第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)資格證專(zhuān)項(xiàng)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為不屬于《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定的禁止行為？（）

A.向投資者承諾最低收益

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣等不正當(dāng)手段銷(xiāo)售基金產(chǎn)品

C.建立健全基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程和管理制度

D.對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳

2.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，私募基金管理人申請(qǐng)登記需滿足的條件不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.實(shí)繳資本或?qū)嶋H繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣

B.有3名以上具備基金從業(yè)資格的從業(yè)人員

C.擁有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施

D.接受基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管和自律管理

3.基金份額持有人大會(huì)的決議，出現(xiàn)不同意見(jiàn)時(shí)，以下哪項(xiàng)說(shuō)法是正確的？（）

A.只要少數(shù)意見(jiàn)同意即可通過(guò)

B.必須經(jīng)2/3以上基金份額持有人同意

C.采取簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)原則

D.由基金管理人單獨(dú)決定

4.基金信息披露中，屬于定期報(bào)告的是？（）

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金季度報(bào)告

C.基金份額持有人大會(huì)決議

D.基金凈值公告

5.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供投資建議時(shí)，以下哪項(xiàng)行為符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求？（）

A.從基金交易差價(jià)中收取費(fèi)用

B.要求基金資產(chǎn)規(guī)模不低于5000萬(wàn)元

C.向基金投資者提供虛假的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)

D.基于基金資產(chǎn)規(guī)模按比例收取費(fèi)用

6.下列關(guān)于基金費(fèi)用的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？（）

A.基金管理費(fèi)由基金資產(chǎn)承擔(dān)

B.基金托管費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)

C.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由基金管理人承擔(dān)

D.基金交易費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)

7.基金募集期間，基金管理人未按基金合同約定向投資者募集資金，則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括？（）

A.返還投資者已繳納的款項(xiàng)

B.承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任

C.賠償投資者的直接損失

D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令暫停基金募集

8.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的規(guī)定，以下哪項(xiàng)是正確的？（）

A.基金運(yùn)作方式必須明確且固定不變

B.基金運(yùn)作方式可以根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)調(diào)整

C.基金運(yùn)作方式應(yīng)在基金合同中明確約定

D.基金運(yùn)作方式由基金托管人決定

9.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述，錯(cuò)誤的是？（）

A.基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額

B.基金份額凈值每日計(jì)算一次

C.基金份額凈值計(jì)算結(jié)果需經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)復(fù)核

D.基金份額凈值計(jì)算方法應(yīng)在基金合同中明確約定

10.基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）

A.列示基金在報(bào)告期末持有的全部證券明細(xì)

B.報(bào)告期內(nèi)基金的投資交易情況

C.基金的投資策略和投資組合限制

D.基金管理人的個(gè)人投資偏好

11.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)如何處理？（）

A.直接通知基金份額持有人

B.要求基金管理人改正

C.立即暫停基金的投資活動(dòng)

D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

12.基金募集完成后，基金管理人未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)的，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括？（）

A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正

B.處以警告并罰款

C.暫停基金募集

D.責(zé)令基金管理人暫停業(yè)務(wù)

13.基金投資顧問(wèn)向投資者提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.客觀公正原則

C.收取合理費(fèi)用原則

D.投資風(fēng)險(xiǎn)隔離原則

14.基金合同中，關(guān)于基金托管人的權(quán)利，以下哪項(xiàng)是正確的？（）

A.決定基金的投資策略

B.決定基金的分紅方案

C.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理

D.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

15.基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）

A.基金募集申請(qǐng)的批準(zhǔn)文件

B.基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所

C.基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回方式

D.基金管理人的投資業(yè)績(jī)和獲獎(jiǎng)情況

16.基金份額持有人大會(huì)的召集，以下哪項(xiàng)說(shuō)法是正確的？（）

A.基金管理人可以單獨(dú)召集

B.基金托管人必須召集

C.需要基金份額持有人提議

D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)召集

17.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括？（）

A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正

B.處以警告并罰款

C.暫停業(yè)務(wù)

D.責(zé)令返還投資者已繳納的款項(xiàng)

18.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的規(guī)定，以下哪項(xiàng)是正確的？（）

A.基金運(yùn)作費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)

B.基金運(yùn)作費(fèi)用由基金托管人承擔(dān)

C.基金運(yùn)作費(fèi)用應(yīng)在基金合同中明確約定

D.基金運(yùn)作費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)

19.基金信息披露中，關(guān)于基金凈值公告的內(nèi)容，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）

A.基金份額凈值

B.基金累計(jì)凈值

C.基金份額交易價(jià)格

D.基金投資組合情況

20.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)與基金管理人之間的關(guān)系，以下哪項(xiàng)說(shuō)法是正確的？（）

A.投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可以代為管理基金財(cái)產(chǎn)

B.投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于基金管理人

C.投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可以與基金管理人約定利益分成

D.投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)必須接受基金托管人的監(jiān)督

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.公開(kāi)透明原則

C.合理定價(jià)原則

D.投資風(fēng)險(xiǎn)揭示原則

22.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的規(guī)定，通常包括？（）

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

23.基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，通常包括？（）

A.基金在報(bào)告期末持有的全部證券明細(xì)

B.報(bào)告期內(nèi)基金的投資交易情況

C.基金的投資策略和投資組合限制

D.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)分析

24.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)采取的措施包括？（）

A.要求基金管理人改正

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.通知基金份額持有人

D.暫?；鸬耐顿Y活動(dòng)

25.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循的要求包括？（）

A.基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.提供合理的投資建議

C.遵守相關(guān)法律法規(guī)

D.避免利益沖突

26.基金合同中，關(guān)于基金托管人的權(quán)利，通常包括？（）

A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

B.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

C.執(zhí)行基金管理人的投資指令

D.定期編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

27.基金信息披露中，關(guān)于基金凈值公告的內(nèi)容，通常包括？（）

A.基金份額凈值

B.基金累計(jì)凈值

C.基金份額交易價(jià)格

D.基金投資組合情況

28.基金募集期間，基金管理人未按基金合同約定向投資者募集資金，可能承擔(dān)的責(zé)任包括？（）

A.返還投資者已繳納的款項(xiàng)

B.承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任

C.賠償投資者的直接損失

D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令暫停基金募集

29.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的，可能導(dǎo)致的后果包括？（）

A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正

B.處以警告并罰款

C.暫停業(yè)務(wù)

D.責(zé)令返還投資者已繳納的款項(xiàng)

30.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的規(guī)定，通常包括？（）

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

D.基金交易費(fèi)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，可以向投資者承諾最低收益。（）

32.私募基金管理人申請(qǐng)登記需滿足實(shí)繳資本或?qū)嶋H繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣。（）

33.基金份額持有人大會(huì)的決議，采取簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)原則。（）

34.基金信息披露中，定期報(bào)告包括基金凈值公告。（）

35.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供投資建議時(shí)，可以基于基金資產(chǎn)規(guī)模按比例收取費(fèi)用。（）

36.基金費(fèi)用中，基金管理費(fèi)由基金資產(chǎn)承擔(dān)。（）

37.基金募集期間，基金管理人未按基金合同約定向投資者募集資金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（）

38.基金合同中，基金運(yùn)作方式必須明確且固定不變。（）

39.基金份額凈值計(jì)算方法應(yīng)在基金合同中明確約定。（）

40.基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)列示基金在報(bào)告期末持有的全部證券明細(xì)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循________原則，將________放在首位。

42.基金合同是規(guī)范________、________和________權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

43.基金份額持有人大會(huì)的決議，采取________通過(guò)原則，對(duì)基金份額持有人利益有重大影響的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)________以上基金份額持有人同意。

44.基金信息披露中，定期報(bào)告包括________、________和________。

45.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循________原則，基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供合理的投資建議。

46.基金費(fèi)用中，________由基金資產(chǎn)承擔(dān)，________由基金份額持有人承擔(dān)。

47.基金募集期間，基金管理人未按基金合同約定向投資者募集資金，應(yīng)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的________責(zé)任。

48.基金合同中，基金運(yùn)作方式應(yīng)在________中明確約定，不得隨意變更。

49.基金份額凈值計(jì)算方法應(yīng)在________中明確約定，每日計(jì)算一次。

50.基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)列示基金在報(bào)告期末持有的全部________明細(xì)。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

52.簡(jiǎn)述基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的規(guī)定通常包括哪些內(nèi)容。

53.簡(jiǎn)述基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容通常包括哪些方面。

54.簡(jiǎn)述基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供投資建議時(shí)應(yīng)遵循的要求。

六、案例分析題（共25分）

55.某基金管理人與某投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)合作，提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)。在提供服務(wù)過(guò)程中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)向基金投資者提供了以下建議：

（1）基于基金資產(chǎn)規(guī)模按比例收取費(fèi)用；

（2）向投資者承諾最低收益；

（3）要求投資者必須投資于某只基金產(chǎn)品；

（4）基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供合理的投資建議。

請(qǐng)分析以上建議中，哪些符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，哪些不符合，并說(shuō)明理由。

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第17條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均屬于禁止行為。

2.A

解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和業(yè)務(wù)備案辦法》第5條，私募基金管理人申請(qǐng)登記需滿足實(shí)繳資本或?qū)嶋H繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣，有3名以上具備基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，擁有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)施，接受基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管和自律管理，因此A選項(xiàng)不屬于申請(qǐng)登記的條件。

3.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，基金份額持有人大會(huì)的決議，采取簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)原則，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

4.B

解析：基金信息披露中，定期報(bào)告包括基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均不屬于定期報(bào)告。

5.D

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可以基于基金資產(chǎn)規(guī)模按比例收取費(fèi)用，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

6.A

解析：基金管理費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，基金交易費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B、C、D選項(xiàng)均正確。

7.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第72條，基金募集期間，基金管理人未按基金合同約定向投資者募集資金，應(yīng)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償投資者的直接損失，因此D選項(xiàng)不屬于應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

8.C

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的規(guī)定，應(yīng)在基金合同中明確約定，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

9.C

解析：基金份額凈值計(jì)算結(jié)果需經(jīng)基金管理人復(fù)核，而非審計(jì)機(jī)構(gòu)復(fù)核，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均正確。

10.D

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金凈值公告的內(nèi)容，應(yīng)列示基金份額凈值、基金累計(jì)凈值、基金份額交易價(jià)格和基金投資組合情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均正確。

11.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第46條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)要求基金管理人改正，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

12.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第73條，基金募集完成后，基金管理人未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)的，應(yīng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，處以警告并罰款，暫?；鹉技?，因此D選項(xiàng)不屬于應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

13.D

解析：基金投資顧問(wèn)向投資者提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、客觀公正原則、收取合理費(fèi)用原則，因此D選項(xiàng)不屬于遵循的原則。

14.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金托管人的權(quán)利，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

15.D

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，應(yīng)列示基金募集申請(qǐng)的批準(zhǔn)文件、基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所、基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回方式，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均正確。

16.A

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集，基金管理人可以單獨(dú)召集，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

17.D

解析：基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的，應(yīng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，處以警告并罰款，暫停業(yè)務(wù)，因此D選項(xiàng)不屬于應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

18.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

19.C

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金凈值公告的內(nèi)容，應(yīng)列示基金份額凈值、基金累計(jì)凈值、基金投資組合情況，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均正確。

20.B

解析：基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于基金管理人，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第4條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、公開(kāi)透明原則、合理定價(jià)原則、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示原則，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

22.ABCD

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的規(guī)定，通常包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

23.ABCD

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，通常包括基金在報(bào)告期末持有的全部證券明細(xì)、報(bào)告期內(nèi)基金的投資交易情況、投資策略和投資組合限制、投資風(fēng)險(xiǎn)分析，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第46條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)要求基金管理人改正、通知基金份額持有人、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因此ABC選項(xiàng)均正確。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

25.ABCD

解析：基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、提供合理的投資建議、遵守相關(guān)法律法規(guī)、避免利益沖突，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

26.ABD

解析：基金合同中，關(guān)于基金托管人的權(quán)利，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、執(zhí)行基金管理人的投資指令，因此ABD選項(xiàng)均正確。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

27.ABCD

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金凈值公告的內(nèi)容，應(yīng)列示基金份額凈值、基金累計(jì)凈值、基金份額交易價(jià)格、基金投資組合情況，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第72條，基金募集期間，基金管理人未按基金合同約定向投資者募集資金，應(yīng)返還投資者已繳納的款項(xiàng)、承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任、賠償投資者的直接損失、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令暫?；鹉技虼薃BCD選項(xiàng)均正確。

29.ABCD

解析：基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的，可能導(dǎo)致的后果包括被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、處以警告并罰款、暫停業(yè)務(wù)、責(zé)令返還投資者已繳納的款項(xiàng)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

30.ABCD

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的規(guī)定，通常包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、基金交易費(fèi)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第17條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.×

解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和業(yè)務(wù)備案辦法》第5條，私募基金管理人申請(qǐng)登記需滿足實(shí)繳資本或?qū)嶋H繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

33.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，基金份額持有人大會(huì)的決議，采取簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)原則，因此本題說(shuō)法正確。

34.√

解析：基金信息披露中，定期報(bào)告包括基金凈值公告，因此本題說(shuō)法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條，投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)可以基于基金資產(chǎn)規(guī)模按比例收取費(fèi)用，但需符合相關(guān)規(guī)定，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

36.×

解析：基金費(fèi)用中，基金管理費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，基金交易費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

37.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第72條，基金募集期間，基金管理人未按基金合同約定向投資者募集資金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，因此本題說(shuō)法正確。

38.×

解析：基金合同中，基金運(yùn)作方式可以適當(dāng)調(diào)整，但需符合基金合同約定，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

39.√

解析：基金份額凈值計(jì)算方法應(yīng)在基金合同中明確約定，因此本題說(shuō)法正確。

40.√

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)列示基金在報(bào)告期末持有的全部證券明細(xì)，因此本題說(shuō)法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.客戶利益優(yōu)先；客戶利益

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第4條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，將客戶利益放在首位。

42.基金管理人；基金托管人；基金份額持有人

解析：基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

43.簡(jiǎn)單多數(shù)；2/3以上

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第47條，基金份額持有人大會(huì)的決議，采取簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)原則，對(duì)基金份額持有人利益有重大影響的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上基金份額持有人同意。

44.基金季度報(bào)告；基金半年度報(bào)告；基金年度報(bào)告

解析：基金信息披露中，定期報(bào)告包括基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告。

45.客戶利益優(yōu)先

解析：基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供合理的投資建議。

46.基金管理費(fèi)；基金托管費(fèi)

解析：基金費(fèi)用中，基金管理費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，基金托管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)，基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，基金交易費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)。

47.違約

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第72條，基金募集期間，基金管理人未按基金合同約定向投資者募集資金，應(yīng)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

48.基金合同

解析：基金合同中，基金運(yùn)作方式應(yīng)在基金合同中明確約定，不得隨意變更。

49.基金合同

解析：基金份額凈值計(jì)算方法應(yīng)在基金合同中明確約定，每日計(jì)算一次。

50.證券

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)列示基金在報(bào)告期末持有的全部證券明細(xì)。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。