法律事務(wù)部門(mén)合同審核流程及風(fēng)險(xiǎn)提示在現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中，法律事務(wù)部門(mén)扮演著至關(guān)重要的“守門(mén)人”角色，而合同審核則是其核心職能之一。一份嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤粌H是業(yè)務(wù)合作的基石，更是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線。本文旨在結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，闡述法律事務(wù)部門(mén)合同審核的標(biāo)準(zhǔn)流程，并就關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行提示，以期為企業(yè)合同管理工作提供有益參考。一、合同審核的標(biāo)準(zhǔn)流程合同審核是一個(gè)系統(tǒng)性工作，需要遵循規(guī)范的流程以確保審核質(zhì)量和效率，同時(shí)保障企業(yè)合法權(quán)益。（一）送審與受理業(yè)務(wù)部門(mén)在完成合同談判或草擬后，應(yīng)填寫(xiě)統(tǒng)一的《合同送審單》，連同合同草案、相關(guān)背景資料（如對(duì)方當(dāng)事人基本信息、合作意向書(shū)、招投標(biāo)文件等）一并提交至法律事務(wù)部門(mén)。法律事務(wù)部門(mén)收到送審材料后，首先對(duì)材料的齊備性進(jìn)行初步核查。若材料不全，應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充，避免因信息缺失導(dǎo)致審核偏差。對(duì)于符合受理?xiàng)l件的，進(jìn)行登記編號(hào)，進(jìn)入審核隊(duì)列。此環(huán)節(jié)的核心在于明確送審責(zé)任，確保審核有據(jù)可依。（二）初步審查與分流法律事務(wù)部門(mén)在正式審核前，會(huì)進(jìn)行初步審查。主要包括確認(rèn)合同類(lèi)型、合作模式、金額大小、是否屬于重大或疑難合同等。根據(jù)初步審查結(jié)果，將合同分配給相應(yīng)的法務(wù)人員。對(duì)于標(biāo)的額較大、涉及新型業(yè)務(wù)模式或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，可能需要組成審核小組或上報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)處理，確保審核資源的合理配置和審核深度。（三）實(shí)質(zhì)審核這是合同審核的核心環(huán)節(jié)，法務(wù)人員需依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及商業(yè)慣例，對(duì)合同條款進(jìn)行逐條細(xì)致審查。審核重點(diǎn)包括：1.主體資格與履約能力：審查合同相對(duì)方的工商登記信息、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)許可（如需要）、信用狀況等，評(píng)估其是否具備簽約及履約能力。必要時(shí)，可要求對(duì)方提供相關(guān)證明文件。2.合同內(nèi)容的合法性與合規(guī)性：確保合同條款不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益及第三方合法權(quán)益。例如，反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、數(shù)據(jù)安全、環(huán)境保護(hù)等方面的合規(guī)性審查。3.合同條款的完整性與明確性：檢查合同是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等基本要素，并確保各條款約定清晰、無(wú)歧義，避免使用模棱兩可的表述。4.權(quán)利義務(wù)的平衡性與公平性：審視合同雙方的權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，避免出現(xiàn)顯失公平的條款，如單方面加重我方責(zé)任、排除對(duì)方主要義務(wù)等。5.交易結(jié)構(gòu)的合理性：結(jié)合商業(yè)目的，評(píng)估合同所構(gòu)建的交易結(jié)構(gòu)是否科學(xué)、可行，風(fēng)險(xiǎn)是否可控。6.違約責(zé)任的約定：審查違約責(zé)任條款是否具體、可操作，違約金的計(jì)算方式是否合理，是否足以彌補(bǔ)可能發(fā)生的損失。同時(shí)，注意是否約定了不可抗力、情勢(shì)變更等免責(zé)或變更事由。7.爭(zhēng)議解決方式的選擇：明確約定發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)是通過(guò)訴訟還是仲裁解決，并選擇對(duì)我方相對(duì)有利的管轄機(jī)構(gòu)（法院或仲裁委員會(huì)）。8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款：對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用范圍、許可方式及侵權(quán)責(zé)任。保密條款應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限及違反保密義務(wù)的責(zé)任。9.生效條件與附件效力：審查合同的生效條件是否明確、合理，合同附件是否完整、與主合同內(nèi)容是否一致，以及附件的效力是否得到明確認(rèn)可。（四）審核意見(jiàn)的出具與溝通法務(wù)人員完成實(shí)質(zhì)審核后，應(yīng)將審核意見(jiàn)（包括修改建議、風(fēng)險(xiǎn)提示、保留意見(jiàn)等）以書(shū)面形式反饋給業(yè)務(wù)部門(mén)。審核意見(jiàn)應(yīng)力求具體、明確，說(shuō)明修改理由或風(fēng)險(xiǎn)所在。對(duì)于重要的修改建議或存在較大分歧的條款，法務(wù)人員應(yīng)與業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行充分溝通，解釋法律風(fēng)險(xiǎn)，聽(tīng)取商業(yè)訴求，力求在法律框架內(nèi)找到商業(yè)利益與法律風(fēng)險(xiǎn)的平衡點(diǎn)。此過(guò)程可能涉及多輪修改與反饋。（五）合同的定稿與歸檔業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)法務(wù)部門(mén)的審核意見(jiàn)與合同相對(duì)方進(jìn)行協(xié)商，對(duì)合同進(jìn)行修改完善。修改后的合同文本需再次提交法務(wù)部門(mén)復(fù)核，直至所有重大法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制或業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)未采納的審核意見(jiàn)做出書(shū)面說(shuō)明并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。最終定稿的合同，應(yīng)由授權(quán)代表簽署，并加蓋公司合同專(zhuān)用章。合同簽署后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)將合同正本及相關(guān)附件及時(shí)提交法律事務(wù)部門(mén)（或檔案管理部門(mén)）歸檔保存，以備后續(xù)查閱和管理。二、合同審核中的風(fēng)險(xiǎn)提示在合同審核的各個(gè)環(huán)節(jié)，均可能潛藏法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)人員及業(yè)務(wù)部門(mén)需予以高度警惕：（一）主體不適格風(fēng)險(xiǎn)*風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：對(duì)方當(dāng)事人為法人分支機(jī)構(gòu)但未經(jīng)總公司授權(quán)、超越經(jīng)營(yíng)范圍簽約、不具備特定行業(yè)資質(zhì)或許可、實(shí)際控制人與簽約主體不一致、存在嚴(yán)重失信行為或涉訴情況等。*風(fēng)險(xiǎn)后果：合同可能被認(rèn)定為無(wú)效或效力待定，導(dǎo)致交易目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，甚至遭受經(jīng)濟(jì)損失。*提示：務(wù)必通過(guò)官方渠道（如企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）核查對(duì)方主體信息，要求提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)及授權(quán)委托書(shū)，并對(duì)其履約能力進(jìn)行審慎評(píng)估。（二）合同條款約定不明風(fēng)險(xiǎn)*風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：核心交易要素（如標(biāo)的規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間地點(diǎn)、付款方式期限等）約定模糊不清；履行過(guò)程中的通知與送達(dá)條款缺失或不明確；違約責(zé)任約定籠統(tǒng)（如“承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任”），缺乏具體計(jì)算依據(jù)或賠償上限/下限。*風(fēng)險(xiǎn)后果：履約過(guò)程中易產(chǎn)生爭(zhēng)議，發(fā)生糾紛時(shí)難以舉證，維權(quán)成本高，可能導(dǎo)致?lián)p失無(wú)法全額追償。*提示：合同條款應(yīng)追求“可定義、可衡量、可操作”，避免使用“盡可能”、“合理期限”等彈性過(guò)大的詞語(yǔ)。關(guān)鍵條款最好有明確的量化標(biāo)準(zhǔn)或參考依據(jù)。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)*風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：未明確合同涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、許可使用范圍及費(fèi)用；使用第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)未獲得合法授權(quán)；未約定對(duì)方提供的產(chǎn)品/服務(wù)不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保證條款及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方式。*風(fēng)險(xiǎn)后果：可能陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛，承擔(dān)停止侵權(quán)、賠償損失等法律責(zé)任，甚至導(dǎo)致合同目的落空。*提示：高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審查，特別是在技術(shù)開(kāi)發(fā)、許可、轉(zhuǎn)讓、采購(gòu)含有軟件或技術(shù)秘密的產(chǎn)品等合同中，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（四）違約責(zé)任不對(duì)等或缺失風(fēng)險(xiǎn)*風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：合同中僅約定我方違約責(zé)任，或?qū)Ψ竭`約責(zé)任遠(yuǎn)輕于我方；未針對(duì)根本性違約（如單方解除合同、主要義務(wù)不履行）約定明確的救濟(jì)措施；違約金約定過(guò)高或過(guò)低，可能無(wú)法得到法院或仲裁機(jī)構(gòu)的全部支持或調(diào)整。*風(fēng)險(xiǎn)后果：難以有效約束合同相對(duì)方的履約行為，發(fā)生違約時(shí)我方權(quán)益無(wú)法得到充分保障。*提示：力求違約責(zé)任的對(duì)等性，針對(duì)不同類(lèi)型的違約行為約定相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)方式。違約金的設(shè)定應(yīng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同履行情況、當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)程度等因素。（五）爭(zhēng)議解決方式選擇不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)*風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：未明確約定爭(zhēng)議解決方式；同時(shí)約定訴訟和仲裁（可能導(dǎo)致仲裁條款無(wú)效）；選擇的管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)不明確、不方便或?qū)ξ曳讲焕?風(fēng)險(xiǎn)后果：發(fā)生爭(zhēng)議后，可能因管轄問(wèn)題產(chǎn)生額外的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本，甚至影響案件結(jié)果。*提示：優(yōu)先選擇對(duì)我方有利的爭(zhēng)議解決方式和管轄機(jī)構(gòu)。若選擇仲裁，應(yīng)明確具體的仲裁委員會(huì)名稱(chēng)。（六）合同履行過(guò)程中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)*風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：合同簽署后，未對(duì)對(duì)方履約情況進(jìn)行跟蹤；對(duì)履行過(guò)程中出現(xiàn)的變更、補(bǔ)充協(xié)議未及時(shí)進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)并履行審核程序；忽視證據(jù)的收集與保全。*風(fēng)險(xiǎn)后果：可能錯(cuò)過(guò)最佳的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)，發(fā)生糾紛時(shí)因證據(jù)不足而處于不利地位。*提示：合同簽署并非終點(diǎn)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)合同履行過(guò)程中的動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)與法務(wù)部門(mén)溝通履約中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，確保合同變更等重大事項(xiàng)均有書(shū)面依據(jù)。（七）商業(yè)與法律平衡的風(fēng)險(xiǎn)*風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：過(guò)度強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)而扼殺商業(yè)機(jī)會(huì)，或?yàn)樽非笊虡I(yè)利益而忽視重大法律風(fēng)險(xiǎn)。*風(fēng)險(xiǎn)后果：要么錯(cuò)失發(fā)展機(jī)遇，要么埋下巨大法律隱患。*提示：法務(wù)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立良好的溝通協(xié)作機(jī)制。法務(wù)人員需理解商業(yè)邏輯，在提示風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，盡可能提供建設(shè)性的解決方案和替代方案，幫助業(yè)務(wù)部門(mén)在合法合規(guī)的前提下實(shí)現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)。結(jié)語(yǔ)合同審核是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)