遼寧省證券從業(yè)資格證《證券市場》：企業(yè)金試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題

意）

1、有關(guān)特雷諾指數(shù)，下列表述不對的日勺是

A.特雷諾指數(shù)的|問題是無法衡量基金經(jīng)理的風險分散程度

B.特雷諾指數(shù)越小，基金的績效體現(xiàn)越好

C.特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風險而不是所有風險

D.特雷諾指數(shù)實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率

2、分支機構(gòu)在企業(yè)總部的集中監(jiān)控下，按照企業(yè)的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負責的內(nèi)

容是一。

A.確定對單一客戶和單一證券的授信額度

B.制定融資融券協(xié)議的原則文本

C.客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作

D.確定對詳細客戶的授信額度

3、如下選項，不屬于圓弧形態(tài)特性的是

A.形態(tài)日勺形成往往是由于投資者日勺沖動情緒導致日勺，一般在長期上升日勺最終階

段出現(xiàn)

B.形態(tài)完畢、股價反轉(zhuǎn)后，行情多屬爆發(fā)性，漲跌急速，持續(xù)時間也不長，一

般是一口氣走完，中間很少出現(xiàn)回檔或反彈

C.形態(tài)形成所花的時間越長，此后反轉(zhuǎn)的力度就越強，越值得人們?nèi)ハ嘈?/p>

D.在形態(tài)日勺形成過程中，成交量日勺變化都是兩頭多，中間少。越靠近頂或底成

交量越少，抵達頂或底時成交量到達至少。在突破后日勺一段，均有相稱大的成交

量

4、B股托管銀行最遲須在T+3日—之前向中國結(jié)算企業(yè)發(fā)送結(jié)算交收指令，

A.9:00

B.11:00

C.13:00

D.15:00

5、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部不可以

A.境內(nèi)外遷址

B.同城遷址

C.跨省遷址

D.同省遷址

6、發(fā)行人編制合并財務報表的，應（）。

A.披露合并財務報表

B.同步披露合并財務報表和母企業(yè)財務報表

C.子企業(yè)財務報表

D.母企業(yè)財務報表

7、_是指托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有對應H勺規(guī)范程序和監(jiān)督制約，

并滲透到托管業(yè)務的I全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的I部門、崗位和人員。

A.合法性原則

B.審慎性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

8、道―瓊斯分類法把大多數(shù)股票分為—

A.三類

B.五類

C.六類

D.十類

9、如下屬于原生金融工具H勺是

A.期貨

B.遠期

C.股票

D.期權(quán)

10、Y股票正處在交易尤其處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤價為9.66元。

那么Y股票交易的價格上限、價格下限分別為

A.10.62元、8.70元

B.10.14TEs9.18元

C.10.62元、9.18元

D.10.14元、8.70元

14、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易日勺債券是一。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記賬式債券

D.票券式債券

15、股指期貨交易有嚴格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的

A.±6%

B.±8%

C.±5%

D.±10%

16、獲得證券執(zhí)業(yè)資格一年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.4

17、上海證券交易所與中證指數(shù)有限企業(yè)于2023年5月31日公布了調(diào)整后的滬

市上市企業(yè)行業(yè)分類，本次調(diào)整是上海證券交易所和指數(shù)企業(yè)對滬市上市企業(yè)行

業(yè)分類進行口勺例行調(diào)整，其根據(jù)是

A.滬市.上市企業(yè)2023年年報顯示的所有企、也經(jīng)營范圍日勺變化

B.滬市上市企業(yè)2023年年報顯示日勺部分企業(yè)經(jīng)營范圍日勺變化

C.滬市上市企業(yè)2023年年報顯示日勺所有企業(yè)主營業(yè)務日勺變化

D.滬市上市企業(yè)2023年年報顯示日勺部分企業(yè)主營業(yè)務日勺變化

18、目前，我國可轉(zhuǎn)換債券日勺債轉(zhuǎn)股是通過_來進行日勺。

A.登記結(jié)算企業(yè)

B.證券交易所

C.所委托的證券企業(yè)

D.發(fā)行該債券的上市企業(yè)

19、根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，企業(yè)預測的凈資產(chǎn)收益率應當?shù)?/p>

達一。

A.國務院規(guī)定的利率水平

B.同期銀行存款利率水平.

C.根據(jù)不一樣的狀況規(guī)定不一樣日勺利率水平

D.同期國庫券的利率水平

20、證券經(jīng)紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取仞金的交易行

為是

A.委托買賣

B.委托代理

C.證券托管

D.證券存管

21、證券組合理論認為，證券組合歐I風險伴隨組合所包括證券數(shù)量歐I增長而

A.減少

B.上升

C.無規(guī)律

D.不變

22、在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，假如在承銷

前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應通過刊登()

的方式，公布配售狀況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。

A.《發(fā)行公告》

B.《招股闡明書》

C.《招股闡明書》摘要

D.《招股意向書》

23、證券企業(yè)營銷人員風險重要是

A.促銷風險

B.道德風險

C.合規(guī)風險

D.營銷責任風險

24、在股份有限企業(yè)中，簽訂企業(yè)股票是()的職權(quán)。

A.董事會

B.股東會

C.監(jiān)事會

D.董事長

25、對經(jīng)濟周期性波動來說，提供了一種財富“套期保值”歐I手段的I行業(yè)是一。

A.增長型行業(yè)

B.周期型行業(yè)

C.防守型行業(yè)

D.成長型行業(yè)

二、多選題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題

意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分）

1、企業(yè)分派當年稅后利潤，應當提取利潤的_列入企業(yè)法定公積金。

A.10%

B.5%

C.20%

D.15%

2、基金管理企業(yè)H勺督察長由—聘任。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.獨立董事

D.基金份額持有人大會

3、下列有關(guān)貨幣市場基金的收益分派，說法錯誤時有

A.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的）收益

B.每周一至周四進行收益分派時，僅對當日收益進行分派

C.貨幣市場基金每周五進行收益分派時，將同步分派周六和周日日勺收益

D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出日勺基金份額享有周五、周六、周日的收益

4、_不屬于在我國強調(diào)公開原則H勺詳細內(nèi)容。

A.上市H勺股份企業(yè)財務報表必須及時向社會公開

B.股份企業(yè)的所有事項必須及時向社會公布

C.上市口勺股份企業(yè)經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開

D.股份企業(yè)法人某些重大事項必須及時向社會公布

5、假如那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。

A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事懲罰、行政懲罰，自懲罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出

申請之日止未滿3年

B.因以欺騙等不合法手段獲得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之口起至

提出申請之日止未滿3年

C.申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)狀況或者提供虛假材料被不予受理或

者不予同意日勺，自被出具不予受理憑證或者不予同意決定之日起至提出申請之日

止來滿3年

D.近來3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機

構(gòu)有不良誠信記錄

6、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購競價交易

單筆申報最大數(shù)量應當不超過

A.1萬張

B.5萬張

C.10萬張

D.100萬張

7、下列—不屬于證券企業(yè)自營業(yè)務決策自主性特點的體現(xiàn)。

A.選擇交易對手的自主性

B.選擇交易品種的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.選擇交易價格的自主性

8、根據(jù)2023年7月1H實行日勺《證券投資基金運作管理措施》,我國日勺基金類

別劃分為一。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.債券基金

D.混合基金

9、設P1表達基金經(jīng)理對的地預測到牛市的概率，P2表達基金經(jīng)理對日勺地預測

到熊市口勺概率，成功概率的計算公式為：

A.成功概率=P1+P2

B.成功概率=1-P1-P2

C.成功概率=P1XP2

D.成功概率=P1+P2-1

1()、在我國日勺權(quán)證交易中，嚴禁日勺事項有

A.嚴禁證券企業(yè)創(chuàng)設上市權(quán)證影響對應權(quán)證日勺價格

B.內(nèi)幕信息的知情人員運用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不合法利益

C.標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權(quán)證

D.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

11、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點不包括

A.業(yè)務對象的廣泛性

B.證券經(jīng)紀商的中介性

C.客戶指令日勺權(quán)威性

D.業(yè)務價格日勺變動性

12、()是指證券企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目的，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券企業(yè)經(jīng)營與

管理過程中日勺風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.證券企業(yè)內(nèi)部控制

B.證券企業(yè)的治理機構(gòu)

C.證券企業(yè)外部控制

D.證券企業(yè)口勺董事制度

13、一般由—直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A.證券登記結(jié)算企業(yè)

B.證券企業(yè)

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

14、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易

所承認日勺下列—證券。

A.符合交易所規(guī)定的股票

B.證券投資基金

C.債券

D.其他證券

15、出現(xiàn)巨額贖回時，假如基金管理人決定部分延期贖回，其當日接受贖回比例

不低于上一日基金總份額的

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

16、有關(guān)證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤日勺是

A.反應日勺經(jīng)濟關(guān)系不一樣

B.投資主體不一樣

C.所籌集資金的投向不一樣

D.風險水平不一樣

17、目前，我國國債包括()o

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.儲蓄國債

18、證券企業(yè)以短期融資為目日勺，在銀行間債券市場發(fā)行日勺、約定在一定期限內(nèi)

還本付息的金融債券是指()o

A.證券企業(yè)短期融資券

B.證券企業(yè)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

C.證券企業(yè)發(fā)行的次級債券

D.證券企業(yè)資產(chǎn)支持證券

19、按照《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人口勺職責包括

A.辦理基金立案手續(xù)

B.編制中期和年度基金匯報

C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實行其他法

律行為

D.召集基金份額持有人大會

20、ETF一般采用—的投資方略。

A.完全積極式

B.完全被動式

C.被動式和積極式相結(jié)合

D.被動式和積極式相交替

21、_負責全國銀行間市場買斷式回購交易日勺平常監(jiān)測工作。

A.中央結(jié)算企業(yè)

B.中國人民銀行

C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

D.同業(yè)中心

22、在證券企業(yè)自營業(yè)務中，—是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。

A.自營業(yè)務部門

B.投資決策機構(gòu)

C.董事會

D.投資專業(yè)委員會

23、ETF日勺特點包括()o

A.被動操作日勺指數(shù)型基金

B.獨特H勺實物