第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁下半年證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可忽略

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行只需高層管理人員負責，基層員工無需參與

D.內(nèi)部控制制度的目標是消除所有業(yè)務(wù)風險

2.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過（）人。

A.200

B.300

C.500

D.1000

3.證券交易中，下列哪種行為屬于操縱市場行為？（）

A.投資者基于基本面分析買入某股票

B.證券公司根據(jù)客戶指令進行自動交易

C.投資者集合資金進行聯(lián)合作業(yè)

D.投資者利用虛假信息誘導他人買賣證券

4.根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的最低交易單位為（）股。

A.1

B.100

C.500

D.1000

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

6.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險控制指標的表述中，正確的是（）。

A.融資余額與擔保物價值之比不得超過300%

B.融資余額與證券公司凈資本之比不得超過100%

C.融券賣出量與證券公司凈資本之比不得超過200%

D.證券公司對單一客戶的融資余額不得超過其凈資產(chǎn)的比例

7.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當剔除（）以上的報價。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

8.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶明確揭示的風險包括（）。

A.市場風險、信用風險、流動性風險

B.經(jīng)營風險、管理風險、政策風險

C.法律風險、合規(guī)風險、操作風險

D.以上所有

9.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的的重大事件包括（）。

A.公司發(fā)生重大訴訟

B.公司董事會決定修改公司章程

C.公司主要財產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

D.以上所有

10.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

11.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

12.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當向客戶提供的風險揭示書內(nèi)容不包括（）。

A.信用交易的風險特征

B.保證金比例的要求

C.信用證券賬戶的關(guān)閉條件

D.證券公司盈利情況

13.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的漲跌幅限制為前一交易日收盤價的（）%。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。

A.1

B.2

C.5

D.10

15.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司對單一客戶的融券賣出量不得超過其融券專用證券賬戶總規(guī)模的（）%。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

16.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全（）制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。

A.風險控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上所有

17.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者應(yīng)當報價剔除（）以上的報價。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當由（）人以上組成。

A.3

B.5

C.7

D.9

19.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的的重大事件包括（）。

A.公司發(fā)生重大訴訟

B.公司董事會決定修改公司章程

C.公司主要財產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

D.以上所有

20.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送（）文件。

A.承銷協(xié)議

B.承銷說明書

C.承銷團協(xié)議

D.以上所有

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的目標包括（）。

A.規(guī)范經(jīng)營行為

B.提高風險管理能力

C.保護客戶資產(chǎn)安全

D.提高公司盈利水平

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶提供的風險揭示書內(nèi)容包括（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險特征

B.客戶資產(chǎn)的托管方式

C.資產(chǎn)管理計劃的運作方式

D.證券公司的收費方式

23.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備（）條件。

A.具備證券從業(yè)資格

B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗

C.無不良誠信記錄

D.無重大違法違規(guī)行為

24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當履行（）職責。

A.制定自營投資決策流程

B.審批自營投資方案

C.監(jiān)督自營投資運作

D.定期評估自營投資績效

25.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的漲跌幅限制適用情形包括（）。

A.首次公開發(fā)行上市的股票

B.退市整理股票

C.股票交易被實行特別處理

D.以上所有

26.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶提供的風險揭示書內(nèi)容包括（）。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險特征

B.客戶資產(chǎn)的托管方式

C.定向資產(chǎn)管理計劃的運作方式

D.證券公司的收費方式

27.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當剔除（）以上的報價。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

28.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送（）文件。

A.承銷協(xié)議

B.承銷說明書

C.承銷團協(xié)議

D.以上所有

29.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當由（）人以上組成。

A.3

B.5

C.7

D.9

30.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的的重大事件包括（）。

A.公司發(fā)生重大訴訟

B.公司董事會決定修改公司章程

C.公司主要財產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

D.以上所有

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可忽略。

（）

32.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過500人。

（）

33.證券交易中，投資者利用虛假信息誘導他人買賣證券屬于操縱市場行為。

（）

34.根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的最低交易單位為100股。

（）

35.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

（）

36.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資余額與擔保物價值之比不得超過300%。

（）

37.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當剔除30%以上的報價。

（）

38.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶明確揭示市場風險、信用風險、流動性風險。

（）

39.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟。

（）

40.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循______、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則。

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過______人。

43.證券交易中，投資者利用虛假信息誘導他人買賣證券屬于______行為。

44.根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則，A股股票交易的最低交易單位為______股。

45.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于______%。

46.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資余額與擔保物價值之比不得超過______%。

47.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當剔除______以上的報價。

48.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶明確揭示______、信用風險、流動性風險。

49.根據(jù)我國《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的的重大事件包括公司發(fā)生______。

50.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的______倍。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的目標。

52.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險控制要求。

53.簡述證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)向客戶提供的風險揭示書內(nèi)容。

54.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)履行的合規(guī)管理要求。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司A開設(shè)了融資融券業(yè)務(wù)，其客戶B通過信用證券賬戶融資買入某股票，當日該股票價格下跌20%，導致客戶B的擔保物價值低于維持擔保比例的最低要求。

（1）分析客戶B可能面臨的風險。

（2）證券公司A應(yīng)采取哪些措施控制風險？

（3）總結(jié)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)管理要點。

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益原則，因此A選項錯誤；內(nèi)部控制制度的執(zhí)行需要全體員工參與，因此C選項錯誤；內(nèi)部控制制度的目標是合理保證公司經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)信息真實完整，并非消除所有業(yè)務(wù)風險，因此D選項錯誤。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過500人。

3.D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零五條，操縱市場行為包括利用虛假信息誘導他人買賣證券，因此D選項正確；A選項屬于正常投資行為，B選項屬于正常交易方式，C選項屬于合法的集合投資方式，因此均不屬于操縱市場行為。

4.A

解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第2.3條，A股股票交易的最低交易單位為1股，因此A選項正確。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條，融資余額與擔保物價值之比不得超過300%。

7.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當剔除20%以上的報價。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶明確揭示市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、政策風險、管理風險、法律風險、合規(guī)風險等風險。

9.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟、董事會決定修改公司章程、公司主要財產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)等，因此D選項正確。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

12.D

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當向客戶提供的風險揭示書內(nèi)容包括信用交易的風險特征、保證金比例的要求、信用證券賬戶的關(guān)閉條件等，但不包括證券公司的盈利情況，因此D選項錯誤。

13.A

解析：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》第10.2條，A股股票交易的漲跌幅限制為前一交易日收盤價的10%。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的5倍。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條，證券公司對單一客戶的融券賣出量不得超過其融券專用證券賬戶總規(guī)模的40%。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全風險控制、信息披露、內(nèi)部控制制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作。

17.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當剔除20%以上的報價。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當由3人以上組成。

19.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟、董事會決定修改公司章程、公司主要財產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)等，因此D選項正確。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送承銷協(xié)議、承銷說明書、承銷團協(xié)議等文件。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度的目標包括規(guī)范經(jīng)營行為、提高風險管理能力、保護客戶資產(chǎn)安全，因此D選項錯誤。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶提供的風險揭示書內(nèi)容包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險特征、客戶資產(chǎn)的托管方式、資產(chǎn)管理計劃的運作方式、證券公司的收費方式等。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備證券從業(yè)資格、相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、無不良誠信記錄、無重大違法違規(guī)行為。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當履行制定自營投資決策流程、審批自營投資方案、監(jiān)督自營投資運作、定期評估自營投資績效等職責。

25.D

解析：根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》第10.2條，A股股票交易的漲跌幅限制適用情形包括首次公開發(fā)行上市的股票、退市整理股票、股票交易被實行特別處理等，因此D選項正確。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶提供的風險揭示書內(nèi)容包括定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險特征、客戶資產(chǎn)的托管方式、定向資產(chǎn)管理計劃的運作方式、證券公司的收費方式等。

27.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當剔除20%以上的報價。

28.D

解析：根據(jù)《證券公司證券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送承銷協(xié)議、承銷說明書、承銷團協(xié)議等文件。

29.A

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當由3人以上組成。

30.D

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟、董事會決定修改公司章程、公司主要財產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)等，因此D選項正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并遵循全面性原則，因此該說法錯誤。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過500人。

33.√

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零五條，操縱市場行為包括利用虛假信息誘導他人買賣證券，因此該說法正確。

34.√

解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第2.3條，A股股票交易的最低交易單位為100股。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條，融資余額與擔保物價值之比不得超過300%。

37.√

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當剔除30%以上的報價。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶明確揭示市場風險、信用風險、流動性風險等。

39.√

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟，因此該說法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.全面性

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并遵循全面性原則，因此答案為全面性。

42.500

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過500人。

43.操縱市場

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零五條，操縱市場行為包括利用虛假信息誘導他人買賣證券，因此答案為操縱市場。

44.100

解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》第2.3條，A股股票交易的最低交易單位為100股。

45.100

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取的保證金比例不得低于100%。

46.300

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條，融資余額與擔保物價值之比不得超過300%。

47.20

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十五條，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當剔除20%以上的報價。

48.市場風險

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當向客戶明確揭示市場風險、信用風險、流動性風險等，因此答案為市場風險。

49.重大訴訟

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第十四條，上市公司應(yīng)當在臨時報告中披露的重大事件包括公司發(fā)生重大訴訟，因此答案為重大訴訟。

50.5

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的5倍。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的目標。

答：

①規(guī)范經(jīng)營行為，確保公司經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；

②提高風險管理能力，有效防范和化解業(yè)務(wù)風險；

③保護客戶資產(chǎn)安全，確?？蛻糍Y產(chǎn)不被挪用或損失；

④保證財務(wù)信息真實完整，確保公司財務(wù)報告準確反映經(jīng)營狀況。

52.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險控制要求。

答：

①建立