第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試吐槽及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券市值與其維持擔(dān)保比例之間的比例不低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

2.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.50%

B.100%

C.200%

D.300%

3.下列關(guān)于股票型基金的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)低于混合型基金

B.主要投資于債券等固定收益類資產(chǎn)

C.追求長(zhǎng)期資本增值

D.收益與利率變動(dòng)密切相關(guān)

4.某投資者于2023年1月1日以10元/股的價(jià)格買入A股票1000股，2023年12月31日以12元/股的價(jià)格賣出，期間獲得現(xiàn)金紅利0.5元/股。該投資者持有A股票期間的資本利得率為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并以書面形式約定（）等事項(xiàng)。

A.維持擔(dān)保比例

B.信用額度

C.保證金比例

D.以上都是

6.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所不得從事證券交易及其相關(guān)活動(dòng)，但可以從事（）等活動(dòng)。

A.提供信息發(fā)布服務(wù)

B.提供證券交易服務(wù)

C.組織證券交易

D.以上都是

7.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督

C.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估

D.可以由非獨(dú)立董事主導(dǎo)

8.假設(shè)某股票的當(dāng)前價(jià)格為20元，看漲期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為22元，期權(quán)費(fèi)為2元。若到期時(shí)該股票價(jià)格上漲至25元，該投資者行權(quán)后的投資收益為（）。

A.1元

B.3元

C.5元

D.7元

9.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.5億

D.10億

11.下列關(guān)于證券公司凈資本的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.是指證券公司資產(chǎn)扣除負(fù)債后的余額

B.是衡量證券公司財(cái)務(wù)狀況的重要指標(biāo)

C.由證監(jiān)會(huì)根據(jù)公司規(guī)模動(dòng)態(tài)調(diào)整

D.主要用于計(jì)算自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

12.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞到（）。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券公司總部

13.某投資者在A股票的10元價(jià)位買入1000股，并在12元價(jià)位賣出800股，同時(shí)以15元價(jià)位賣出剩余200股。該投資者的平均買入成本為（）元/股。

A.10元

B.10.4元

C.10.8元

D.11.2元

14.證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.5億

15.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.下列關(guān)于債券型基金的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)高于股票型基金

B.主要投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)

C.追求短期資本增值

D.收益與利率變動(dòng)無(wú)關(guān)

17.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由（）自行確定。

A.證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券公司

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

18.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）的責(zé)任。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.高級(jí)管理人員

D.以上都是

19.投資者買賣證券時(shí)，其委托指令應(yīng)當(dāng)包括（）等要素。

A.證券名稱

B.交易數(shù)量

C.交易價(jià)格

D.以上都是

20.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.5億

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括（）。

A.保障公司資產(chǎn)安全

B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.提高經(jīng)營(yíng)效率

D.完善公司治理

22.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）等職責(zé)。

A.制定投資策略

B.決定投資方向

C.審批自營(yíng)投資權(quán)限

D.監(jiān)督自營(yíng)投資運(yùn)作

23.下列關(guān)于證券公司凈資本計(jì)算的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.凈資本=資產(chǎn)總計(jì)-負(fù)債總計(jì)

B.凈資本應(yīng)當(dāng)每日計(jì)算

C.凈資本是監(jiān)管的核心指標(biāo)

D.凈資本應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管要求

24.證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）等原則。

A.客戶利益至上

B.公開透明

C.自我約束

D.專業(yè)管理

25.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。

A.設(shè)置維持擔(dān)保比例

B.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶信用賬戶

C.動(dòng)態(tài)調(diào)整信用額度

D.嚴(yán)格執(zhí)行出入金管理

26.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。

A.組織架構(gòu)

B.業(yè)務(wù)流程

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.信息披露

27.投資者買賣證券時(shí)，其委托指令可以采用（）等方式。

A.電話委托

B.互聯(lián)網(wǎng)委托

C.傳真委托

D.柜臺(tái)委托

28.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備（）等條件。

A.充足的資本

B.專業(yè)的團(tuán)隊(duì)

C.完善的內(nèi)部控制制度

D.良好的市場(chǎng)聲譽(yù)

29.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）等崗位的職責(zé)。

A.財(cái)務(wù)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.業(yè)務(wù)

D.監(jiān)督檢查

30.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供（）等服務(wù)。

A.證券交易

B.證券咨詢

C.資產(chǎn)管理

D.信息發(fā)布

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。（）

32.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）

33.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。（）

34.證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。（）

35.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（）

36.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。（）

37.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估。（）

38.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由證監(jiān)會(huì)規(guī)定。（）

39.投資者買賣證券時(shí)，其委托指令應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞到證券交易所。（）

40.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券交易、證券咨詢等服務(wù)。（）

四、填空題（共15分，每空1分）

41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____元。

42.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______%。

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并以書面形式約定______等事項(xiàng)。

44.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)______年。

45.投資者買賣證券時(shí)，其委托指令應(yīng)當(dāng)包括______、______、______等要素。

46.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確______、______、______等崗位的職責(zé)。

47.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____萬(wàn)元。

48.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備______、______、______等條件。

49.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括______、______、______等內(nèi)容。

50.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括______、______、______、______。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)。

52.簡(jiǎn)述證券公司凈資本的計(jì)算方法。

53.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

54.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的原則。

六、案例分析題（共20分）

55.某投資者在2023年1月1日以10元/股的價(jià)格買入A股票1000股，2023年12月31日以12元/股的價(jià)格賣出800股，同時(shí)以15元/股的價(jià)格賣出剩余200股。該投資者的平均賣出價(jià)格為多少元/股？請(qǐng)說(shuō)明計(jì)算步驟。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.C

3.C

4.C

5.D

6.A

7.D

8.C

9.D

10.C

11.B

12.A

13.B

14.C

15.C

16.A

17.C

18.D

19.D

20.A

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.BCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABCD

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.AB

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.×

39.√

40.√

四、填空題（共15分，每空1分）

41.5億

42.200

43.維持擔(dān)保比例

44.5

45.證券名稱交易數(shù)量交易價(jià)格

46.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)

47.5000

48.充足的資本專業(yè)的團(tuán)隊(duì)完善的內(nèi)部控制制度

49.組織架構(gòu)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)管理

50.設(shè)置維持擔(dān)保比例實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶信用賬戶動(dòng)態(tài)調(diào)整信用額度嚴(yán)格執(zhí)行出入金管理

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括保障公司資產(chǎn)安全、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)效率、完善公司治理。

52.答：凈資本=資產(chǎn)總計(jì)-負(fù)債總計(jì)。凈資本應(yīng)當(dāng)每日計(jì)算，是衡量證券公司財(cái)務(wù)狀況的重要指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管要求。

53.答：證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立完善的投資決策機(jī)制、建立嚴(yán)格的投資授權(quán)制度、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、建立科學(xué)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。

54.答：證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的原則包括：客戶利益至上、公開透明、自我約束、專業(yè)管理。

六、案例分析題（共20分）

55.答：

案例背景分析：該案例涉及投資者持有A股票并進(jìn)行多次賣出操作，需要計(jì)算其平均賣出價(jià)格。

問題解答：

問題1：該投資者的平均賣出價(jià)格為多