第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試有效及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的資金賬戶中的資金數(shù)量相匹配，這種要求主要基于什么原則？

（）A.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則

（）B.信用放大原則

（）C.保證金比例原則

（）D.資產(chǎn)平衡原則

2.下列關(guān)于證券公司設(shè)立投資銀行部門的表述，哪項(xiàng)是正確的？

（）A.投資銀行部門可以直接向客戶提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)

（）B.投資銀行部門的業(yè)務(wù)范圍僅限于股票發(fā)行

（）C.投資銀行部門需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)的專項(xiàng)審批才能開展業(yè)務(wù)

（）D.投資銀行部門的主要職責(zé)是提供資產(chǎn)管理服務(wù)

3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于多少？

（）A.100%

（）B.150%

（）C.130%

（）D.110%

4.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資范圍的說(shuō)法，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

（）A.可以投資于股票、債券、期貨等金融工具

（）B.不得投資于非上市流通的股權(quán)

（）C.可以投資于未上市企業(yè)股權(quán)

（）D.投資范圍需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

5.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的主要目的是什么？

（）A.加強(qiáng)對(duì)客戶的營(yíng)銷服務(wù)

（）B.防止內(nèi)幕信息泄露

（）C.提高公司運(yùn)營(yíng)效率

（）D.規(guī)范公司財(cái)務(wù)報(bào)告

6.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？

（）A.客戶利益優(yōu)先原則

（）B.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先原則

（）C.收益最大化原則

（）D.公平競(jìng)爭(zhēng)原則

7.證券公司承銷證券時(shí)，若發(fā)行人未按照發(fā)行價(jià)發(fā)行證券，且證券公司負(fù)有責(zé)任，證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？

（）A.賠償發(fā)行人的全部損失

（）B.承擔(dān)發(fā)行人未發(fā)行證券的部分損失

（）C.承擔(dān)自身承銷費(fèi)用的損失

（）D.不承擔(dān)任何責(zé)任

8.證券公司為客戶提供投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保其提供的信息來(lái)源可靠，這種要求主要基于什么原則？

（）A.公平原則

（）B.真實(shí)性原則

（）C.完整性原則

（）D.及時(shí)性原則

9.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括以下哪項(xiàng)？

（）A.違規(guī)使用客戶資金

（）B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

（）C.分散投資風(fēng)險(xiǎn)

（）D.違規(guī)操縱市場(chǎng)

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，若客戶信用證券賬戶中的證券發(fā)生權(quán)益派息，證券公司應(yīng)當(dāng)如何處理？

（）A.將權(quán)益派息直接劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶

（）B.將權(quán)益派息直接劃轉(zhuǎn)至客戶的信用賬戶

（）C.通知客戶自行辦理權(quán)益派息手續(xù)

（）D.無(wú)需進(jìn)行任何處理

11.證券公司投資銀行部門在承銷證券時(shí)，若未按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，可能面臨什么法律責(zé)任？

（）A.責(zé)令改正

（）B.罰款

（）C.暫停業(yè)務(wù)資格

（）D.以上都是

12.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資組合的說(shuō)法，以下哪項(xiàng)是正確的？

（）A.投資組合可以完全集中于單一行業(yè)

（）B.投資組合的構(gòu)建需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

（）C.投資組合可以完全規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（）D.投資組合的構(gòu)建無(wú)需考慮風(fēng)險(xiǎn)分散

13.證券公司內(nèi)幕信息知情人管理制度中，關(guān)于內(nèi)幕信息知情人范圍的說(shuō)法，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

（）A.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息知情人

（）B.證券交易員不屬于內(nèi)幕信息知情人

（）C.證券公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所人員屬于內(nèi)幕信息知情人

（）D.證券公司投資銀行部門的員工不屬于內(nèi)幕信息知情人

14.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益和風(fēng)險(xiǎn)由誰(shuí)承擔(dān)？

（）A.客戶

（）B.證券公司

（）C.發(fā)行人

（）D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

15.證券公司承銷證券時(shí)，若因承銷費(fèi)用過(guò)高導(dǎo)致發(fā)行人損失，證券公司應(yīng)當(dāng)如何處理？

（）A.賠償發(fā)行人的全部損失

（）B.承擔(dān)發(fā)行人未發(fā)行證券的部分損失

（）C.承擔(dān)自身承銷費(fèi)用的損失

（）D.不承擔(dān)任何責(zé)任

16.證券公司為客戶提供投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，若因提供的信息失實(shí)導(dǎo)致客戶損失，證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？

（）A.賠償客戶的全部損失

（）B.承擔(dān)部分損失

（）C.不承擔(dān)任何責(zé)任

（）D.責(zé)任由行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)

17.證券公司內(nèi)幕信息知情人管理制度中，關(guān)于內(nèi)幕信息知情人保密義務(wù)的說(shuō)法，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

（）A.內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息

（）B.內(nèi)幕信息知情人不得建議他人買賣證券

（）C.內(nèi)幕信息知情人可以私下交易內(nèi)幕信息

（）D.內(nèi)幕信息知情人不得以任何形式使用內(nèi)幕信息

18.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括以下哪項(xiàng)？

（）A.違規(guī)使用客戶資金

（）B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

（）C.分散投資風(fēng)險(xiǎn)

（）D.違規(guī)操縱市場(chǎng)

19.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資監(jiān)督的說(shuō)法，以下哪項(xiàng)是正確的？

（）A.投資監(jiān)督可以完全由客戶自行完成

（）B.投資監(jiān)督需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

（）C.投資監(jiān)督可以完全依賴計(jì)算機(jī)系統(tǒng)

（）D.投資監(jiān)督無(wú)需考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

20.證券公司投資銀行部門在承銷證券時(shí)，若未按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，可能面臨什么后果？

（）A.責(zé)令改正

（）B.罰款

（）C.暫停業(yè)務(wù)資格

（）D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要履行的職責(zé)包括哪些？

（）A.開設(shè)信用證券賬戶

（）B.審查客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)

（）C.決定客戶的融資融券額度

（）D.監(jiān)督客戶的使用情況

22.證券公司投資銀行部門在承銷證券時(shí)，需要進(jìn)行盡職調(diào)查的事項(xiàng)包括哪些？

（）A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

（）B.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況

（）C.發(fā)行人的法律合規(guī)情況

（）D.發(fā)行人的市場(chǎng)表現(xiàn)

23.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資組合的說(shuō)法，以下哪些是正確的？

（）A.投資組合的構(gòu)建需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

（）B.投資組合的構(gòu)建需考慮風(fēng)險(xiǎn)分散

（）C.投資組合可以完全集中于單一行業(yè)

（）D.投資組合的構(gòu)建需考慮客戶的投資目標(biāo)

24.證券公司內(nèi)幕信息知情人管理制度中，關(guān)于內(nèi)幕信息知情人范圍的說(shuō)法，以下哪些是正確的？

（）A.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息知情人

（）B.證券交易員不屬于內(nèi)幕信息知情人

（）C.證券公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所人員屬于內(nèi)幕信息知情人

（）D.證券公司投資銀行部門的員工屬于內(nèi)幕信息知情人

25.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？

（）A.違規(guī)使用客戶資金

（）B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

（）C.分散投資風(fēng)險(xiǎn)

（）D.違規(guī)操縱市場(chǎng)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的資金賬戶中的資金數(shù)量相匹配。

（）√

（）×

27.證券公司投資銀行部門的業(yè)務(wù)范圍僅限于股票發(fā)行。

（）√

（）×

28.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于130%。

（）√

（）×

29.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，可以投資于非上市流通的股權(quán)。

（）√

（）×

30.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的主要目的是防止內(nèi)幕信息泄露。

（）√

（）×

31.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先原則。

（）√

（）×

32.證券公司承銷證券時(shí)，若發(fā)行人未按照發(fā)行價(jià)發(fā)行證券，且證券公司負(fù)有責(zé)任，證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償發(fā)行人的全部損失。

（）√

（）×

33.證券公司為客戶提供投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保其提供的信息來(lái)源可靠。

（）√

（）×

34.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違規(guī)使用客戶資金。

（）√

（）×

35.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，若客戶信用證券賬戶中的證券發(fā)生權(quán)益派息，證券公司應(yīng)當(dāng)將權(quán)益派息直接劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶。

（）√

（）×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻腳_______賬戶中的證券數(shù)量與客戶的________賬戶中的資金數(shù)量相匹配。

37.證券公司投資銀行部門的業(yè)務(wù)范圍包括________、________、________等。

38.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于________。

39.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資組合的說(shuō)法，投資組合的構(gòu)建需符合________的規(guī)定。

40.證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的主要目的是________。

41.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益和風(fēng)險(xiǎn)由________承擔(dān)。

42.證券公司承銷證券時(shí)，若因承銷費(fèi)用過(guò)高導(dǎo)致發(fā)行人損失，證券公司應(yīng)當(dāng)________。

43.證券公司為客戶提供投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，若因提供的信息失實(shí)導(dǎo)致客戶損失，證券公司應(yīng)當(dāng)________。

44.證券公司內(nèi)幕信息知情人管理制度中，關(guān)于內(nèi)幕信息知情人保密義務(wù)的說(shuō)法，內(nèi)幕信息知情人不得________。

45.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資監(jiān)督的說(shuō)法，投資監(jiān)督需符合________的規(guī)定。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

46.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要流程。

答：________

47.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)幕信息知情人管理制度的的主要內(nèi)容。

答：________

48.簡(jiǎn)述證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

答：________

49.簡(jiǎn)述證券公司承銷證券時(shí)，需要履行的職責(zé)。

答：________

50.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需要履行的職責(zé)。

答：________

六、案例分析題（共25分）

案例：某證券公司投資銀行部門在承銷某上市公司股票時(shí)，未按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，導(dǎo)致該股票上市后股價(jià)大幅下跌，投資者損失慘重。證監(jiān)會(huì)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查，并決定對(duì)該證券公司進(jìn)行處罰。

問(wèn)題：

1.分析該證券公司未按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)可能面臨的法律責(zé)任。

答：________

2.結(jié)合該案例，分析證券公司投資銀行部門在承銷證券時(shí)，應(yīng)該如何履行盡職調(diào)查義務(wù)。

答：________

3.針對(duì)該案例，提出證券公司如何加強(qiáng)投資銀行部門的管理，以避免類似事件再次發(fā)生。

答：________

一、單選題

1.C

解析：保證金比例原則是證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)必須遵循的原則，確保客戶的信用證券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的資金賬戶中的資金數(shù)量相匹配。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)隔離原則是指將不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，與保證金比例原則無(wú)關(guān)；

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，信用放大原則是指通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)放大客戶的投資收益，與保證金比例原則無(wú)關(guān)；

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)平衡原則是指證券公司自身的資產(chǎn)與負(fù)債要保持平衡，與保證金比例原則無(wú)關(guān)。

2.C

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，投資銀行部門需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)的專項(xiàng)審批才能開展業(yè)務(wù)。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資銀行部門不能直接向客戶提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)；

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資銀行部門的業(yè)務(wù)范圍不僅限于股票發(fā)行，還包括債券發(fā)行、并購(gòu)重組等；

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資銀行部門的主要職責(zé)是提供投資銀行服務(wù)，而非資產(chǎn)管理服務(wù)。

3.C

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于130%。

A、B、D選項(xiàng)均低于130%，不符合規(guī)定。

4.C

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，不得投資于未上市企業(yè)股權(quán)。

A、B、D選項(xiàng)均屬于投資范圍，C選項(xiàng)不屬于投資范圍。

5.B

解析：證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的主要目的是防止內(nèi)幕信息泄露。

A、C、D選項(xiàng)均與內(nèi)幕信息知情人登記管理制度無(wú)關(guān)。

6.B

解析：證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先原則。

A、C、D選項(xiàng)均不符合風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先原則。

7.A

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，若發(fā)行人未按照發(fā)行價(jià)發(fā)行證券，且證券公司負(fù)有責(zé)任，證券公司應(yīng)當(dāng)賠償發(fā)行人的全部損失。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

8.B

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保其提供的信息來(lái)源可靠，這種要求主要基于真實(shí)性原則。

A、C、D選項(xiàng)均與真實(shí)性原則無(wú)關(guān)。

9.C

解析：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違規(guī)使用客戶資金、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、違規(guī)操縱市場(chǎng)，但不包括分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

A、B、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

10.B

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，若客戶信用證券賬戶中的證券發(fā)生權(quán)益派息，證券公司應(yīng)當(dāng)將權(quán)益派息直接劃轉(zhuǎn)至客戶的信用賬戶。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

11.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司投資銀行部門在承銷證券時(shí)，若未按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，可能面臨責(zé)令改正、罰款、暫停業(yè)務(wù)資格等法律責(zé)任。

A、B、C選項(xiàng)均屬于可能面臨的法律責(zé)任。

12.B

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資組合的說(shuō)法，投資組合的構(gòu)建需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

13.B

解析：證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中，證券交易員屬于內(nèi)幕信息知情人。

A、C、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息知情人。

14.B

解析：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益和風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

15.A

解析：證券公司承銷證券時(shí)，若因承銷費(fèi)用過(guò)高導(dǎo)致發(fā)行人損失，證券公司應(yīng)當(dāng)賠償發(fā)行人的全部損失。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

16.A

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，若因提供的信息失實(shí)導(dǎo)致客戶損失，證券公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的全部損失。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

17.C

解析：證券公司內(nèi)幕信息知情人管理制度中，關(guān)于內(nèi)幕信息知情人保密義務(wù)的說(shuō)法，內(nèi)幕信息知情人不得私下交易內(nèi)幕信息。

A、B、D選項(xiàng)均屬于保密義務(wù)，C選項(xiàng)不屬于保密義務(wù)。

18.C

解析：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括分散投資風(fēng)險(xiǎn)。

A、B、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

19.B

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資監(jiān)督的說(shuō)法，投資監(jiān)督需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

20.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司投資銀行部門在承銷證券時(shí)，若未按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，可能面臨責(zé)令改正、罰款、暫停業(yè)務(wù)資格等法律責(zé)任。

A、B、C選項(xiàng)均屬于可能面臨的后果。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要履行的職責(zé)包括開設(shè)信用證券賬戶、審查客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)、決定客戶的融資融券額度、監(jiān)督客戶的使用情況。

A、B、C、D選項(xiàng)均屬于需要履行的職責(zé)。

22.ABC

解析：證券公司投資銀行部門在承銷證券時(shí)，需要進(jìn)行盡職調(diào)查的事項(xiàng)包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、法律合規(guī)情況。

A、B、C選項(xiàng)均屬于需要進(jìn)行盡職調(diào)查的事項(xiàng)，D選項(xiàng)不屬于盡職調(diào)查的事項(xiàng)。

23.AB

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資組合的說(shuō)法，投資組合的構(gòu)建需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，需考慮風(fēng)險(xiǎn)分散。

A、B選項(xiàng)均正確，C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

24.ACD

解析：證券公司內(nèi)幕信息知情人管理制度中，關(guān)于內(nèi)幕信息知情人范圍的說(shuō)法，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券公司投資銀行部門的員工屬于內(nèi)幕信息知情人。

A、C、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息知情人，B選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息知情人。

25.ABD

解析：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違規(guī)使用客戶資金、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、違規(guī)操縱市場(chǎng)。

A、B、D選項(xiàng)均屬于禁止行為，C選項(xiàng)不屬于禁止行為。

三、判斷題

26.√

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量與客戶的資金賬戶中的資金數(shù)量相匹配。

27.×

解析：證券公司投資銀行部門的業(yè)務(wù)范圍不僅限于股票發(fā)行，還包括債券發(fā)行、并購(gòu)重組等。

28.√

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于130%。

29.×

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，不得投資于未上市企業(yè)股權(quán)。

30.√

解析：證券公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的主要目的是防止內(nèi)幕信息泄露。

31.√

解析：證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先原則。

32.√

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，若發(fā)行人未按照發(fā)行價(jià)發(fā)行證券，且證券公司負(fù)有責(zé)任，證券公司應(yīng)當(dāng)賠償發(fā)行人的全部損失。

33.√

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保其提供的信息來(lái)源可靠。

34.√

解析：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違規(guī)使用客戶資金。

35.√

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，若客戶信用證券賬戶中的證券發(fā)生權(quán)益派息，證券公司應(yīng)當(dāng)將權(quán)益派息直接劃轉(zhuǎn)至客戶的資金賬戶。

四、填空題

36.信用證券，資金

37.股票發(fā)行，債券發(fā)行，并購(gòu)重組

38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

40.防止內(nèi)幕信息泄露

41.證券公司

42.賠償發(fā)行