第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試基金類及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的描述，正確的是（______）。

A.主要投資于國(guó)債、金融債等長(zhǎng)期固定收益證券

B.允許投資股票、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益類資產(chǎn)

C.投資期限通常在一年以內(nèi)，流動(dòng)性高

D.風(fēng)險(xiǎn)水平與股票型基金相當(dāng)

2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金管理人管理基金資產(chǎn)總額超過(guò)（______）億元人民幣的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門從事基金管理業(yè)務(wù)的部門。

A.10億元

B.20億元

C.50億元

D.100億元

3.以下哪種指標(biāo)通常被用來(lái)衡量基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平？（______）

A.基金規(guī)模

B.投資組合的貝塔系數(shù)

C.基金經(jīng)理的從業(yè)年限

D.基金托管銀行的信譽(yù)

4.下列關(guān)于基金分紅方式的描述，錯(cuò)誤的是（______）。

A.紅利再投資是指將分紅紅利用于購(gòu)買更多基金份額

B.基金分紅方式必須由基金合同約定，且投資者不能更改

C.現(xiàn)金分紅是指將分紅以現(xiàn)金形式派發(fā)給投資者

D.基金分紅會(huì)直接影響投資者的凈資產(chǎn)

5.根據(jù)基金合同，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（______）以上表決權(quán)的基金份額持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

6.以下哪種行為屬于基金信息披露的禁止性行為？（______）

A.基金管理人定期披露基金凈值報(bào)告

B.基金銷售機(jī)構(gòu)夸大宣傳基金業(yè)績(jī)

C.基金托管人披露基金財(cái)產(chǎn)的保管情況

D.基金管理人披露基金投資策略

7.下列關(guān)于QDII基金的描述，錯(cuò)誤的是（______）。

A.QDII基金可以投資境外股票、債券等資產(chǎn)

B.QDII基金的投資范圍不受中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格監(jiān)管

C.QDII基金需要遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

D.QDII基金的投資需要通過(guò)國(guó)家外匯管理局的審批

8.基金合同中約定的基金運(yùn)作方式，不得改變，但發(fā)生法定情形時(shí)除外，這一規(guī)定體現(xiàn)了基金的（______）。

A.自主運(yùn)作原則

B.規(guī)范運(yùn)作原則

C.投資風(fēng)險(xiǎn)揭示原則

D.信息披露原則

9.以下哪種基金類型通常被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)最低？（______）

A.股票型基金

B.混合型基金

C.指數(shù)型基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

10.基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般分為（______）個(gè)等級(jí)。

A.3

B.4

C.5

D.6

11.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的描述，錯(cuò)誤的是（______）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益

B.指數(shù)型基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估通常以跟蹤誤差為指標(biāo)

C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估可以完全反映基金經(jīng)理的投資能力

D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要與市場(chǎng)基準(zhǔn)進(jìn)行比較

12.以下哪種行為屬于基金銷售費(fèi)用的類型？（______）

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.銷售服務(wù)費(fèi)

D.基金業(yè)績(jī)報(bào)酬

13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（______）。

A.直接接管基金管理人的投資權(quán)限

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.通知基金份額持有人

D.要求基金管理人改正

14.下列關(guān)于基金份額贖回的描述，錯(cuò)誤的是（______）。

A.基金份額持有人可以隨時(shí)要求贖回基金份額

B.基金份額贖回的價(jià)格通常以當(dāng)日基金凈值為基礎(chǔ)

C.基金份額贖回需要繳納一定的贖回費(fèi)

D.基金份額贖回的確認(rèn)時(shí)間一般為T+1日

15.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范基金運(yùn)作加強(qiáng)基金監(jiān)管的通知》，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（______），完善內(nèi)部控制制度。

A.投資決策機(jī)制

B.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

C.信息披露機(jī)制

D.以上都是

16.以下哪種行為屬于基金管理人禁止的行為？（______）

A.利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

B.公開披露基金未公開的投資信息

C.基金管理人按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資

D.基金管理人向關(guān)聯(lián)方提供preferential投資機(jī)會(huì)

17.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)（______）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案材料。

A.3

B.5

C.10

D.15

18.下列關(guān)于基金信息披露的描述，錯(cuò)誤的是（______）。

A.基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.基金信息披露應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平

C.基金信息披露應(yīng)當(dāng)保證投資者利益優(yōu)先

D.基金信息披露可以由基金管理人單方面決定

19.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)（______）。

A.由基金管理人自行制定

B.在基金合同中約定

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一規(guī)定

D.由基金托管人決定

20.下列關(guān)于基金投資禁止行為的描述，正確的是（______）。

A.基金可以投資于與其基金合同約定的投資方向不一致的資產(chǎn)

B.基金可以利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.基金可以違反基金合同約定的投資比例進(jìn)行投資

D.基金不得從事內(nèi)幕交易

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.下列哪些屬于基金投資的風(fēng)險(xiǎn)？（______）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

22.基金合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（______）。

A.基金運(yùn)作方式

B.基金投資目標(biāo)

C.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則

D.基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)

23.下列哪些屬于基金費(fèi)用的類型？（______）

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)

D.基金業(yè)績(jī)報(bào)酬

24.基金信息披露的禁止性行為包括（______）。

A.夸大宣傳基金業(yè)績(jī)

B.未經(jīng)批準(zhǔn)公開披露基金未公開的投資信息

C.利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

D.在基金宣傳材料中虛假記載

25.下列哪些屬于基金投資禁止行為？（______）

A.違反基金合同約定的投資方向進(jìn)行投資

B.從事內(nèi)幕交易

C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

D.投資于與其基金合同約定的投資范圍不一致的資產(chǎn)

26.基金份額持有人大會(huì)的表決規(guī)則包括（______）。

A.基金份額持有人可以委托代理人參加大會(huì)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代表1/2以上表決權(quán)的基金份額持有人參加

C.基金份額持有人大會(huì)的議案須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的基金份額持有人通過(guò)

D.基金份額持有人大會(huì)的議案須經(jīng)代表1/3以上表決權(quán)的基金份額持有人通過(guò)

27.下列哪些屬于基金管理人的職責(zé)？（______）

A.保存基金財(cái)產(chǎn)

B.從事基金投資

C.按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資

D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

28.基金信息披露的要素包括（______）。

A.基金投資組合

B.基金凈值

C.基金風(fēng)險(xiǎn)

D.基金費(fèi)用

29.下列哪些屬于基金投資禁止行為？（______）

A.違反基金合同約定的投資比例進(jìn)行投資

B.從事內(nèi)幕交易

C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

D.投資于與其基金合同約定的投資范圍不一致的資產(chǎn)

30.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則包括（______）。

A.基金份額持有人可以委托代理人參加大會(huì)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代表1/2以上表決權(quán)的基金份額持有人參加

C.基金份額持有人大會(huì)的議案須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的基金份額持有人通過(guò)

D.基金份額持有人大會(huì)的議案須經(jīng)代表1/3以上表決權(quán)的基金份額持有人通過(guò)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)所收取的費(fèi)用。（______）

32.基金份額持有人可以隨時(shí)要求贖回基金份額。（______）

33.基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。（______）

34.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案材料。（______）

35.基金份額持有人大會(huì)的議案須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的基金份額持有人通過(guò)。（______）

36.基金管理費(fèi)可以由基金管理人單方面決定。（______）

37.基金信息披露可以由基金管理人單方面決定。（______）

38.基金份額持有人可以委托代理人參加基金份額持有人大會(huì)。（______）

39.基金投資禁止行為包括違反基金合同約定的投資方向進(jìn)行投資。（______）

40.基金投資禁止行為包括從事內(nèi)幕交易。（______）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式、______、______、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。

42.基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、______，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

43.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表______以上表決權(quán)的基金份額持有人參加，方可召開。

44.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)______。

45.基金投資禁止行為包括______。

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

46.簡(jiǎn)述基金合同的主要內(nèi)容。

47.簡(jiǎn)述基金信息披露的禁止性行為。

48.簡(jiǎn)述基金投資禁止行為。

49.簡(jiǎn)述基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則。

六、案例分析題（共25分）

50.某基金管理人A公司發(fā)行了一只QDII基金，該基金主要投資于美國(guó)市場(chǎng)股票和債券。2023年10月，A公司發(fā)現(xiàn)其基金經(jīng)理B指示基金管理人C公司將基金財(cái)產(chǎn)用于購(gòu)買其個(gè)人持有的另一只未上市公司的股份，且該行為未在基金合同中約定。請(qǐng)問(wèn)：

（1）A公司的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）B公司的行為是否合規(guī)？為什么？

（3）如果發(fā)現(xiàn)該行為，投資者應(yīng)當(dāng)如何維權(quán)？

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：貨幣市場(chǎng)基金主要投資于短期、高流動(dòng)性的固定收益證券，投資期限通常在一年以內(nèi)，流動(dòng)性高。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，國(guó)債、金融債等長(zhǎng)期固定收益證券屬于債券型基金的投資對(duì)象；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，股票、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益類資產(chǎn)屬于股票型基金的投資對(duì)象；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金。

2.C

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第35條規(guī)定，基金管理人管理基金資產(chǎn)總額超過(guò)50億元人民幣的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門從事基金管理業(yè)務(wù)的部門。

3.B

解析：貝塔系數(shù)通常被用來(lái)衡量基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，它反映了基金凈值的變化與市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)變化之間的相關(guān)程度。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金規(guī)模影響基金的管理效率，但不是衡量風(fēng)險(xiǎn)收益水平的指標(biāo)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金經(jīng)理的從業(yè)年限可以反映其經(jīng)驗(yàn)，但不是衡量基金風(fēng)險(xiǎn)收益水平的指標(biāo)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管銀行的信譽(yù)影響基金的托管安全性，但不是衡量風(fēng)險(xiǎn)收益水平的指標(biāo)。

4.B

解析：基金分紅方式必須由基金合同約定，但投資者可以在基金合同約定的范圍內(nèi)選擇分紅方式，因此投資者可以更改分紅方式。A選項(xiàng)正確，紅利再投資是指將分紅紅利用于購(gòu)買更多基金份額；C選項(xiàng)正確，現(xiàn)金分紅是指將分紅以現(xiàn)金形式派發(fā)給投資者；D選項(xiàng)正確，基金分紅會(huì)直接影響投資者的凈資產(chǎn)。

5.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2/3以上表決權(quán)的基金份額持有人參加，方可召開。

6.B

解析：基金信息披露的禁止性行為包括夸大宣傳基金業(yè)績(jī)，誤導(dǎo)投資者。A選項(xiàng)正確，基金管理人定期披露基金凈值報(bào)告屬于信息披露的義務(wù)；C選項(xiàng)正確，基金托管人披露基金財(cái)產(chǎn)的保管情況屬于信息披露的義務(wù)；D選項(xiàng)正確，基金管理人披露基金投資策略屬于信息披露的義務(wù)。

7.B

解析：QDII基金的投資范圍雖然不受中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格監(jiān)管，但仍需要遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)正確，QDII基金可以投資境外股票、債券等資產(chǎn)；C選項(xiàng)正確，QDII基金需要遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定；D選項(xiàng)正確，QDII基金的投資需要通過(guò)國(guó)家外匯管理局的審批。

8.B

解析：基金合同中約定的基金運(yùn)作方式，不得改變，但發(fā)生法定情形時(shí)除外，這一規(guī)定體現(xiàn)了基金的規(guī)范運(yùn)作原則。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，自主運(yùn)作原則是指基金管理人按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資風(fēng)險(xiǎn)揭示原則是指基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示基金的風(fēng)險(xiǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，信息披露原則是指基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。

9.D

解析：貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)最低，其投資期限通常在一年以內(nèi)，流動(dòng)性高，風(fēng)險(xiǎn)較低。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)水平介于股票型基金和債券型基金之間；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，指數(shù)型基金的風(fēng)險(xiǎn)水平與市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)相近。

10.C

解析：基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般分為5個(gè)等級(jí)。

11.C

解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益，但不能完全反映基金經(jīng)理的投資能力，因?yàn)榛鸾?jīng)理的投資能力還受到市場(chǎng)環(huán)境等因素的影響。A選項(xiàng)正確，基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益；B選項(xiàng)正確，指數(shù)型基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估通常以跟蹤誤差為指標(biāo)；D選項(xiàng)正確，基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要與市場(chǎng)基準(zhǔn)進(jìn)行比較。

12.C

解析：銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金銷售費(fèi)用的類型，基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金業(yè)績(jī)報(bào)酬不屬于銷售費(fèi)用。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)所收取的費(fèi)用；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管費(fèi)是指基金托管人保管基金財(cái)產(chǎn)所收取的費(fèi)用；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金業(yè)績(jī)報(bào)酬是指基金管理人按照基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)收取的費(fèi)用。

13.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第36條規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

14.D

解析：基金份額贖回的確認(rèn)時(shí)間一般為T+2日，而不是T+1日。A選項(xiàng)正確，基金份額持有人可以隨時(shí)要求贖回基金份額；B選項(xiàng)正確，基金份額贖回的價(jià)格通常以當(dāng)日基金凈值為基礎(chǔ)；C選項(xiàng)正確，基金份額贖回需要繳納一定的贖回費(fèi)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額贖回的確認(rèn)時(shí)間一般為T+2日。

15.D

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范基金運(yùn)作加強(qiáng)基金監(jiān)管的通知》，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、信息披露機(jī)制，完善內(nèi)部控制制度。

16.A

解析：基金管理人禁止的行為包括利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)公開披露基金未公開的投資信息；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人不得向關(guān)聯(lián)方提供preferential投資機(jī)會(huì)。

17.B

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案材料。

18.D

解析：基金信息披露應(yīng)當(dāng)由基金管理人、基金托管人等相關(guān)部門共同決定，不能由基金管理人單方面決定。A選項(xiàng)正確，基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；B選項(xiàng)正確，基金信息披露應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平；C選項(xiàng)正確，基金信息披露應(yīng)當(dāng)保證投資者利益優(yōu)先。

19.B

解析：基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定。

20.D

解析：基金投資禁止行為包括從事內(nèi)幕交易。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金不得投資于與其基金合同約定的投資方向不一致的資產(chǎn)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金不得違反基金合同約定的投資比例進(jìn)行投資。

二、多選題

21.ABCD

解析：基金投資的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

22.ABCD

解析：基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式、基金投資目標(biāo)、基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。

23.ABC

解析：基金費(fèi)用的類型包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金業(yè)績(jī)報(bào)酬不屬于基金費(fèi)用。

24.ABCD

解析：基金信息披露的禁止性行為包括夸大宣傳基金業(yè)績(jī)、未經(jīng)批準(zhǔn)公開披露基金未公開的投資信息、利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、在基金宣傳材料中虛假記載等。

25.ABCD

解析：基金投資禁止行為包括違反基金合同約定的投資方向進(jìn)行投資、從事內(nèi)幕交易、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益、投資于與其基金合同約定的投資范圍不一致的資產(chǎn)等。

26.ABC

解析：基金份額持有人大會(huì)的表決規(guī)則包括基金份額持有人可以委托代理人參加大會(huì)、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代表1/2以上表決權(quán)的基金份額持有人參加、基金份額持有人大會(huì)的議案須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的基金份額持有人通過(guò)。

27.ABCD

解析：基金管理人的職責(zé)包括保存基金財(cái)產(chǎn)、從事基金投資、按照基金合同約定的投資策略進(jìn)行投資、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等。

28.ABCD

解析：基金信息披露的要素包括基金投資組合、基金凈值、基金風(fēng)險(xiǎn)、基金費(fèi)用等。

29.ABCD

解析：基金投資禁止行為包括違反基金合同約定的投資比例進(jìn)行投資、從事內(nèi)幕交易、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益、投資于與其基金合同約定的投資范圍不一致的資產(chǎn)等。

30.ABC

解析：基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則包括基金份額持有人可以委托代理人參加大會(huì)、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代表1/2以上表決權(quán)的基金份額持有人參加、基金份額持有人大會(huì)的議案須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的基金份額持有人通過(guò)。

三、判斷題

31.√

32.√

33.√

34.×

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案材