企業(yè)安全管理體系自評模板一、引言二、適用情境年度安全管理評估：每年末或次年初，對全年安全管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面復(fù)盤，作為下一年度安全工作計(jì)劃的制定依據(jù)。體系建立/修訂后首次評估：企業(yè)首次建立安全管理體系或?qū)ΜF(xiàn)有體系進(jìn)行重大修訂后，驗(yàn)證體系文件的適宜性、充分性和有效性。重大變更后專項(xiàng)評估：當(dāng)企業(yè)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變更時，評估變更對安全管理體系的影響，及時調(diào)整管理措施。監(jiān)管配合評估：根據(jù)應(yīng)急管理部門、行業(yè)監(jiān)管部門等要求，開展安全管理體系合規(guī)性自評，配合外部檢查與審核。/事件后復(fù)盤評估：發(fā)生安全、未遂事件或收到重大安全隱患通報(bào)后，通過自評分析管理漏洞，完善防控機(jī)制。三、自評操作流程（一）成立自評工作組組建團(tuán)隊(duì)：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）擔(dān)任自評組長，分管安全負(fù)責(zé)人（如安全總監(jiān)）任副組長，成員包括安全管理部門、生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、人力資源部門、設(shè)備部門等負(fù)責(zé)人及骨干員工，保證覆蓋安全管理全流程。明確職責(zé)：組長負(fù)責(zé)自評整體統(tǒng)籌與決策；副組長負(fù)責(zé)方案制定、進(jìn)度協(xié)調(diào)及報(bào)告審核；成員負(fù)責(zé)具體評估實(shí)施、數(shù)據(jù)收集及問題整改跟蹤。開展培訓(xùn)：組織工作組學(xué)習(xí)《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法律法規(guī)及企業(yè)安全管理體系文件，統(tǒng)一評估標(biāo)準(zhǔn)和方法。（二）準(zhǔn)備階段收集文件資料：梳理并收集以下材料：安全管理相關(guān)制度（安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全培訓(xùn)制度、隱患排查治理制度等）；體系文件（手冊、程序文件、操作規(guī)程等）；記錄資料（培訓(xùn)記錄、檢查記錄、演練記錄、調(diào)查報(bào)告等）；外部文件（法律法規(guī)清單、監(jiān)管要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）。制定評估計(jì)劃：明確評估范圍（覆蓋所有部門、區(qū)域、環(huán)節(jié)）、時間節(jié)點(diǎn)（如文件審查X月X日-X月X日，現(xiàn)場檢查X月X日-X月X日）、評估方法（文件審查、現(xiàn)場檢查、人員訪談、數(shù)據(jù)分析等）及人員分工。設(shè)計(jì)評估工具：根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，參考本模板“四、評估表格”部分細(xì)化評估指標(biāo)，設(shè)計(jì)檢查表、訪談提綱、評分表等工具。（三）實(shí)施評估文件審查：檢查體系文件的完整性（是否覆蓋所有安全管理環(huán)節(jié)）、合規(guī)性（是否符合法律法規(guī)要求）、適宜性（是否與企業(yè)實(shí)際匹配）；核對記錄資料的真實(shí)性、及時性（如培訓(xùn)記錄是否包含簽到表、考核結(jié)果，隱患排查記錄是否明確整改責(zé)任人及時限）?，F(xiàn)場檢查：按照評估計(jì)劃深入生產(chǎn)車間、倉庫、配電室、?；反鎯^(qū)等現(xiàn)場，檢查設(shè)備設(shè)施安全狀況（如防護(hù)裝置是否完好、消防器材是否有效）、作業(yè)人員操作規(guī)范性（如是否遵守安全規(guī)程、佩戴勞保用品）、現(xiàn)場標(biāo)識是否清晰（如警示標(biāo)志、安全操作流程圖）；對發(fā)覺的現(xiàn)場問題拍照記錄，標(biāo)注位置及問題描述。人員訪談：分層級訪談管理人員（如部門負(fù)責(zé)人、班組長）和一線員工，內(nèi)容包括：安全職責(zé)是否明確、培訓(xùn)效果是否達(dá)標(biāo)、隱患上報(bào)渠道是否暢通、對應(yīng)急流程的掌握程度等；訪談時采用開放式提問，避免引導(dǎo)性，保證信息客觀。數(shù)據(jù)分析：統(tǒng)計(jì)近1-3年安全/事件數(shù)據(jù)（起數(shù)、類型、原因）、隱患排查治理數(shù)據(jù)（排查總數(shù)、整改率、重復(fù)隱患占比）、安全培訓(xùn)覆蓋率及考核通過率等，分析安全管理趨勢及薄弱環(huán)節(jié)。（四）評分與問題匯總逐項(xiàng)評分：對照“四、評估表格”中的評估標(biāo)準(zhǔn)，對每個指標(biāo)進(jìn)行評分（如5分制、100分制），記錄扣分點(diǎn)及原因（如“安全培訓(xùn)考核通過率未達(dá)100%，扣5分，因2名員工未參加復(fù)訓(xùn)”）。問題分類：將評估發(fā)覺的問題按“管理缺陷”“執(zhí)行不到位”“資源不足”“設(shè)備設(shè)施隱患”等類別匯總，明確問題描述、責(zé)任部門/人、風(fēng)險(xiǎn)等級（高、中、低）。編制問題清單：形成《安全管理體系自評問題清單》，作為后續(xù)整改的依據(jù)。（五）制定整改計(jì)劃確定整改措施：針對每個問題，制定具體、可操作的整改措施，如“修訂《安全培訓(xùn)管理制度》，增加復(fù)訓(xùn)考核條款”“為?；反鎯^(qū)增設(shè)泄漏報(bào)警裝置”。明確責(zé)任與時限：落實(shí)整改責(zé)任部門/人（如生產(chǎn)部負(fù)責(zé)設(shè)備隱患整改，安全部負(fù)責(zé)制度修訂），設(shè)定整改完成時限（如“2024年X月X日前完成”）。評審整改計(jì)劃：組織工作組評審整改計(jì)劃的可行性，保證措施能有效消除風(fēng)險(xiǎn)，避免二次問題發(fā)生。（六）編制自評報(bào)告報(bào)告內(nèi)容：自評概況（評估目的、范圍、時間、方法、人員組成）；評估結(jié)果（各維度得分、總體得分、體系運(yùn)行成效）；存在問題（詳細(xì)清單、風(fēng)險(xiǎn)分析）；整改計(jì)劃（措施、責(zé)任、時限）；改進(jìn)建議（體系優(yōu)化方向、資源需求等）。審核與發(fā)布：報(bào)告經(jīng)自評組長審核后，提交企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并向各相關(guān)部門發(fā)布，同時根據(jù)需要報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。四、評估表格（一）企業(yè)安全管理體系自評評分表（總分100分）一級指標(biāo)權(quán)重（%）二級指標(biāo)評估內(nèi)容評估標(biāo)準(zhǔn)評分方式實(shí)際得分扣分原因整改建議責(zé)任部門/人整改時限組織管理15安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立覆蓋全員（從主要負(fù)責(zé)人到一線員工）的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各崗位安全職責(zé)未建立責(zé)任制扣5分，職責(zé)不明確扣3分，崗位遺漏扣2分查文件、訪談修訂責(zé)任制文件，補(bǔ)充崗位職責(zé)安全部*2024–安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置是否設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全管理人員，數(shù)量是否符合要求未設(shè)置機(jī)構(gòu)扣5分，專職人員不足扣3分，無資質(zhì)扣2分查文件、現(xiàn)場檢查增配專職安全員X名人力資源部*2024–安全投入保障是否按規(guī)定提取和使用安全費(fèi)用，用于安全培訓(xùn)、設(shè)備更新、隱患治理等未提取安全費(fèi)用扣5分，挪用扣3分，投入不足扣2分查賬目、審批記錄調(diào)整安全費(fèi)用預(yù)算，優(yōu)先保障隱患治理財(cái)務(wù)部*2024–制度建設(shè)20安全管理制度體系是否建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、培訓(xùn)教育、應(yīng)急管理等方面的制度體系缺少核心制度（如隱患排查制度）每項(xiàng)扣3分，制度未及時修訂扣2分查文件、版本記錄補(bǔ)充《管理制度》，修訂過期制度各部門*2024–制度執(zhí)行與記錄制度是否得到有效執(zhí)行，相關(guān)記錄是否完整、規(guī)范發(fā)覺制度未執(zhí)行情況每例扣2分，記錄缺失或不規(guī)范每例扣1分現(xiàn)場檢查、查記錄加強(qiáng)制度執(zhí)行監(jiān)督，規(guī)范記錄填寫生產(chǎn)部*持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控25風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估是否定期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識（如JHA工作危害分析、SCL安全檢查表），建立風(fēng)險(xiǎn)清單未開展辨識扣10分，辨識不全面扣5分，未評估風(fēng)險(xiǎn)等級扣3分查風(fēng)險(xiǎn)清單、報(bào)告重新組織全員風(fēng)險(xiǎn)辨識，更新清單技術(shù)部*2024–隱患排查治理是否建立隱患排查制度，定期開展綜合檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查，隱患整改率是否達(dá)100%未建立制度扣5分，排查頻次不足扣3分，隱患整改率未達(dá)標(biāo)每5%扣2分查檢查記錄、整改臺賬嚴(yán)格執(zhí)行排查制度，跟蹤整改進(jìn)度安全部*持續(xù)改進(jìn)重大危險(xiǎn)源管理是否對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行登記建檔，定期檢測、評估，制定管控措施未登記建檔扣10分，未定期檢測扣5分，無管控措施扣3分查檔案、現(xiàn)場檢查完成重大危險(xiǎn)源重新評估，增設(shè)監(jiān)控裝置設(shè)備部*2024–應(yīng)急管理15應(yīng)急預(yù)案體系是否編制綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案、現(xiàn)場處置方案，并按規(guī)定備案缺少預(yù)案類型每項(xiàng)扣3分，未備案扣2分，預(yù)案未定期修訂扣2分查預(yù)案文件、備案證明修訂《專項(xiàng)預(yù)案》，完成備案安全部*2024–應(yīng)急演練與評估是否定期開展應(yīng)急演練（每年至少1次綜合演練、2次專項(xiàng)演練），演練后進(jìn)行評估未開展演練扣5分，演練頻次不足扣3分，無評估記錄扣2分查演練記錄、評估報(bào)告組織季度綜合演練，形成評估報(bào)告生產(chǎn)部*2024–應(yīng)急物資與裝備是否配備足夠的應(yīng)急物資（如消防器材、急救藥品、防護(hù)裝備），并定期檢查維護(hù)物資配備不足扣3分，過期未更換扣2分，無檢查記錄扣1分現(xiàn)場檢查、查記錄補(bǔ)充應(yīng)急物資件，建立定期檢查制度行政部*2024–培訓(xùn)與考核15安全培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施是否制定年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，按計(jì)劃開展培訓(xùn)（新員工三級培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)等）無培訓(xùn)計(jì)劃扣3分，計(jì)劃未完成扣5分，新員工未培訓(xùn)上崗扣5分查培訓(xùn)計(jì)劃、記錄調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃，保證全員覆蓋人力資源部*2024–培訓(xùn)效果考核培訓(xùn)后是否進(jìn)行考核，考核不合格者是否重新培訓(xùn)無考核扣3分，考核不合格未復(fù)訓(xùn)扣2分查考核記錄、復(fù)訓(xùn)記錄優(yōu)化培訓(xùn)考核方式，增加實(shí)操考核安全部*持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理10法律法規(guī)識別與更新是否建立法律法規(guī)清單，及時識別、獲取最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并傳達(dá)至相關(guān)崗位無清單扣3分，法規(guī)未及時更新扣2分，未傳達(dá)扣2分查清單、傳達(dá)記錄指定專人負(fù)責(zé)法規(guī)更新，定期組織學(xué)習(xí)法務(wù)部*持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)許可證與資質(zhì)是否依法取得安全生產(chǎn)許可證，特種作業(yè)人員持證上崗無許可證扣10分，特種作業(yè)人員無證上崗每例扣2分查許可證、證書立即組織無證人員培訓(xùn)取證人力資源部*2024–總計(jì)100————————————————（二）自評問題清單（示例）序號問題描述所屬一級指標(biāo)責(zé)任部門/人風(fēng)險(xiǎn)等級整改措施整改時限驗(yàn)證方式1生產(chǎn)車間部分安全警示標(biāo)識模糊不清風(fēng)險(xiǎn)管控生產(chǎn)部*中立即更換模糊標(biāo)識，新增“當(dāng)心機(jī)械傷害”“必須戴安全帽”等標(biāo)識2024–現(xiàn)場檢查22024年第二季度隱患排查記錄中，3條隱患未明確整改責(zé)任人制度建設(shè)安全部*低修訂隱患排查記錄表，增加“責(zé)任人”欄位，對歷史隱患補(bǔ)充責(zé)任人并跟蹤整改2024–查記錄更新情況3新員工入職安全培訓(xùn)考核通過率僅85%（標(biāo)準(zhǔn)100%）培訓(xùn)與考核人力資源部*中針對考核不合格員工開展專項(xiàng)復(fù)訓(xùn)，調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容增加案例教學(xué)2024–查復(fù)訓(xùn)記錄及考核結(jié)果五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)保證評估客觀性：以事實(shí)為依據(jù)，避免主觀臆斷，現(xiàn)場檢查與文件審查相結(jié)合，訪談與數(shù)據(jù)驗(yàn)證相結(jié)合，保證評估結(jié)果真實(shí)反映體系運(yùn)行狀況。突出風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如危化品管理、動火作業(yè)、特種設(shè)備）、歷史問題及重復(fù)發(fā)生的問題，優(yōu)先解決重大隱患。強(qiáng)化整改閉環(huán)：對發(fā)覺的問題，不僅要制定整改計(jì)劃，還要跟蹤整改進(jìn)度，驗(yàn)證整改效果，保證“問題-整改-復(fù)查-銷號”閉環(huán)管理。注重全員參與：自評過程中應(yīng)鼓勵一線員工