基金從業(yè)協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資基金管理有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融街XX號XX大廈XX層。

甲方法定代表人/負責人：張三。

甲方聯(lián)系方式：010-XXXXXXX。

甲方是一家依照中華人民共和國《公司法》和《證券投資基金法》設(shè)立的專業(yè)投資基金管理公司，具備在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募基金管理人資格。甲方的核心業(yè)務(wù)包括私募基金的募集、投資管理、資產(chǎn)配置以及風險控制等?；诩追皆诨鸸芾眍I(lǐng)域的專業(yè)能力和市場聲譽，乙方有意向委托甲方管理和運營特定投資基金項目，以實現(xiàn)投資收益最大化。雙方基于平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，決定就基金管理合作事宜達成如下協(xié)議。

在本次合作中，甲方作為基金管理人，將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，負責基金財產(chǎn)的投資管理、運營維護及信息披露等工作；乙方作為委托方，將依據(jù)自身投資需求，向甲方提供基金募集所需的相關(guān)資源，并監(jiān)督基金運作的合規(guī)性。雙方的權(quán)責劃分、合作模式及風險控制機制將在本協(xié)議的后續(xù)條款中詳細約定。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融城XX路XX號XX中心XX層。

乙方法定代表人/負責人：李四。

乙方聯(lián)系方式：021-XXXXXXX。

乙方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的專業(yè)資產(chǎn)管理公司，具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，主要業(yè)務(wù)涵蓋資產(chǎn)管理計劃的設(shè)計、推廣、投資運作及風險控制。乙方在資產(chǎn)管理領(lǐng)域擁有豐富的市場經(jīng)驗和雄厚的資源實力，長期致力于為客戶提供多元化的投資解決方案。乙方基于對甲方基金管理能力的認可，以及自身在資本市場的深厚積累，擬與甲方合作開展基金管理業(yè)務(wù)，共同開拓市場機會。

在本次合作中，乙方作為基金投資者及資源提供方，將依據(jù)本協(xié)議約定，向甲方提供基金募集所需的資金及客戶資源，并享有基金財產(chǎn)的收益分配權(quán)；甲方則作為基金管理人，將嚴格依據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，對基金財產(chǎn)進行專業(yè)化管理，確?；疬\作的合規(guī)性和安全性。雙方的合作將基于長期戰(zhàn)略眼光，通過資源共享、優(yōu)勢互補，實現(xiàn)互利共贏。

本協(xié)議的簽訂，標志著雙方在基金管理領(lǐng)域的合作邁入實質(zhì)性階段。協(xié)議的執(zhí)行將嚴格遵循中國相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，確?；疬\作的合法合規(guī)。雙方將共同建立完善的溝通協(xié)調(diào)機制，及時解決合作過程中可能出現(xiàn)的各類問題，保障基金管理業(yè)務(wù)的順利開展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲乙雙方在基金管理合作中的權(quán)利、義務(wù)及責任，確?；鹭敭a(chǎn)的安全與增值，促進雙方的互利合作。具體內(nèi)容涵蓋基金管理模式的確定、投資范圍與策略的制定、基金財產(chǎn)的運作與監(jiān)管、投資信息的披露以及爭議解決機制等。甲方依據(jù)本協(xié)議約定，負責基金的投資管理及日常運營，確?；疬\作符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求；乙方依據(jù)本協(xié)議約定，享有基金財產(chǎn)的收益分配權(quán)，并監(jiān)督基金運作的合規(guī)性與安全性。雙方將通過本協(xié)議的履行，共同推動基金管理業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，實現(xiàn)投資目標的最大化。

第二條定義

在本協(xié)議中，除非上下文另有明確約定，下列術(shù)語具有以下含義：

（1）"基金"：指由甲乙雙方共同設(shè)立或委托甲方管理的投資基金，具體名稱及類型依據(jù)本協(xié)議后續(xù)條款或另行約定。

（2）"基金財產(chǎn)"：指基金募集到的資金及其產(chǎn)生的收益、孳息等一切權(quán)益。

（3）"投資管理"：指甲方根據(jù)基金合同的約定，對基金財產(chǎn)進行投資決策、交易執(zhí)行、資產(chǎn)配置及風險控制等活動。

（4）"收益分配"：指按照基金合同的約定，將基金財產(chǎn)的投資收益分配給乙方等投資者的行為。

（5）"信息披露"：指甲方按照法律法規(guī)及基金合同的要求，向乙方等投資者披露基金運作信息的行為。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方的權(quán)力和義務(wù)

甲方作為基金管理人，享有以下權(quán)力：

（1）根據(jù)基金合同的約定，獨立行使基金財產(chǎn)的投資決策權(quán)，制定并執(zhí)行投資策略。

（2）負責基金財產(chǎn)的日常管理，包括資金清算、資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督等。

（3）按照法律法規(guī)及基金合同的要求，定期向乙方等投資者披露基金運作信息。

（4）對基金財產(chǎn)的運用進行風險控制，確?；疬\作的合規(guī)性與安全性。

甲方應履行以下義務(wù)：

（1）按照基金合同的約定，對基金財產(chǎn)進行專業(yè)化管理，確保投資收益的最大化。

（2）建立完善的內(nèi)部控制制度，防范基金運作風險，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。

（3）按照法律法規(guī)及基金合同的要求，及時向乙方等投資者披露基金運作信息。

（4）對基金財產(chǎn)的運用進行風險控制，確?；疬\作的合規(guī)性與安全性。

（5）配合乙方等投資者的監(jiān)督，接受相關(guān)部門的監(jiān)管檢查。

3.2乙方的權(quán)力和義務(wù)

乙方作為基金投資者及資源提供方，享有以下權(quán)力：

（1）根據(jù)基金合同的約定，享有基金財產(chǎn)的收益分配權(quán)。

（2）對基金財產(chǎn)的運用進行監(jiān)督，要求甲方定期披露基金運作信息。

（3）參與基金份額的認購、贖回等交易活動，實現(xiàn)投資收益的最大化。

（4）對甲方違反本協(xié)議約定或基金合同的行為，享有相應的違約追究權(quán)。

乙方應履行以下義務(wù)：

（1）按照基金合同的約定，足額繳納基金份額認購款項，確?；鹭敭a(chǎn)的完整性。

（2）配合甲方進行基金財產(chǎn)的投資管理，提供必要的資源與支持。

（3）遵守基金合同的約定，不得擅自變更基金份額的持有比例或退出基金。

（4）對基金財產(chǎn)的運用進行監(jiān)督，要求甲方定期披露基金運作信息。

（5）配合相關(guān)部門的監(jiān)管檢查，提供必要的基金運作信息。

在本協(xié)議的履行過程中，雙方應本著平等互利、誠實信用的原則，相互配合，共同推動基金管理業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。甲方應確?；疬\作的合規(guī)性與安全性，乙方應積極配合甲方的投資管理，雙方共同實現(xiàn)投資目標的最大化。

第四條價格與支付條件

甲方為乙方提供的基金管理服務(wù)，其收費方式及標準依據(jù)基金管理規(guī)模、投資策略、市場環(huán)境等因素綜合確定，具體費率及計算方法由雙方在基金合同或另行簽訂的補充協(xié)議中詳細約定。甲方收取的費用包括但不限于管理費、托管費、業(yè)績報酬等，各類費用的具體構(gòu)成及比例符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定。

乙方的支付義務(wù)主要包括基金認購/申購費用、基金管理費、基金托管費以及依據(jù)基金合同約定的業(yè)績報酬等。支付方式以銀行轉(zhuǎn)賬為主，雙方應在基金合同或本協(xié)議中約定具體的支付賬戶及流程。乙方的支付義務(wù)應在基金合同約定的時點或達到特定條件時履行，如基金成立后的首期費用支付、定期管理費支付、業(yè)績報酬的支付等。所有支付均應以人民幣進行，并按照中國人民銀行公布的匯率進行折算（如涉及外幣）。任何一方變更支付賬戶或方式，應提前書面通知對方，并確保變更的合法性及有效性。

支付條件應與基金運作的實際情況相結(jié)合，確保費用的及時足額繳納，保障基金財產(chǎn)的完整性與安全性。乙方對甲方收取的費用有異議時，應通過書面形式提出，雙方應在合理期限內(nèi)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照本協(xié)議約定的爭議解決機制處理。

第五條履行期限

本協(xié)議的有效期限自雙方簽字蓋章之日起生效，至約定事項履行完畢之日終止。如雙方另有約定，可另行簽訂補充協(xié)議。在協(xié)議有效期內(nèi)，甲乙雙方應按照基金合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。協(xié)議的履行期限應與基金的投資周期、市場環(huán)境等因素相適應，確?；鸸芾順I(yè)務(wù)的連續(xù)性與穩(wěn)定性。

關(guān)鍵時間節(jié)點包括但不限于基金成立日、基金封閉日、基金分紅日、基金清算日等。甲方應在關(guān)鍵時間節(jié)點前向乙方提供相關(guān)報告或信息，如基金資產(chǎn)凈值報告、基金季度/年度報告等。乙方應在收到相關(guān)報告或信息后，按照基金合同的約定進行審核或確認。任何一方未能按時履行關(guān)鍵時間節(jié)點的義務(wù)，應承擔相應的違約責任。協(xié)議的履行期限屆滿后，如雙方仍有合作需求，可協(xié)商續(xù)簽協(xié)議或另行簽訂合作協(xié)議。

第六條違約責任

6.1違約情形及后果

6.1.1甲方的違約責任

（1）甲方未按照基金合同的約定履行投資管理義務(wù)，如未按時進行投資決策、未按照投資策略執(zhí)行交易、未對基金財產(chǎn)進行有效風險控制等，應向乙方承擔違約責任。乙方有權(quán)要求甲方限期糾正，并賠償因此造成的損失。損失賠償以實際損失為限，包括直接損失與可預見的間接損失。

（2）甲方未按照基金合同或本協(xié)議約定的信息披露義務(wù)，向乙方披露基金運作信息，如基金資產(chǎn)凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)等，應向乙方支付違約金，違約金金額為未披露信息所涉及的基金管理費的一倍。同時，甲方應立即完成信息披露，并承擔因此產(chǎn)生的費用。

（3）甲方因違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，導致基金財產(chǎn)遭受損失的，應承擔全部賠償責任，并支付違約金，違約金金額為損失金額的20%。乙方有權(quán)要求甲方賠償全部損失，并追究其刑事責任。

（4）甲方未按照基金合同的約定進行收益分配，應向乙方支付違約金，違約金金額為未分配收益的10%。同時，甲方應立即完成收益分配，并承擔因此產(chǎn)生的費用。

6.1.2乙方的違約責任

（1）乙方未按照基金合同的約定足額繳納基金份額認購款項或定期費用，應向甲方支付違約金，違約金金額為未繳納金額的10%。甲方有權(quán)要求乙方限期繳納，并解除本協(xié)議。

（2）乙方未按照基金合同的約定行使監(jiān)督權(quán)，如未對甲方違反基金合同的行為提出異議，應承擔相應的違約責任。乙方因自身過錯導致基金財產(chǎn)遭受損失的，應承擔部分賠償責任。

（3）乙方擅自變更基金份額的持有比例或退出基金，未按照基金合同的約定進行操作，應向甲方支付違約金，違約金金額為擅自變更或退出金額的5%。同時，甲方有權(quán)要求乙方恢復原狀，并賠償因此產(chǎn)生的損失。

6.2違約金的計算與支付

違約金的計算應依據(jù)違約行為的性質(zhì)、情節(jié)及后果進行綜合確定。違約金支付應在違約行為發(fā)生后的30日內(nèi)支付至甲方指定賬戶，逾期支付的，每日按違約金金額的1%加收滯納金。

6.3賠償責任的承擔

任何一方因違約行為導致對方遭受損失的，應承擔賠償責任。賠償范圍包括直接損失、間接損失及合理的維權(quán)費用。賠償責任的承擔應以實際損失為限，并按照約定或法律規(guī)定進行計算。

6.4違約責任的豁免

如因不可抗力導致違約行為發(fā)生的，違約方不承擔違約責任。但違約方應在不可抗力發(fā)生后及時通知對方，并采取措施減少損失。雙方應根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商調(diào)整協(xié)議的履行期限或解除協(xié)議。

6.5違約行為的處理

如一方發(fā)生嚴重違約行為，導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)的，守約方有權(quán)解除協(xié)議，并要求違約方賠償全部損失。解除協(xié)議的通知應在違約行為發(fā)生后的15日內(nèi)發(fā)出，并送達對方。解除協(xié)議后，雙方應按照約定進行財產(chǎn)清算，并返還已收取的款項。

6.6爭議解決與執(zhí)行

如雙方因違約責任產(chǎn)生爭議，應通過協(xié)商或仲裁解決。協(xié)商不成的，可提交中國仲裁協(xié)會進行仲裁，仲裁裁決具有法律效力。仲裁裁決的執(zhí)行應依照中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)進行。

違約責任的約定旨在保障協(xié)議的順利履行，維護雙方的合法權(quán)益。雙方應嚴格履行協(xié)議約定的各項義務(wù)，避免違約行為的發(fā)生。如違約行為不可避免，應積極采取措施減少損失，并按照約定承擔相應的法律責任。

第七條不可抗力

不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、疫情、政府行為（如法律法規(guī)的變更、行政命令等）、社會事件（如罷工、騷亂等）以及其他類似事件。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起，對雙方履行本協(xié)議產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

若發(fā)生不可抗力事件，雙方應立即采取必要的措施，減輕或避免不可抗力事件造成的損失。受影響一方應在不可抗力事件發(fā)生后合理期限內(nèi)（不超過15日）書面通知對方，說明不可抗力事件的情況、影響及預計持續(xù)期限。雙方應根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。

因不可抗力事件導致本協(xié)議部分或全部無法履行的，受影響一方不承擔違約責任，但應及時通知對方并采取合理措施防止損失擴大。不可抗力事件消除后，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議，已發(fā)生的費用應按照實際情況進行分攤。如不可抗力事件持續(xù)超過30日，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議，并按照本協(xié)議約定進行財產(chǎn)清算。因不可抗力事件造成的損失，雙方應各自承擔，除非本協(xié)議另有約定。

第八條爭議解決

因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應本著誠實信用、公平合理的原則進行，努力在合理期限內(nèi)達成一致解決方案。若協(xié)商不成，雙方應將爭議提交至中國仲裁協(xié)會，按照該協(xié)會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

在仲裁過程中，任何一方均應遵守仲裁庭的指示，并提供必要的證據(jù)和資料。仲裁庭有權(quán)對爭議進行調(diào)解，調(diào)解達成協(xié)議的，應制作調(diào)解書，經(jīng)雙方簽收后具有法律效力。若一方不履行調(diào)解書，另一方可申請人民法院強制執(zhí)行。

除非雙方另有書面約定，爭議解決適用中華人民共和國法律。雙方在爭議解決過程中，應遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得采取任何報復或歧視行為。爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款，以保證基金管理業(yè)務(wù)的正常進行。任何一方在爭議解決過程中泄露對方商業(yè)秘密或造成其他損失的，應承擔相應的法律責任。

第九條其他條款

9.1通知方式

雙方之間的所有通知、請求、要求或其他通信應以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方事先書面確認的任何其他電子通訊方式發(fā)送。通知應在發(fā)送當日視為已送達。地址以本協(xié)議首部載明的地址為準，任何一方變更地址，應提前10日書面通知對方。

9.2協(xié)議變更

對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何口頭約定或非書面形式的修改均無效。協(xié)議變更后，雙方應按照變更后的內(nèi)容履行。

9.3協(xié)議的完整性

本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議主題達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解和安排。除非本協(xié)議另有約定，任何一方均不得單方面修改或補充本協(xié)議。

9.4協(xié)議的轉(zhuǎn)讓

未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給任何第三方。任何轉(zhuǎn)讓均應遵守相關(guān)法律法規(guī)，并不得影響本協(xié)議的效力。

9.5分割性

若本協(xié)議任何條款被認定為無效、非法或不可執(zhí)行，該條款應被視為從本協(xié)議中刪除，但本協(xié)議的其他條款應繼續(xù)保持完全效力。雙方應協(xié)商替換無效條款，以實現(xiàn)雙方最初的意圖。

9.6法律適用與管轄

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，除本協(xié)議另有約定外，應依照第八條約定解決。

9.7不可抗力

不可抗力條款（第七條）的約定適用于本協(xié)議項下的所有權(quán)利和義務(wù)。若發(fā)生不