供應(yīng)商信息管理模板采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制指南一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值本指南適用于企業(yè)采購(gòu)全生命周期中的供應(yīng)商管理場(chǎng)景，涵蓋新供應(yīng)商引入、現(xiàn)有供應(yīng)商動(dòng)態(tài)評(píng)估、合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及異常供應(yīng)商處理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過(guò)系統(tǒng)化梳理供應(yīng)商信息、建立風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，可有效降低采購(gòu)過(guò)程中的資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定，提升采購(gòu)效率與質(zhì)量，為企業(yè)降本增效提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二、操作流程詳解（一）供應(yīng)商信息收集與初步篩選操作目標(biāo)：全面收集供應(yīng)商基礎(chǔ)信息，排除不符合基本要求的供應(yīng)商，保證進(jìn)入評(píng)估環(huán)節(jié)的供應(yīng)商具備合作基礎(chǔ)。操作步驟：信息收集范圍：基礎(chǔ)信息：供應(yīng)商全稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、注冊(cè)地址、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址、聯(lián)系方式（聯(lián)系人及電話）、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)。資質(zhì)文件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)）、行業(yè)準(zhǔn)入許可證（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證等）、質(zhì)量體系認(rèn)證（ISO9001等）、環(huán)境/職業(yè)健康安全認(rèn)證（如適用）、相關(guān)產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、法定代表人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)（如委托他人辦理合作）。能力證明：近三年財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表）、主要客戶案例及合作證明、生產(chǎn)/服務(wù)能力說(shuō)明（如產(chǎn)能、設(shè)備清單、技術(shù)團(tuán)隊(duì)配置）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明（如專(zhuān)利、商標(biāo)）。信息收集渠道：供應(yīng)商自行提交：通過(guò)《供應(yīng)商信息登記表》（見(jiàn)模板1）要求供應(yīng)商提供完整資料，并加蓋公章確認(rèn)真實(shí)性。第三方核驗(yàn)：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”（官方渠道）核查企業(yè)工商信息、經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)、嚴(yán)重違法失信記錄；通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)、權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)核實(shí)資質(zhì)有效性。初步篩選標(biāo)準(zhǔn)：資質(zhì)合規(guī)性：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等必備資質(zhì)齊全且在有效期內(nèi)，無(wú)經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄?；酒ヅ涠龋航?jīng)營(yíng)范圍需覆蓋采購(gòu)需求產(chǎn)品/服務(wù)，注冊(cè)資本不低于行業(yè)門(mén)檻要求（如：制造業(yè)不低于500萬(wàn)元，服務(wù)業(yè)不低于200萬(wàn)元，具體根據(jù)企業(yè)采購(gòu)規(guī)模調(diào)整）。信息完整性：提交資料無(wú)缺項(xiàng)、關(guān)鍵信息（如統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人）清晰可查。責(zé)任崗位：采購(gòu)專(zhuān)員負(fù)責(zé)收集與初步整理，采購(gòu)經(jīng)理審核篩選結(jié)果。（二）供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)操作目標(biāo)：通過(guò)多維度評(píng)估，識(shí)別供應(yīng)商潛在風(fēng)險(xiǎn)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為后續(xù)合作策略提供依據(jù)。操作步驟：評(píng)估維度與指標(biāo)（參考《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，模板2）：資質(zhì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：資質(zhì)是否過(guò)期、認(rèn)證范圍是否與采購(gòu)需求匹配、是否存在虛假資質(zhì)（權(quán)重30%）。財(cái)務(wù)健康風(fēng)險(xiǎn)：資產(chǎn)負(fù)債率（＞70%為高風(fēng)險(xiǎn)）、流動(dòng)比率（＜1.2為高風(fēng)險(xiǎn)）、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率（連續(xù)兩年負(fù)增長(zhǎng)為高風(fēng)險(xiǎn)）、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（過(guò)低可能存在回款困難）（權(quán)重25%）。履約能力風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)能是否滿足采購(gòu)需求（產(chǎn)能利用率＞85%為優(yōu)）、交付準(zhǔn)時(shí)率（近一年≥95%為優(yōu)）、質(zhì)量合格率（近一年≥98%為優(yōu)）、售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間（≤24小時(shí)為優(yōu)）（權(quán)重25%）。合作穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)：合作歷史中是否有重大投訴、訴訟記錄，核心管理層是否穩(wěn)定（近一年變更率＜20%為優(yōu)），供應(yīng)商依賴(lài)度（單一客戶營(yíng)收占比＞50%為高風(fēng)險(xiǎn)）（權(quán)重20%）。評(píng)估方法：量化評(píng)分：每個(gè)維度設(shè)置5級(jí)評(píng)分（1-5分，5分為最優(yōu)），結(jié)合權(quán)重計(jì)算綜合得分（綜合得分=∑各維度得分×權(quán)重）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：低風(fēng)險(xiǎn)：綜合得分≥4.0分，建議優(yōu)先合作；中風(fēng)險(xiǎn)：3.0≤綜合得分＜4.0分，需重點(diǎn)關(guān)注并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；高風(fēng)險(xiǎn)：綜合得分＜3.0分，暫緩合作或啟動(dòng)淘汰流程。評(píng)估流程：采購(gòu)專(zhuān)員*整理供應(yīng)商資料，填寫(xiě)《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》初稿；財(cái)務(wù)部審核財(cái)務(wù)指標(biāo)，質(zhì)量部審核質(zhì)量/履約指標(biāo)，法務(wù)部*審核合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；采購(gòu)經(jīng)理*組織跨部門(mén)評(píng)審會(huì)，確定最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及合作建議。輸出成果：《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及改進(jìn)建議。（三）供應(yīng)商信息動(dòng)態(tài)更新與維護(hù)操作目標(biāo)：保證供應(yīng)商信息實(shí)時(shí)準(zhǔn)確，及時(shí)發(fā)覺(jué)并應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)變化。操作步驟：更新觸發(fā)條件：定期更新：每半年/一年（根據(jù)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商每季度更新一次）收集最新資質(zhì)文件、財(cái)務(wù)報(bào)表、合作記錄等。不定期更新：供應(yīng)商發(fā)生重大變更時(shí)（如法定代表人變更、注冊(cè)資本增減、地址遷移、資質(zhì)升級(jí)/降級(jí)、重大訴訟/仲裁等），需在10個(gè)工作日內(nèi)提交變更證明材料。更新流程：供應(yīng)商提交變更材料：通過(guò)郵件或供應(yīng)商portal提交加蓋公章的證明文件（如新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、變更通知書(shū)等）；企業(yè)內(nèi)部核驗(yàn)：采購(gòu)專(zhuān)員核對(duì)材料真實(shí)性，法務(wù)部審核變更合規(guī)性，財(cái)務(wù)部*更新財(cái)務(wù)信息；信息系統(tǒng)更新：將變更信息錄入ERP/供應(yīng)商管理系統(tǒng)，同步更新《供應(yīng)商信息登記表》及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。信息核查機(jī)制：每年通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，重點(diǎn)檢查是否列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察，核實(shí)實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況與信息一致性。責(zé)任崗位：采購(gòu)專(zhuān)員負(fù)責(zé)日常更新，采購(gòu)經(jīng)理監(jiān)督執(zhí)行，信息管理員*負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)。（四）采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警操作目標(biāo)：實(shí)時(shí)監(jiān)控合作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。操作步驟：監(jiān)控指標(biāo)設(shè)置（參考《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表》，模板3）：資質(zhì)預(yù)警：資質(zhì)到期前3個(gè)月提醒，到期未續(xù)約自動(dòng)觸發(fā)“高風(fēng)險(xiǎn)”警報(bào)；財(cái)務(wù)預(yù)警：連續(xù)兩季度資產(chǎn)負(fù)債率＞70%、凈利潤(rùn)負(fù)增長(zhǎng)，觸發(fā)“中風(fēng)險(xiǎn)”警報(bào)；履約預(yù)警：?jiǎn)未谓桓堆舆t超3天、質(zhì)量合格率＜95%、客戶投訴超2次/季度，觸發(fā)“中風(fēng)險(xiǎn)”警報(bào)；合規(guī)預(yù)警：供應(yīng)商涉及重大訴訟、行政處罰，立即觸發(fā)“高風(fēng)險(xiǎn)”警報(bào)。預(yù)警響應(yīng)流程：低風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：采購(gòu)專(zhuān)員*約談供應(yīng)商，要求提交整改計(jì)劃，1個(gè)月內(nèi)跟蹤整改效果；中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：采購(gòu)經(jīng)理牽頭召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案（如縮短賬期、增加抽檢頻率、暫停新訂單），并報(bào)采購(gòu)總監(jiān)審批；高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：立即暫停所有合作，啟動(dòng)供應(yīng)商淘汰流程，同時(shí)評(píng)估對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的影響，制定替代供應(yīng)商方案。監(jiān)控頻率：低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：每季度監(jiān)控一次；中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：每月監(jiān)控一次；高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：每周監(jiān)控一次，直至風(fēng)險(xiǎn)解除或淘汰。輸出成果：《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告》，記錄風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)、應(yīng)對(duì)措施及結(jié)果。（五）異常供應(yīng)商處理與退出操作目標(biāo)：規(guī)范不合格供應(yīng)商的處理流程，保證采購(gòu)供應(yīng)鏈安全，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。操作步驟：觸發(fā)退出的情形：連續(xù)兩次評(píng)估為“高風(fēng)險(xiǎn)”；提供虛假信息、偽造資質(zhì)；重大履約違約（如交付偽劣產(chǎn)品、造成重大安全、拒不承擔(dān)賠償責(zé)任）；被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單或其他失信聯(lián)合懲戒名單。處理流程：?jiǎn)?dòng)調(diào)查：采購(gòu)專(zhuān)員*收集違約證據(jù)（如檢測(cè)報(bào)告、客戶投訴記錄、法律文書(shū)等），形成《供應(yīng)商異常情況調(diào)查報(bào)告》；通知供應(yīng)商：向供應(yīng)商發(fā)出《整改/終止合作通知書(shū)》，說(shuō)明異常情況、處理依據(jù)及期限（整改期限一般不超過(guò)30天）；審核處理結(jié)果：采購(gòu)經(jīng)理組織相關(guān)部門(mén)（質(zhì)量、法務(wù)、財(cái)務(wù)）審核整改報(bào)告或終止合作申請(qǐng)，報(bào)采購(gòu)總監(jiān)最終審批；執(zhí)行退出：審批通過(guò)后，與供應(yīng)商簽訂《終止合作協(xié)議》，結(jié)清款項(xiàng)，收回剩余物資/資料，并在ERP系統(tǒng)中標(biāo)記為“終止合作”。退出后管理：建立“黑名單”制度，將退出供應(yīng)商信息錄入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，3年內(nèi)不得重新引入；對(duì)因供應(yīng)商違約造成的損失，通過(guò)法律途徑追償；復(fù)盤(pán)異常處理過(guò)程，優(yōu)化供應(yīng)商準(zhǔn)入及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任崗位：采購(gòu)專(zhuān)員負(fù)責(zé)調(diào)查與執(zhí)行，法務(wù)部審核法律條款，財(cái)務(wù)部*負(fù)責(zé)款項(xiàng)結(jié)算。三、供應(yīng)商信息管理模板及填寫(xiě)說(shuō)明模板1：供應(yīng)商信息登記表項(xiàng)目類(lèi)別填寫(xiě)內(nèi)容備注供應(yīng)商全稱(chēng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致統(tǒng)一社會(huì)信用代碼18位，需核實(shí)有效性法定代表人附身份證復(fù)印件注冊(cè)地址需詳細(xì)到省市區(qū)街道實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址與注冊(cè)地址不一致時(shí)需提供證明聯(lián)系人負(fù)責(zé)日常對(duì)接人員聯(lián)系電話手機(jī)+固話，保證暢通成立日期年月日注冊(cè)資本單位：萬(wàn)元經(jīng)營(yíng)范圍需覆蓋采購(gòu)需求產(chǎn)品/服務(wù)主營(yíng)產(chǎn)品/服務(wù)列TOP3，附簡(jiǎn)要說(shuō)明提交資質(zhì)清單□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□行業(yè)許可證□ISO9001認(rèn)證□產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告□其他：__________需加蓋公章，提供復(fù)印件掃描件備注如特殊資質(zhì)、合作優(yōu)勢(shì)等填寫(xiě)說(shuō)明：帶“*”為必填項(xiàng)，缺項(xiàng)將導(dǎo)致信息審核不通過(guò)；資質(zhì)文件需在有效期內(nèi)，復(fù)印件需注明“與原件一致”并加蓋公章；經(jīng)營(yíng)范圍需明確體現(xiàn)與本次采購(gòu)需求相關(guān)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。模板2：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表供應(yīng)商名稱(chēng)評(píng)估日期評(píng)估人評(píng)估維度具體指標(biāo)評(píng)分（1-5分）資質(zhì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)資質(zhì)有效性認(rèn)證范圍匹配度虛假資質(zhì)記錄財(cái)務(wù)健康風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)負(fù)債率流動(dòng)比率凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率履約能力風(fēng)險(xiǎn)交付準(zhǔn)時(shí)率質(zhì)量合格率售后響應(yīng)時(shí)間合作穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)投訴/訴訟記錄核心管理層穩(wěn)定性綜合得分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)□低風(fēng)險(xiǎn)（≥4.0）□中風(fēng)險(xiǎn)（3.0-4.0）□高風(fēng)險(xiǎn)（＜3.0）主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改進(jìn)建議評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：5分：優(yōu)秀，遠(yuǎn)超行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；4分：良好，滿足行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)且部分指標(biāo)突出；3分：一般，基本滿足標(biāo)準(zhǔn)但有改進(jìn)空間；2分：較差，存在明顯不足；1分：差，嚴(yán)重不滿足標(biāo)準(zhǔn)。模板3：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表供應(yīng)商名稱(chēng)監(jiān)控周期監(jiān)控指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人完成時(shí)限資質(zhì)到期預(yù)警營(yíng)業(yè)執(zhí)照將于2024年12月到期中風(fēng)險(xiǎn)提醒供應(yīng)商續(xù)約，11月底前提交新證采購(gòu)專(zhuān)員*2024-11-30財(cái)務(wù)指標(biāo)預(yù)警Q2資產(chǎn)負(fù)債率75%，凈利潤(rùn)下降10%中風(fēng)險(xiǎn)縮短賬期至30天，要求提交財(cái)務(wù)整改計(jì)劃采購(gòu)經(jīng)理*2024-09-30履約指標(biāo)預(yù)警連續(xù)2次交付延遲超5天高風(fēng)險(xiǎn)暫停新訂單，約談供應(yīng)商整改采購(gòu)總監(jiān)*2024-08-15填寫(xiě)說(shuō)明：監(jiān)控周期：月度/季度/年度，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定；風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)：具體描述異常情況（如“交付延遲5天”）；應(yīng)對(duì)措施：需明確具體行動(dòng)（如“縮短賬期至30天”）和完成時(shí)限。四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與規(guī)避建議（一）資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：虛假或過(guò)期資質(zhì)導(dǎo)致合作無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：供應(yīng)商偽造、變?cè)鞝I(yíng)業(yè)執(zhí)照或行業(yè)許可證，或資質(zhì)到期未續(xù)約，導(dǎo)致合同無(wú)效、產(chǎn)品/服務(wù)無(wú)合法保障。規(guī)避建議：嚴(yán)格核驗(yàn)資質(zhì)原件，留存加蓋公章的復(fù)印件，并通過(guò)官方渠道（如“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”）驗(yàn)證資質(zhì)有效性；建立資質(zhì)到期預(yù)警機(jī)制，提前3個(gè)月提醒供應(yīng)商續(xù)約，逾期未續(xù)約直接降為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。（二）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商資金鏈斷裂影響履約風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：供應(yīng)商資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)高、現(xiàn)金流不足，導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)交付或停產(chǎn)，影響采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行。規(guī)避建議：要求供應(yīng)商提供近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表，重點(diǎn)關(guān)注資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、現(xiàn)金流指標(biāo)；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)供應(yīng)商，采用“現(xiàn)款現(xiàn)貨”或縮短賬期方式結(jié)算，并定期跟蹤其財(cái)務(wù)狀況變化。（三）履約風(fēng)險(xiǎn)：質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或交付延遲風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量不合格、交付延遲，導(dǎo)致生產(chǎn)停滯、客戶投訴或成本增加。規(guī)避建議：采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間及違約責(zé)任（如“延遲交付按日支付合同金額0.1%的違約金”）；建立供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)機(jī)制，每月統(tǒng)計(jì)交付準(zhǔn)時(shí)率、質(zhì)量合格率，連續(xù)兩次不達(dá)標(biāo)啟動(dòng)整改流程。（四）信息更新不及時(shí)：關(guān)鍵變更未同步導(dǎo)致決策失誤風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：供應(yīng)商地址、法定代表人、資質(zhì)等信息變更后未及時(shí)告知，導(dǎo)致合同簽署錯(cuò)誤、文件送達(dá)失敗等風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避建議：在合作協(xié)議中明確“供應(yīng)商信息變更需提前15天書(shū)面通知”的條款，未通知視為違約；指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息更新，每季度主動(dòng)核查一次關(guān)鍵信息，保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)與實(shí)際一致。（五）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商涉及違法違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：供應(yīng)商列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重