理財(cái)咨詢公司經(jīng)營(yíng)管理制度一、總則1.1為了規(guī)范理財(cái)咨詢公司的經(jīng)營(yíng)管理，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)客戶權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。1.2本制度適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的理財(cái)咨詢公司及其分支機(jī)構(gòu)。1.3公司應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)規(guī)范、勤勉盡責(zé)的原則，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的理財(cái)咨詢服務(wù)。二、組織架構(gòu)2.1公司設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等管理層，實(shí)行民主決策、相互制衡的治理結(jié)構(gòu)。2.2公司設(shè)立以下職能部門：市場(chǎng)部、咨詢部、風(fēng)控部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等，各部門負(fù)責(zé)人對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。三、業(yè)務(wù)管理3.1市場(chǎng)開發(fā)3.1.1市場(chǎng)部負(fù)責(zé)拓展客戶資源，開展市場(chǎng)調(diào)研，制定市場(chǎng)推廣計(jì)劃。3.1.2市場(chǎng)部人員需具備良好的職業(yè)素養(yǎng)，遵循合規(guī)宣傳原則，不得夸大或虛假宣傳。3.2理財(cái)咨詢3.2.1咨詢部負(fù)責(zé)為客戶提供專業(yè)、全面的理財(cái)咨詢服務(wù)。3.2.2咨詢師應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)，嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，為客戶提供合適的理財(cái)建議。3.3風(fēng)險(xiǎn)控制3.3.1風(fēng)控部負(fù)責(zé)對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控和防范。3.3.2風(fēng)控部應(yīng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。四、財(cái)務(wù)管理4.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司日常財(cái)務(wù)管理工作，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.2財(cái)務(wù)部應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)稅法規(guī)。4.3公司定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，確保財(cái)務(wù)安全。五、人力資源管理5.1人力資源部負(fù)責(zé)公司員工招聘、培訓(xùn)、考核等工作。5.2公司員工應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，遵守公司規(guī)章制度。5.3公司為員工提供晉升通道和職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，激發(fā)員工積極性和創(chuàng)造力。六、合規(guī)與監(jiān)督6.1公司設(shè)立合規(guī)部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行。6.2合規(guī)部門應(yīng)定期對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。6.3公司接受監(jiān)管部門及社會(huì)各界的監(jiān)督，積極改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理。七、附則7.1本制度由公司董事會(huì)制定，修改時(shí)亦同。7.2本制度自發(fā)布之日起