集團有限公司國有股東代表履職管理辦法第一章總則第一條為了切實維護XXXX集團有限公司（以下簡稱“集團”）國有資產(chǎn)安全，確保國有資產(chǎn)保值增值，提升集團委派或推薦人員履職能力和責任意識，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》及《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》（國務院令第378號）等法律法規(guī)和集團國有資產(chǎn)管理要求，結合實際情況,制定本辦法。第二條本辦法適用于集團向其各級全資、控股、參股企業(yè)（以下統(tǒng)稱為“所屬企業(yè)”）派出的國有股東代表；所屬企業(yè)對外投資，委派或推薦的國有股東代表。第三條國有股東代表，是指集團及所屬企業(yè)行使出資人權利，委派或推薦到所出資企業(yè)擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員或接受委派參加股東（大）會的人員，代表出資人依照法律、行政法規(guī)，以及企業(yè)章程履行出資人職責，保障出資人權益，防止國有資產(chǎn)損失。第四條全資企業(yè)董事長對企業(yè)國有產(chǎn)權負全責，董事會成員根據(jù)職能分工履行國有資產(chǎn)監(jiān)督管理職責；委派或推薦到控股企業(yè)、參股企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員根據(jù)股權份額履行出資人職責，保障集團權益。第五條有下列情形之一的，不得作為國有股東代表：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。第六條集團要求國有股東代表實行履職報告制度。每年一月底前提交上一年度履職報告，具體包括個人履行職責情況、企業(yè)經(jīng)營中影響集團權益和國有資產(chǎn)保值增值情況等。第二章組織管理第七條國有股東代表的管理原則上按照國有資本出資關系和干部管理權限，實行分級管理。根據(jù)報告審批事項性質(zhì)向相關部門或機構進行上報。第八條集團對直接出資企業(yè)委派或推薦的國有股東代表履行國資監(jiān)管職能的情況進行監(jiān)督管理，負責對國有股東代表的日常報告事項的審批、對履職情況的考評、對責任追究處理的意見建議。第九條所屬企業(yè)負責對所投資企業(yè)委派或推薦的董事、監(jiān)事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督管理，制定本單位相關管理制度。第三章國有股東代表職責第十條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利，集團各級國有股東代表依據(jù)出資人授權行使權利，發(fā)表意見。第十一條國有股東代表參加所任職企業(yè)召開的董事會、股東（大）會、股東大會等決策機構會議，應當按照出資人的指示提出提案、發(fā)表意見、行使表決權，并將其履行職責的情況和結果及時報告出資人。第十二條國有股東代表應根據(jù)出資人需求，向出資人提供公司章程、股東（大）會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告等。第十三條集團委派或推薦的監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議，監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查。第十四條國有股東代表應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。第十五條集團委派或推薦的董事、監(jiān)事任期屆滿未及時改選或者董事、監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致董事會、監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事、監(jiān)事就任前，原董事、監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事、監(jiān)事職務。第十六條國有股東代表所任職企業(yè)發(fā)生影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營或?qū)Τ鲑Y人權益產(chǎn)生損害的事項，國有股東代表應對出資人進行報告或備案。第四章報告事項第十七條國有股東代表所在企業(yè)發(fā)生以下事項應向出資人報告并取得批復意見，國有股東代表根據(jù)批復，依據(jù)各自職責權限發(fā)表意見，行使權利：（一）公司制定經(jīng)營方針、投資計劃和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，聘任或解聘總經(jīng)理、高級管理人員；（三）重大投融資、擔保、抵押事項；（四）重大資產(chǎn)處置及資產(chǎn)損失核銷事項；（五）審議年度財務預算方案、決算方案；（六）制訂利潤分配方案和彌補虧損方案；（七）增加或者減少注冊資本；（八）發(fā)行公司債券及大額資金使用；（九）公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式；（十）對公司章程進行修改；（十一）其他影響集團國有產(chǎn)權權益的事項。第十八條所在企業(yè)發(fā)生的以下事項，國有股東代表應向出資人備案：（一）對出資人批復事項的決策結果和執(zhí)行進展情況；（二）由職工代表擔任的董事、監(jiān)事變動情況；（三）決策機構根據(jù)職權進行的其他重大事項決策結果及執(zhí)行情況；（四）國有股東代表認為其他應備案事項。第十九條集團及所屬企業(yè)委派或推薦的監(jiān)事應對企業(yè)財務、重大決策、運營過程中的重要環(huán)節(jié)，以及董事會和經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況等重點事項加大監(jiān)督力度。對重大事項、重要情況、重大風險和違法違紀違規(guī)行為“一事一報告”。第五章報告程序及要求第二十條各級國有股東代表要及時掌握所在企業(yè)本制度第十七條、第十八條要求報告和備案的事項，按以下程序履行職責：事項核實、形成意見及報告、上報審核、決策機構批復、反饋事項決策結果及執(zhí)行進度。第二十一條報告事項應在所在企業(yè)內(nèi)部決策或立項決策15日之前報出資人管理部門；臨時決策事項，應在接到通知后，以書面形式向出資人管理部門說明決策事項。第二十二條全資公司董事長作為報告事項負責人，以董事會名義向出資人上報；控股企業(yè)、參股企業(yè)國有股東代表依據(jù)授權向出資人上報，有多位國有股東代表的，分別向各自出資人報告；外派監(jiān)事“一事一報告”事項，由監(jiān)事自行上報。第二十三條請示報告應有明確意見和建議，并附有相關論證材料，論證材料要詳實準確、全面客觀。第二十四條出資人相關管理部門對請示報告及相關論證材料進行初審，認為報送材料不完整或不符合規(guī)定的，股東代表應在3個工作日內(nèi)按要求補充完畢。第二十五條出資人相關管理部門對請示報告事項進行綜合分析后，形成意見建議，征求分管領導意見，根據(jù)內(nèi)部管理審批權限及程序，出具答復意見。第二十六條國有股東代表應根據(jù)出資人意愿，發(fā)表意見，行使權利，并將決策結果及事項進度情況報相關管理部門。第六章考核評價及管理第二十七條集團及所屬企業(yè)對國有股東代表履職情況按年度進行考核評價，加強考核評價結果運用，強化與監(jiān)督工作成效掛鉤的激勵約束機制。第二十八條考核事項包括報告事項的前期準備情況、報告事項的及時性、對出資人批復意見的執(zhí)行情況、任職單位是否出現(xiàn)國有資產(chǎn)損失情況等。第二十九條考核評價結果包括優(yōu)秀、合格、不合格?？荚u結果作為繼續(xù)任職和取消任職的參考依據(jù)。第三十條集團及所屬企業(yè)應建立與國有股東代表的溝通對接平臺，建立健全國有股東代表人才儲備庫和選聘、考評與培訓機制，嚴格資格認定和考試考察程序。第三十一條開展國有股東代表任前和任期培訓，做好國有股東代表派出和任期管理工作。第三十二條國有股東代表應當遵守法律法規(guī)和公司章程，對出資人負有忠實義務和勤勉義務。第七章責任追究第三十三條國有股東代表有下列情形之一的，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果，經(jīng)調(diào)查核實和責任認定，應追究責任：（一）對應請示報告事項未按規(guī)定進行請示報告；（二）未按出資人批復意見在決策會議中發(fā)表意見、行使表決權;（三）在報告事項中謊報、瞞報重要情況，使出資人作出錯誤批復的;（四）其他未履行或未正確履行職責的行為。第三十四條國有股東代表在執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成國有資產(chǎn)損失