2025國考安徽證監(jiān)法律專業(yè)科目沖刺卷(含答案)一、單項(xiàng)選擇題（共10題，每題1分，共10分）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包含以下哪一項(xiàng)？A.不得以任何方式變相提供融資融券服務(wù)B.對客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估C.確保融資融券比例不超過規(guī)定限額D.允許客戶使用融資融券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易2.下列關(guān)于安徽證監(jiān)局監(jiān)管職責(zé)的表述，錯(cuò)誤的是？A.負(fù)責(zé)對安徽轄區(qū)內(nèi)證券公司、基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管B.負(fù)責(zé)對安徽轄區(qū)內(nèi)上市公司信息披露進(jìn)行監(jiān)督C.負(fù)責(zé)對安徽轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批D.負(fù)責(zé)對安徽轄區(qū)內(nèi)的證券期貨投資者進(jìn)行教育3.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司董事會(huì)決議修改公司章程，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的多少以上通過？A.二分之一B.三分之二C.四分之三D.三分之四4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶應(yīng)當(dāng)與客戶賬戶嚴(yán)格分離，這一規(guī)定的目的是？A.防止內(nèi)幕交易B.提高交易效率C.降低交易成本D.增加盈利能力5.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)的最低數(shù)量應(yīng)當(dāng)是多少？A.10家B.20家C.30家D.40家6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供擔(dān)保物，擔(dān)保物的價(jià)值應(yīng)當(dāng)不低于融資額的多少？A.100%B.150%C.200%D.250%7.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易場所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并監(jiān)控信息披露的，其監(jiān)控對象包括？A.上市公司B.證券公司C.基金管理公司D.以上都是8.上市公司信息披露違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，相關(guān)責(zé)任人員可能被采取的措施不包括？A.責(zé)令改正B.罰款C.沒收違法所得D.判處無期徒刑9.根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算。清算組由誰負(fù)責(zé)召集？A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.人民法院10.證券公司申請保薦人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪一項(xiàng)？A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)信譽(yù)B.最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰C.擁有20名以上具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員D.具有健全的保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分，共20分）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括？A.對客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估B.向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.確保融資融券比例不超過規(guī)定限額D.定期向客戶提供擔(dān)保物價(jià)值變化情況3.上市公司信息披露的違規(guī)行為，可能包括？A.未按規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組B.披露的信息存在虛假記載C.披露的信息存在誤導(dǎo)性陳述D.未按規(guī)定及時(shí)披露定期報(bào)告4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括？A.自營賬戶應(yīng)當(dāng)與客戶賬戶嚴(yán)格分離B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的特定比例C.自營業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定D.自營業(yè)務(wù)的收益應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算5.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，主承銷商應(yīng)當(dāng)？A.組織發(fā)行人進(jìn)行路演B.對有效報(bào)價(jià)進(jìn)行累計(jì)C.確定發(fā)行價(jià)格D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告詢價(jià)結(jié)果6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供的擔(dān)保物包括？A.上市公司股票B.企業(yè)債券C.質(zhì)押財(cái)產(chǎn)D.信用證7.證券交易場所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，其監(jiān)控內(nèi)容包括？A.交易價(jià)格B.交易量C.交易時(shí)間D.交易方式8.上市公司信息披露違法行為，可能導(dǎo)致的法律后果包括？A.責(zé)令改正B.罰款C.沒收違法所得D.責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任9.根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司解散時(shí)，清算組應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？A.清理公司財(cái)產(chǎn)B.通知債權(quán)人C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)D.代表公司參與民事訴訟10.證券公司申請保薦人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？A.具有良好的保薦業(yè)務(wù)信譽(yù)B.最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰C.擁有30名以上具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員D.具有健全的保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）1.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，可以不受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（×）2.上市公司信息披露的違規(guī)行為，只可能受到行政處罰。（×）3.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以不遵守自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本特定比例的規(guī)定。（×）4.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)的最低數(shù)量為20家。（√）5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以不要求客戶提供擔(dān)保物。（×）6.證券交易場所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，只監(jiān)控交易價(jià)格和交易量。（×）7.上市公司信息披露違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，相關(guān)責(zé)任人員可能被判處有期徒刑。（√）8.公司解散時(shí)，清算組由股東會(huì)負(fù)責(zé)召集。（√）9.證券公司申請保薦人資格，可以不具備20名以上具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。（×）10.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須遵守公開、公平、公正原則。（√）四、簡答題（共3題，每題5分，共15分）1.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的主要規(guī)定。2.簡述上市公司信息披露違法行為的主要類型。3.簡述公司解散時(shí)，清算組應(yīng)當(dāng)履行的主要職責(zé)。五、論述題（共1題，10分）論述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司不得以任何方式變相提供融資融券服務(wù)，也不允許客戶使用融資融券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。A、B、C選項(xiàng)均為合法行為，D選項(xiàng)為違法行為。2.C解析：安徽證監(jiān)局負(fù)責(zé)對安徽轄區(qū)內(nèi)證券公司、基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，對上市公司信息披露進(jìn)行監(jiān)督，以及對證券期貨投資者進(jìn)行教育。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批屬于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。3.B解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司董事會(huì)決議修改公司章程，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。4.A解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶應(yīng)當(dāng)與客戶賬戶嚴(yán)格分離，這一規(guī)定的目的是防止內(nèi)幕交易和利益沖突。5.B解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)的最低數(shù)量為20家。6.B解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供擔(dān)保物，擔(dān)保物的價(jià)值應(yīng)當(dāng)不低于融資額的150%。7.D解析：證券交易場所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并監(jiān)控信息披露的對象包括上市公司、證券公司、基金管理公司等。8.D解析：上市公司信息披露違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，相關(guān)責(zé)任人員可能被責(zé)令改正、罰款、沒收違法所得，甚至被追究刑事責(zé)任，但不包括判處無期徒刑。9.A解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算。清算組由股東會(huì)負(fù)責(zé)召集。10.C解析：證券公司申請保薦人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有良好的保薦業(yè)務(wù)信譽(yù)、最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、擁有30名以上具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員，以及具有健全的保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度。20名不符合要求。二、多項(xiàng)選擇題1.A、B、C、D解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正、自愿原則。2.A、B、C、D解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書、確保融資融券比例不超過規(guī)定限額，并定期向客戶提供擔(dān)保物價(jià)值變化情況。3.A、B、C、D解析：上市公司信息披露的違規(guī)行為包括未按規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組、披露的信息存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述，以及未按規(guī)定及時(shí)披露定期報(bào)告等。4.A、B、C、D解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守自營賬戶與客戶賬戶嚴(yán)格分離、自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的特定比例、自營業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定，以及自營業(yè)務(wù)的收益應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算等規(guī)定。5.A、B、C、D解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，主承銷商應(yīng)當(dāng)組織發(fā)行人進(jìn)行路演、對有效報(bào)價(jià)進(jìn)行累計(jì)、確定發(fā)行價(jià)格，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告詢價(jià)結(jié)果。6.A、B、C解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供的擔(dān)保物包括上市公司股票、企業(yè)債券和質(zhì)押財(cái)產(chǎn)。信用證不屬于擔(dān)保物。7.A、B、C、D解析：證券交易場所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，其監(jiān)控內(nèi)容包括交易價(jià)格、交易量、交易時(shí)間和交易方式等。8.A、B、C、D解析：上市公司信息披露違法行為可能導(dǎo)致的法律后果包括責(zé)令改正、罰款、沒收違法所得，以及責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任。9.A、B、C、D解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司解散時(shí)，清算組應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括清理公司財(cái)產(chǎn)、通知債權(quán)人、處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，以及代表公司參與民事訴訟。10.A、B、C、D解析：證券公司申請保薦人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有良好的保薦業(yè)務(wù)信譽(yù)、最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、擁有30名以上具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員，以及具有健全的保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度。三、判斷題1.×解析：證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。2.×解析：上市公司信息披露違法行為，可能受到行政處罰，也可能被追究刑事責(zé)任。3.×解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，必須遵守自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本特定比例的規(guī)定。4.√解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)的最低數(shù)量為20家。5.×解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須要求客戶提供擔(dān)保物。6.×解析：證券交易場所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，其監(jiān)控內(nèi)容包括交易價(jià)格、交易量、交易時(shí)間和交易方式等。7.√解析：上市公司信息披露違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，相關(guān)責(zé)任人員可能被判處有期徒刑。8.√解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司解散時(shí)，清算組由股東會(huì)負(fù)責(zé)召集。9.×解析：證券公司申請保薦人資格，必須擁有30名以上具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。10.√解析：證券公司從事證券業(yè)務(wù)，必須遵守公開、公平、公正、自愿原則。四、簡答題1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的主要規(guī)定包括：-自營賬戶應(yīng)當(dāng)與客戶賬戶嚴(yán)格分離；-自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的特定比例；-自營業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定；-自營業(yè)務(wù)的收益應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算；-自營業(yè)務(wù)的操作應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；-自營業(yè)務(wù)的報(bào)告制度應(yīng)當(dāng)健全。2.上市公司信息披露違法行為的主要類型包括：-未按規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組；-披露的信息存在虛假記載；-披露的信息存在誤導(dǎo)性陳述；-未按規(guī)定及時(shí)披露定期報(bào)告；-披露的信息存在重大遺漏；-其他違反信息披露規(guī)定的行為。3.公司解散時(shí)，清算組應(yīng)當(dāng)履行的主要職責(zé)包括：-清理公司財(cái)產(chǎn)；-通知債權(quán)人；-處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；-代表公司參與民事訴訟；-編制清算報(bào)告；-向股東分配剩余財(cái)產(chǎn)；-完成其他清算事項(xiàng)。五、論述題論述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制至關(guān)重要。以下是一些主要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：1.信用風(fēng)險(xiǎn)控制：-對客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確?？蛻艟邆渥銐虻膬斶€能力；-要求客戶提供擔(dān)保物，擔(dān)保物的價(jià)值應(yīng)當(dāng)不低于融資額的150%；-定期對客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評估，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整融資融券額度。2.市場風(fēng)險(xiǎn)控制：-建立健全的市場風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控；-設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額，控制自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)敞口；-對市場變化進(jìn)行及時(shí)分析，并根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略。3.操作風(fēng)險(xiǎn)控制：-建立健全的操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對業(yè)務(wù)操作進(jìn)行規(guī)范；-加強(qiáng)對業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；-對業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾