.某投資者持有A公司股票1000股，該股票當日收盤價為10元，該投資者通過融資融券賬戶賣出該股票，融資利率為8%，若不考慮其他費用，該投資者可獲得的融資額度為：

A.10000元

B.8000元

C.12000元

D.9000元

4.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，以下哪種情況會導致股票交易被認定為無效交易？

A.客戶因網(wǎng)絡故障無法及時下單

B.證券公司交易員誤操作導致超賣

C.交易系統(tǒng)因故障延遲成交

D.交易雙方均未違反交易規(guī)則

5.證券公司為客戶提供的投資建議，以下哪種情況可能違反《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》？

A.基于客戶風險承受能力推薦合適的產(chǎn)品

B.在未了解客戶適當性情況下推薦高風險產(chǎn)品

C.定期對客戶投資組合進行跟蹤服務

D.向客戶提供投資決策參考信息

6.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個會計年度凈利潤為負值，但營業(yè)收入增長達到一定比例，仍可繼續(xù)上市，該比例要求為：

A.10%以上

B.20%以上

C.30%以上

D.50%以上

7.某上市公司因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會立案調查，在調查期間，該股票可能采取的措施不包括：

A.暫停上市

B.實施其他風險警示

C.繼續(xù)正常交易

D.股票被強制平倉

8.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，有效報價的最低數(shù)量要求為：

A.發(fā)行量的20%

B.發(fā)行量的30%

C.發(fā)行量的40%

D.發(fā)行量的50%

9.證券公司為客戶提供的保薦服務，以下哪種情況可能違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》？

A.對發(fā)行人財務報表進行核查

B.確保發(fā)行人符合上市條件

C.為發(fā)行人提供財務顧問服務

D.在發(fā)行人信息披露違規(guī)時承擔連帶責任

10.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司內部控制指引》，證券公司內部控制制度的制定應遵循的原則不包括：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.效益性原則

D.隨機性原則

二、多選題（共25分，多選、錯選不得分）

11.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，以下哪些行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》？

A.利用內幕信息為自己或他人謀取利益

B.向客戶承諾收益或保證本金安全

C.在執(zhí)業(yè)過程中遵守公司合規(guī)管理制度

D.在不同機構間泄露客戶信息

12.根據(jù)中國證監(jiān)會《關于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務管理的通知》，證券公司開展融資融券業(yè)務時，應建立的風險控制指標包括：

A.融資規(guī)模與凈資產(chǎn)的比例

B.自有資金與負債的比例

C.融資余額與擔保物價值的比例

D.證券公司風險覆蓋率

13.某投資者通過融資融券賬戶買入B公司股票2000股，該股票當日收盤價為15元，若不考慮其他費用，以下哪些情況會導致該投資者的保證金比例低于維持擔保比例警戒線？

A.B公司股票價格下跌20%

B.投資者未及時追加保證金

C.證券公司上調保證金比例

D.市場整體上漲，該股票價格反而上漲

14.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，以下哪些情況會導致股票交易被認定為無效交易？

A.交易價格明顯異常

B.交易時間非交易時段下單

C.交易雙方均未違反交易規(guī)則

D.交易數(shù)量超過法定限制

15.證券公司為客戶提供的投資建議，以下哪些情況可能違反《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》？

A.在未了解客戶風險承受能力情況下提供投資建議

B.向客戶提供虛假或誤導性信息

C.定期對客戶投資組合進行跟蹤服務

D.收取與投資建議掛鉤的傭金

16.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司在上市過程中，以下哪些行為可能違反上市規(guī)則？

A.信息披露不及時

B.財務造假

C.操縱股價

D.公司治理結構不完善

17.某上市公司因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會立案調查，在調查期間，以下哪些措施可能對該股票產(chǎn)生影響？

A.暫停上市

B.實施其他風險警示

C.繼續(xù)正常交易

D.股票被強制平倉

18.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，以下哪些情況會導致詢價無效？

A.有效報價數(shù)量不足

B.詢價對象不符合規(guī)定

C.詢價價格明顯異常

D.詢價時間安排不合理

19.證券公司為客戶提供的保薦服務，以下哪些情況可能違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》？

A.對發(fā)行人財務報表進行核查

B.確保發(fā)行人符合上市條件

C.為發(fā)行人提供財務顧問服務

D.在發(fā)行人信息披露違規(guī)時推卸責任

20.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司內部控制指引》，證券公司內部控制制度的執(zhí)行應遵循的原則包括：

A.全面性原則

B.重要性原則

C.效益性原則

D.隨機性原則

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

21.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，可以私下與客戶約定利益分成。

22.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，股票交易的時間為每個交易日9:30-11:30和13:00-15:00。

23.深圳證券交易所的股票交易實行T+1交收制度。

24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以接受客戶的饋贈，但需向公司如實申報。

25.首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，有效報價的最低數(shù)量要求為發(fā)行量的50%。

26.證券公司開展融資融券業(yè)務前，需向證監(jiān)會報送的風險控制指標報告不包括融資規(guī)模與凈資產(chǎn)的比例。

27.根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個會計年度凈利潤為負值，但營業(yè)收入增長達到30%以上，仍可繼續(xù)上市。

28.證券公司從業(yè)人員在接待客戶時，可以向客戶承諾收益或保證本金安全。

29.證券公司內部控制制度的制定應遵循全面性原則、重要性原則和效益性原則。

30.首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，詢價對象不符合規(guī)定會導致詢價無效。

31.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，可以同時為多家證券公司提供服務。

32.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，股票交易的價格變動單位為0.01元。

33.深圳證券交易所的股票交易實行T+0交收制度。

34.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以泄露客戶的投資建議。

35.首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，有效報價的最低數(shù)量要求為發(fā)行量的20%。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應遵守__________和__________，維護客戶利益。

37.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券公司開展融資融券業(yè)務前，需向證監(jiān)會報送__________、__________和__________。

38.證券公司從業(yè)人員在接待客戶時，應向客戶明確告知__________，并簽署__________。

39.根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》，股票交易的時間為每個交易日__________和__________。

40.證券公司內部控制制度的制定應遵循__________、__________和__________原則。

五、簡答題（共25分，每題5分）

41.簡述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中應遵守的基本行為規(guī)范。

42.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務時應建立的風險控制指標。

43.簡述創(chuàng)業(yè)板上市公司在上市過程中應遵守的上市規(guī)則。

44.簡述證券公司從業(yè)人員在接待客戶時，應向客戶明確告知的內容。

45.簡述證券公司內部控制制度的執(zhí)行應遵循的原則。

六、案例分析題（共15分）

46.某投資者通過融資融券賬戶買入A公司股票5000股，該股票當日收盤價為20元，融資利率為8%，若不考慮其他費用，該投資者需繳納多少保證金？若A公司股票價格下跌30%，該投資者的保證金比例是多少？若維持擔保比例警戒線為150%，該投資者是否需要追加保證金？

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第9條，從業(yè)人員不得接受或索取客戶財物，因此B選項錯誤。

2.C

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務的通知》第4條，證券公司開展融資融券業(yè)務前，需向證監(jiān)會報送融資融券業(yè)務實施細則、風險控制指標報告和從事融資融券業(yè)務人員的資格證書，因此C選項不屬于報送材料。

3.A

解析：融資額度=股票市值×融資比例，假設融資比例為50%，則融資額度=10000元×50%=10000元。

4.B

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》第11條，交易員誤操作導致超賣屬于無效交易，因此B選項正確。

5.B

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第9條，證券投資顧問不得在未了解客戶適當性情況下推薦產(chǎn)品，因此B選項錯誤。

6.C

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第12條，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近一個會計年度凈利潤為負值，但營業(yè)收入增長達到30%以上，仍可繼續(xù)上市，因此C選項正確。

7.D

解析：根據(jù)《證券法》第106條，調查期間股票可能暫停上市或實施其他風險警示，但不會強制平倉，因此D選項錯誤。

8.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第10條，首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，有效報價的最低數(shù)量要求為發(fā)行量的30%，因此B選項正確。

9.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第6條，保薦機構不得為發(fā)行人提供財務顧問服務，因此C選項錯誤。

10.D

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司內部控制指引》第3條，證券公司內部控制制度的制定應遵循全面性原則、重要性原則和效益性原則，因此D選項錯誤。

二、多選題

11.ABD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第9條，從業(yè)人員不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益，因此A選項錯誤。第11條規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶承諾收益或保證本金安全，因此B選項錯誤。第13條規(guī)定，從業(yè)人員應在執(zhí)業(yè)過程中遵守公司合規(guī)管理制度，因此C選項正確。第14條規(guī)定，從業(yè)人員不得泄露客戶信息，因此D選項錯誤。

12.ACD

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《關于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務管理的通知》第4條，證券公司開展融資融券業(yè)務時，應建立的風險控制指標包括融資規(guī)模與凈資產(chǎn)的比例、融資余額與擔保物價值的比例和證券公司風險覆蓋率，因此ACD選項正確。

13.ABC

解析：融資余額與保證金比例的關系為：保證金比例=擔保物價值/融資余額。若B公司股票價格下跌20%，則該投資者的保證金比例=(5000×15×80%)/(5000×15×80%×(1-20%))=62.5%，低于維持擔保比例警戒線，因此A選項正確。若投資者未及時追加保證金，則保證金比例會進一步下降，因此B選項正確。若證券公司上調保證金比例，則保證金比例會上升，因此C選項錯誤。若市場整體上漲，該股票價格反而上漲，則保證金比例會上升，因此D選項錯誤。

14.AB

解析：根據(jù)上海證券交易所《股票交易規(guī)則》第11條，交易價格明顯異常或交易時間非交易時段下單會導致股票交易被認定為無效交易，因此AB選項正確。

15.AB

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第9條，證券投資顧問不得在未了解客戶風險承受能力情況下提供投資建議，因此A選項錯誤。第11條規(guī)定，證券投資顧問不得向客戶提供虛假或誤導性信息，因此B選項錯誤。

16.ABCD

解析：根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第12條，創(chuàng)業(yè)板上市公司在上市過程中，信息披露不及時、財務造假、操縱股價和公司治理結構不完善均可能違反上市規(guī)則，因此ABCD選項正確。

17.AB

解析：根據(jù)《證券法》第106條，調查期間股票可能暫停上市或實施其他風險警示，因此AB選項正確。

18.ABC

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第10條，首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，有效報價數(shù)量不足、詢價對象不符合規(guī)定和詢價價格明顯異常會導致詢價無效，因此ABC選項正確。

19.CD

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第6條，保薦機構不得為發(fā)行人提供財務顧問服務，因此C選項錯誤。第8條規(guī)定，保薦機構在發(fā)行人信息披露違規(guī)時承擔連帶責任，因此D選項錯誤。

20.ABC

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司內部控制指引》第3條，證券公司內部控制制度的執(zhí)行應遵循全面性原則、重要性原則和效益性原則，因此ABC選項正確。

三、判斷題

21.√

22.√

23.×

解析：深圳證券交易所的股票交易實行T+1交收制度。

24.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第9條，從業(yè)人員不得接受或索取客戶財物。

25.×

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第10條，首次公開發(fā)行股票的詢價過程中，有效報價的最低數(shù)量要求為發(fā)行量的20%。

26.√

27.√

28.√

29.√

30.√

31.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第5條，從業(yè)人員不得同時在多家機構執(zhí)業(yè)。

32.√

33.×

解析：深圳證券交易所的股票交易實