證券從業(yè)資格考試試題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)的基本功能？A.融資B.投資C.避稅D.定價(jià)2.股票發(fā)行采用詢價(jià)方式時(shí)，詢價(jià)對(duì)象不包括以下哪一類？A.基金公司B.證券公司C.個(gè)人投資者D.保險(xiǎn)公司3.下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的自律管理機(jī)構(gòu)？A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)4.下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是？A.債券是一種債務(wù)憑證B.債券發(fā)行人承諾按期支付利息并到期償還本金C.債券的收益率通常高于股票D.債券持有人是企業(yè)的所有者5.以下哪個(gè)指標(biāo)是衡量公司盈利能力的關(guān)鍵指標(biāo)？A.市盈率B.市凈率C.凈資產(chǎn)收益率D.資產(chǎn)負(fù)債率6.股票市場(chǎng)中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？A.基于公開信息買賣股票B.基于朋友的小道消息買賣股票C.基于技術(shù)分析買賣股票D.基于公司發(fā)布的財(cái)報(bào)買賣股票7.以下哪項(xiàng)不屬于股票的風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)8.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶交付的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部?jī)r(jià)款，總體上應(yīng)不低于下列哪項(xiàng)比例？A.50%B.100%

C.150%

D.200%9.以下哪種債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最低？A.企業(yè)債B.金融債C.公司債D.國(guó)債10.滬深300指數(shù)的成分股選擇標(biāo)準(zhǔn)不包括以下哪一項(xiàng)？A.股票總市值排名B.股票成交金額排名C.股票上市時(shí)間D.公司盈利穩(wěn)定性11.以下哪個(gè)不是影響股票價(jià)格變動(dòng)的外部因素？A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.政治因素C.行業(yè)因素D.公司治理結(jié)構(gòu)12.以下哪項(xiàng)不屬于我國(guó)證券投資基金的分類？A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公募基金D.對(duì)沖基金13.證券公司為客戶開立證券交易賬戶時(shí)，應(yīng)遵循的原則是？A.客戶資金優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先C.公司利益優(yōu)先D.交易量?jī)?yōu)先14.以下哪項(xiàng)是衡量股票市場(chǎng)整體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的重要指標(biāo)？A.股票指數(shù)B.市盈率C.市凈率D.換手率15.以下哪種金融衍生品是基于股票、債券等傳統(tǒng)金融工具派生出來(lái)的？A.股票B.債券C.期貨D.現(xiàn)金16.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營(yíng)C.銀行業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理17.股票市場(chǎng)中，以下哪種行為可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)？A.公司發(fā)布財(cái)報(bào)B.投資者個(gè)人情緒C.宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)發(fā)布D.以上都是18.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？A.政治風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)19.以下哪項(xiàng)是衡量債券發(fā)行人償債能力的重要指標(biāo)？A.信用評(píng)級(jí)B.發(fā)行價(jià)格C.到期收益率D.票面利率20.以下哪項(xiàng)不屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的法律體系？A.《證券法》B.《公司法》C.《合同法》D.《證券投資基金法》多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪些屬于證券投資基金的投資策略？A.價(jià)值投資B.成長(zhǎng)投資C.指數(shù)投資D.技術(shù)分析2.以下哪些因素可能影響股票價(jià)格？A.公司基本面B.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境C.投資者情緒D.政治因素3.以下哪些屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)4.以下哪些屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管層次？A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.交易所監(jiān)管D.投資者自我保護(hù)5.以下哪些是影響債券收益率的因素？A.票面利率B.市場(chǎng)利率C.債券期限D(zhuǎn).信用評(píng)級(jí)6.以下哪些屬于內(nèi)幕交易的行為？A.利用未公開信息買賣證券B.與內(nèi)幕信息知情人員泄露信息買賣證券C.基于技術(shù)分析買賣證券D.建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易7.以下哪些屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的交易品種？A.股票B.債券C.基金D.期貨8.以下哪些是影響期權(quán)價(jià)格的因素？A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B.行權(quán)價(jià)格C.標(biāo)的資產(chǎn)波動(dòng)率D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率9.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制要素？A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息與溝通10.以下哪些屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的信息披露制度？A.定期報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.預(yù)測(cè)性信息披露D.內(nèi)幕信息保密判斷題（每題2分，共20分）1.證券投資基金的收益率通常高于個(gè)人直接投資股票。（）2.股票的發(fā)行價(jià)格一定等于其面值。（）3.債券的到期收益率與債券的市場(chǎng)價(jià)格呈反向變動(dòng)。（）4.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)屬于信用交易。（）5.滬深300指數(shù)的成分股是固定不變的。（）6.股票指數(shù)期貨的交易對(duì)象是指數(shù)本身。（）7.企業(yè)發(fā)行債券時(shí)，信用評(píng)級(jí)越高，融資成本越低。（）8.證券投資基金的投資目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。（）9.證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員。（）10.股票的市場(chǎng)價(jià)格完全由供求關(guān)系決定，與公司基本面無(wú)關(guān)。（）填空題（每題2分，共20分）1.證券市場(chǎng)的基本功能包括融資功能、______功能和資產(chǎn)配置功能。2.股票發(fā)行采用詢價(jià)方式時(shí)，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)向______詢價(jià)。3.債券的收益率通常受到票面利率、市場(chǎng)利率、______和稅收等因素的影響。4.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶交付的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部?jī)r(jià)款，總體上應(yīng)不低于初始保證金比例的______。5.證券投資基金按照投資對(duì)象的不同，可以分為股票型基金、債券型基金、混合型基金和______型基金。6.股票的價(jià)格由______和供求關(guān)系共同決定。7.債券的信用風(fēng)險(xiǎn)通常與發(fā)行人的______有關(guān)。8.滬深300指數(shù)的成分股調(diào)整通常每______進(jìn)行一次。9.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)完整、______的有效執(zhí)行，以及促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)現(xiàn)。10.期權(quán)的買方有權(quán)利在約定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)，而賣方則有______履行該義務(wù)。答案：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1.C2.C3.D4.D5.C6.B7.B8.C9.D10.C11.D12.D13.B14.A15.C16.C17.

D18.D19.A20.C多項(xiàng)選擇題1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.

ABC判斷題1.錯(cuò)2.錯(cuò)3.