供應(yīng)商篩選及評價體系標(biāo)準(zhǔn)化手冊前言為規(guī)范公司供應(yīng)商引入與管理流程，保證供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、采購成本可控性及產(chǎn)品質(zhì)量一致性，特制定本手冊。本手冊旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化篩選與評價機制，建立科學(xué)、公正、透明的供應(yīng)商管理體系，助力公司實現(xiàn)戰(zhàn)略采購目標(biāo)，提升整體運營效率。一、手冊適用范圍與核心目標(biāo)（一）適用范圍本手冊適用于公司所有采購品類（包括但不限于原材料、零部件、服務(wù)類采購）的新供應(yīng)商準(zhǔn)入評估、現(xiàn)有供應(yīng)商年度/季度績效評價及分級管理，覆蓋采購部、質(zhì)檢部、使用部門、財務(wù)部等相關(guān)部門的協(xié)同工作。（二）核心目標(biāo)優(yōu)選供應(yīng)商：通過多維度篩選，識別具備優(yōu)質(zhì)資源、良好信譽及持續(xù)供貨能力的合作伙伴；動態(tài)管理：建立供應(yīng)商績效評價機制，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，保障供應(yīng)鏈韌性；降本增效：通過標(biāo)準(zhǔn)化流程減少決策偏差，優(yōu)化采購成本，提升采購效率；風(fēng)險控制：識別并規(guī)避供應(yīng)商資質(zhì)、質(zhì)量、交付等潛在風(fēng)險，保證生產(chǎn)經(jīng)營連續(xù)性。二、供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)化篩選流程（一）需求確認(rèn)與標(biāo)準(zhǔn)制定輸入：采購申請單、物料/服務(wù)規(guī)格說明書、歷史采購數(shù)據(jù)（如有）。操作步驟：采購部根據(jù)業(yè)務(wù)需求，明確采購品類、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、交付周期、預(yù)算上限等核心要素；聯(lián)合質(zhì)檢部、使用部門制定《供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)》，至少包含以下維度：資質(zhì)要求（營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)生產(chǎn)許可證、ISO9001等體系認(rèn)證、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書）；能力要求（生產(chǎn)/服務(wù)規(guī)模、產(chǎn)能、設(shè)備配置、技術(shù)團(tuán)隊實力、研發(fā)能力）；質(zhì)量要求（質(zhì)量管理體系文件、檢驗流程、不良品率控制標(biāo)準(zhǔn)）；交付要求（物流配送能力、庫存管理水平、應(yīng)急響應(yīng)機制）；財務(wù)要求（資產(chǎn)負(fù)債率、營收穩(wěn)定性、納稅信用等級）；社會責(zé)任要求（環(huán)保合規(guī)、勞動用工合規(guī)、無重大違法記錄）。輸出：《采購需求明細(xì)表》《供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)說明書》。責(zé)任部門：采購部主導(dǎo)，質(zhì)檢部、使用部門、財務(wù)部配合。（二）供應(yīng)商尋源與信息收集輸入：《采購需求明細(xì)表》《供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)說明書》。操作步驟：采購部通過以下渠道開展尋源（至少覆蓋2種渠道）：公開渠道：行業(yè)展會、招標(biāo)平臺（如*招標(biāo)網(wǎng)，需符合公司采購制度）、專業(yè)數(shù)據(jù)庫；內(nèi)部推薦：公司各部門推薦（需填寫《供應(yīng)商推薦表》，說明推薦理由）；現(xiàn)有供應(yīng)商拓展：邀請現(xiàn)有優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商推薦其合格subcontractor或同類型合作伙伴。對初步篩選的供應(yīng)商，發(fā)放《供應(yīng)商信息調(diào)查表》，收集基本信息（公司背景、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)）、經(jīng)營數(shù)據(jù)（近3年營收、主要客戶案例）、生產(chǎn)/服務(wù)能力（設(shè)備清單、工藝流程）、質(zhì)量認(rèn)證證書、財務(wù)報表等資料。輸出：《潛在供應(yīng)商名單》《供應(yīng)商信息調(diào)查表》及相關(guān)佐證材料。責(zé)任部門：采購部。（三）資質(zhì)預(yù)審與初步篩選輸入：《潛在供應(yīng)商名單》《供應(yīng)商信息調(diào)查表》及相關(guān)佐證材料。操作步驟：采購部組織質(zhì)檢部、法務(wù)部對供應(yīng)商提交的資質(zhì)文件進(jìn)行審核，重點核查：營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍與采購品類是否匹配；行業(yè)生產(chǎn)許可證（如適用）是否在有效期內(nèi)；ISO9001等體系認(rèn)證證書真實性（可通過認(rèn)證機構(gòu)官網(wǎng)驗證）；財務(wù)報表無重大異常（如連續(xù)3年虧損、資產(chǎn)負(fù)債率超過70%）。對符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商，采用“評分法”進(jìn)行初步篩選（總分100分，60分及以上為合格），評分維度及示例資質(zhì)完整性（30分）：必備資質(zhì)齊全得25分，每缺失1項扣5分；經(jīng)營年限（20分）：5年以上得20分，3-5年得15分，1-3年得10分；行業(yè)口碑（20分）：提供2個以上客戶案例且反饋良好得20分，1個案例得10分，無案例不得分；配合意愿（15分）：響應(yīng)信息收集及時性、溝通順暢度；地理位置（15分）：與公司距離≤50公里得15分，50-100公里得10分，＞100公里不得分（針對需高頻交付的物料）。選取得分前60%的供應(yīng)商進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，形成《供應(yīng)商入圍名單》。輸出：《資質(zhì)預(yù)審評分表》《供應(yīng)商入圍名單》。責(zé)任部門：采購部主導(dǎo)，質(zhì)檢部、法務(wù)部配合。（四）現(xiàn)場考察與綜合評估輸入：《供應(yīng)商入圍名單》。操作步驟：采購部組織考察小組（至少包含采購經(jīng)理、質(zhì)檢工程師、使用部門技術(shù)骨干），提前3個工作日向供應(yīng)商發(fā)出《現(xiàn)場考察通知》，明確考察時間、內(nèi)容及需配合事項?，F(xiàn)場考察重點內(nèi)容（根據(jù)采購品類調(diào)整）：生產(chǎn)型企業(yè)：生產(chǎn)車間環(huán)境（5S管理）、設(shè)備先進(jìn)性與維護(hù)狀態(tài)、關(guān)鍵工序質(zhì)量控制點、原材料存儲管理、員工操作規(guī)范性；服務(wù)型企業(yè)：服務(wù)團(tuán)隊資質(zhì)、服務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化程度、案例實施效果、客戶反饋機制；通用內(nèi)容：管理體系文件執(zhí)行情況（如是否按ISO9001標(biāo)準(zhǔn)運行）、環(huán)保/安全合規(guī)性、對合作條款的接受度。考察小組填寫《供應(yīng)商現(xiàn)場考察評分表》（總分100分，70分及以上為合格），評分維度包括：現(xiàn)場管理（25分）：5S執(zhí)行情況、現(xiàn)場整潔度；設(shè)備/技術(shù)能力（25分）：設(shè)備精度、工藝先進(jìn)性、技術(shù)團(tuán)隊配置；質(zhì)量控制（25分）：檢驗設(shè)備齊全性、不合格品處理流程、質(zhì)量追溯體系；交付能力（15分）：產(chǎn)能匹配度、庫存周轉(zhuǎn)率、物流方案合理性；管理團(tuán)隊（10分）：管理層穩(wěn)定性、對合作重視程度。結(jié)合現(xiàn)場考察評分（權(quán)重60%）與初步篩選評分（權(quán)重40%），計算綜合得分，選取綜合得分前3-5家供應(yīng)商進(jìn)入樣品測試/方案評審環(huán)節(jié)。輸出：《供應(yīng)商現(xiàn)場考察報告》《綜合評估得分表》。責(zé)任部門：采購部組織，考察小組各部門參與。（五）樣品測試/方案評審輸入：入圍供應(yīng)商名單、樣品測試要求/方案評審標(biāo)準(zhǔn)。操作步驟：物料類采購：供應(yīng)商按《樣品測試要求》（需明確規(guī)格、數(shù)量、測試方法、判定標(biāo)準(zhǔn)）提供樣品，質(zhì)檢部組織相關(guān)人員進(jìn)行測試，填寫《樣品測試報告》，重點測試：功能參數(shù)是否符合技術(shù)要求；外觀/包裝是否符合標(biāo)準(zhǔn)；小批量試用（如適用）反饋使用效果。服務(wù)類采購：供應(yīng)商提交《服務(wù)方案》，采購部聯(lián)合使用部門從方案完整性、可行性、資源匹配度、成本效益等維度進(jìn)行評審，填寫《服務(wù)方案評審表》。測試/評審結(jié)果需由質(zhì)檢部負(fù)責(zé)人、使用部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，合格供應(yīng)商進(jìn)入商務(wù)談判環(huán)節(jié)。輸出：《樣品測試報告》或《服務(wù)方案評審表》。責(zé)任部門：質(zhì)檢部（物料類）、使用部門（服務(wù)類）主導(dǎo)，采購部配合。（六）商務(wù)談判與合同簽訂輸入：通過樣品測試/方案評審的供應(yīng)商名單。操作步驟：采購部與供應(yīng)商就價格、付款方式、交付周期、違約責(zé)任、保密條款等商務(wù)條款進(jìn)行談判，形成《商務(wù)談判記錄》。談判達(dá)成一致后，法務(wù)部審核采購合同，保證條款符合《中華人民共和國民法典》及公司制度要求，重點審核：供應(yīng)商履約能力與承諾的一致性；質(zhì)量異議處理流程；違約賠償標(biāo)準(zhǔn)；知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款。合同經(jīng)采購總監(jiān)、法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理審批后，由雙方授權(quán)代表簽字蓋章生效。輸出：《采購合同》《商務(wù)談判記錄》。責(zé)任部門：采購部主導(dǎo)，法務(wù)部、財務(wù)部配合。（七）供應(yīng)商試用與準(zhǔn)入審批輸入：《采購合同》。操作步驟：采購部向新供應(yīng)商發(fā)出《供應(yīng)商試用通知》，明確試用期限（一般為3-6個月）、試用訂單量、考核指標(biāo)（如準(zhǔn)時交貨率≥95%、批次合格率≥98%）。試用期間，使用部門、質(zhì)檢部按《供應(yīng)商試用考核表》記錄供應(yīng)商績效，試用結(jié)束后提交《試用總結(jié)報告》。采購部匯總試用報告、前期各環(huán)節(jié)評估資料，形成《供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表》，報供應(yīng)商評審委員會（由分管副總、采購總監(jiān)、質(zhì)檢總監(jiān)、使用部門負(fù)責(zé)人組成）審批。審批通過后，供應(yīng)商正式納入《合格供應(yīng)商名錄》，采購部在ERP系統(tǒng)中創(chuàng)建供應(yīng)商主數(shù)據(jù)。輸出：《供應(yīng)商試用考核表》《試用總結(jié)報告》《供應(yīng)商準(zhǔn)入申請表》《合格供應(yīng)商名錄》。責(zé)任部門：采購部主導(dǎo)，使用部門、質(zhì)檢部配合，供應(yīng)商評審委員會審批。三、供應(yīng)商動態(tài)評價實施步驟（一）評價周期與職責(zé)分工評價周期：年度綜合評價：每年12月，覆蓋所有合作供應(yīng)商；季度專項評價：每季度末，針對重點物料供應(yīng)商或出現(xiàn)重大問題的供應(yīng)商；臨時評價：發(fā)生質(zhì)量、交付延遲等異常情況時啟動。職責(zé)分工：采購部：組織評價流程，收集交付、配合度數(shù)據(jù)，撰寫評價報告；質(zhì)檢部：提供質(zhì)量指標(biāo)數(shù)據(jù)（合格率、退貨率等）；使用部門：提供使用滿意度、服務(wù)響應(yīng)數(shù)據(jù)；財務(wù)部：提供價格競爭力、付款及時性數(shù)據(jù)；供應(yīng)商評審委員會：審核評價結(jié)果，確定等級與處理措施。（二）評價維度與指標(biāo)體系供應(yīng)商評價采用“量化評分+定性評價”結(jié)合方式，總分100分，各維度權(quán)重根據(jù)采購品類調(diào)整（以下為通用示例）：評價維度權(quán)重評價指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)（示例）質(zhì)量績效30%批次合格率≥99.5%（30分），99%-99.4%（25分），98%-98.9%（20分），＜98%（0分）質(zhì)量問題響應(yīng)速度24小時內(nèi)響應(yīng)并提交糾正措施（10分），48小時內(nèi)（5分），超時（0分）交付績效25%準(zhǔn)時交貨率≥98%（25分），95%-97%（20分），90%-94%（15分），＜90%（0分）訂單滿足率≥95%（10分），90%-94%（5分），＜90%（0分）價格與成本20%價格競爭力低于市場均價5%以上（20分），與市場均價持平（15分），高于均價5%以內(nèi)（10分），高于均價5%以上（0分）成本降低貢獻(xiàn)年度降本≥3%（10分），1%-3%（5分），0%（0分）服務(wù)配合度15%溝通及時性響應(yīng)及時、溝通順暢（15分），偶爾延遲（8分），經(jīng)常失聯(lián)（0分）問題解決效率3個工作日內(nèi)解決（10分），5個工作日（5分），超時（0分）履約穩(wěn)定性10%合同履約率100%（10分），90%-99%（5分），＜90%（0分）財務(wù)狀況資產(chǎn)負(fù)債率≤50%（5分），50%-70%（3分），＞70%（0分）（三）評價實施流程數(shù)據(jù)收集：各評價部門在評價周期結(jié)束后3個工作日內(nèi)，向采購部提交《供應(yīng)商績效數(shù)據(jù)表》（附件1），附原始憑證（如檢驗報告、交付記錄、發(fā)票等）。評分計算：采購部核對數(shù)據(jù)有效性，按各維度權(quán)重計算供應(yīng)商總分，形成《供應(yīng)商績效評分表》。等級劃分：根據(jù)總分將供應(yīng)商劃分為四級：A級（優(yōu)秀）：90分及以上，優(yōu)先合作，可增加訂單份額；B級（合格）：80-89分，維持現(xiàn)有合作，關(guān)注改進(jìn)項；C級（待改進(jìn)）：60-79分，發(fā)出《績效改進(jìn)通知書》，30日內(nèi)提交改進(jìn)計劃；D級（不合格）：60分以下，啟動淘汰流程，終止合作。結(jié)果審核與應(yīng)用：采購部將評分表、等級劃分建議報供應(yīng)商評審委員會審批，審批結(jié)果同步至ERP系統(tǒng)，并應(yīng)用于：A級供應(yīng)商：授予“年度優(yōu)秀供應(yīng)商”稱號，優(yōu)先參與新項目合作；B級供應(yīng)商：納入下一年度重點合作對象；C級供應(yīng)商：跟蹤改進(jìn)效果，若30日內(nèi)未達(dá)標(biāo)或季度評價仍為C級，降為D級；D級供應(yīng)商：停止新訂單下達(dá)，6個月內(nèi)完成庫存清退與賬款結(jié)算。輸出：《供應(yīng)商績效數(shù)據(jù)表》《供應(yīng)商績效評分表》《供應(yīng)商等級匯總表》《績效改進(jìn)通知書》（如適用）。四、供應(yīng)商管理常用模板附件1：供應(yīng)商資質(zhì)預(yù)審評分表（表格說明：用于新供應(yīng)商初步篩選，總分100分，60分及以上合格）序號評分維度評分標(biāo)準(zhǔn)分值得分備注（扣分原因）1資質(zhì)完整性必備資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、ISO9001）齊全，每缺失1項扣5分302經(jīng)營年限5年以上（20分），3-5年（15分），1-3年（10分）203行業(yè)口碑提供2個以上客戶案例且反饋良好（20分），1個（10分），無（0分）204配合意愿響應(yīng)及時、溝通順暢（15分），一般（8分），差（0分）155地理位置≤50公里（15分），50-100公里（10分），＞100公里（0分）15合計100審核意見：□合格□不合格負(fù)責(zé)人簽字：_____________日期：_______附件2：供應(yīng)商年度評價表（表格說明：用于現(xiàn)有供應(yīng)商年度績效評價，總分100分，確定A/B/C/D級）供應(yīng)商名稱供應(yīng)商代碼評價周期評價維度權(quán)重指標(biāo)得分（0-100）質(zhì)量績效30%交付績效25%價格與成本20%服務(wù)配合度15%履約穩(wěn)定性10%總分100%等級評定：□A□B□C□D評審委員會簽字：_____________日期：_______附件3：供應(yīng)商績效改進(jìn)通知書（表格說明：用于C級供應(yīng)商改進(jìn)管理）供應(yīng)商名稱供應(yīng)商代碼改進(jìn)期限主要問題項（可附頁）：1.質(zhì)量批次合格率僅為92%，低于標(biāo)準(zhǔn)98%；2.交付延遲率8%，主要因生產(chǎn)排期不合理。改進(jìn)要求：1.1周內(nèi)提交質(zhì)量問題根除計劃，包含檢驗流程優(yōu)化方案；2.2周內(nèi)提交生產(chǎn)排期優(yōu)化方案，增加應(yīng)急產(chǎn)能。改進(jìn)計劃提交時間：_______采購部對接人：_____________復(fù)核結(jié)果：□達(dá)標(biāo)□未達(dá)標(biāo)（____年_月_日復(fù)核）負(fù)責(zé)人簽字：_____________五、關(guān)鍵控制點與風(fēng)險規(guī)避（一）資質(zhì)審核真實性控制供應(yīng)商提交的資質(zhì)證書需在有效期內(nèi)，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺”等官方渠道核驗；對涉及3C認(rèn)證、特種設(shè)備生產(chǎn)許可證等特殊資質(zhì)的，需留存證書原件復(fù)印件并加蓋供應(yīng)商公章，必要時聯(lián)系發(fā)證機構(gòu)核實。（二）現(xiàn)場考察客觀性控制考察小組需提前制定《現(xiàn)場考察checklist》，逐項核對并記錄，避免主觀隨意性；對關(guān)鍵供應(yīng)商（如年采購額超500萬元），可委托第三方機構(gòu)開展獨立考察，保證結(jié)果公正。（三）評價數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性控制績效數(shù)據(jù)需以原始憑證（如入庫單、檢驗報告、客戶投訴記錄）為依據(jù)，避免“憑印象打分”；供應(yīng)商對評價結(jié)果有異議的，可在結(jié)果公示后3個工作日內(nèi)提交申訴材料，采購部需在5個工作日內(nèi)核實并反饋處理意見。（四）廉潔風(fēng)險防控采購人員不得接受供應(yīng)商的宴請、禮品或回扣，違規(guī)者按公司《廉潔從業(yè)管理規(guī)定