ICS03.140

CCSA00

2201

長春市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB2201/T73—2024

專利申請(qǐng)預(yù)審規(guī)范

Specificationforpatentapplicationpre-examination

2024-12-30發(fā)布2025-02-07實(shí)施

長春市市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB2201/T73—2024

目次

前言..................................................................................II

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語和定義..........................................................................1

4申請(qǐng)主體備案........................................................................1

4.1備案條件........................................................................1

4.2備案方式........................................................................2

4.3備案材料........................................................................2

4.4備案審核........................................................................2

4.5備案公示........................................................................2

4.6備案資格管理....................................................................2

5預(yù)審案件受理........................................................................3

5.1受理?xiàng)l件........................................................................3

5.2不予受理情形....................................................................3

5.3受理材料........................................................................3

5.4受理結(jié)論........................................................................3

6案件預(yù)審階段........................................................................3

6.1預(yù)審過程........................................................................3

6.2預(yù)審意見........................................................................4

6.3案件互檢........................................................................4

6.4案件質(zhì)檢........................................................................4

6.5預(yù)審結(jié)論........................................................................4

7正式申請(qǐng)階段........................................................................4

7.1材料提交........................................................................4

7.2一致性確認(rèn)......................................................................4

附錄A（資料性）專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書................................................5

附錄B（資料性）案件自檢表............................................................6

I

DB2201/T73—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的

規(guī)定起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由長春市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。

本文件起草單位：長春市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、長春市標(biāo)準(zhǔn)研究院（長春市WTO/TBT咨詢中心）。

本文件主要起草人：谷杰、王金玲、鄧賀、陳立夫、萬瑞、于?，?、任宗悅。

II

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專利申請(qǐng)預(yù)審規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定專利申請(qǐng)預(yù)審的申請(qǐng)主體備案、預(yù)審案件受理、案件預(yù)審、正式申請(qǐng)各業(yè)務(wù)階段的要求。

本文件適用于專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T34833專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T34833界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

專利申請(qǐng)預(yù)審機(jī)構(gòu)patentapplicationpre-examinationagency

依法成立并經(jīng)國務(wù)院專利行政部門批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

注：在不引起混淆的情況下，本文件中“專利申請(qǐng)預(yù)審機(jī)構(gòu)”簡稱為“預(yù)審機(jī)構(gòu)”。

3.2

申請(qǐng)主體applicant

自愿在專利預(yù)審機(jī)構(gòu)辦理專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位。

3.3

預(yù)審員pre-examinationstaff

在預(yù)審機(jī)構(gòu)從事專利申請(qǐng)預(yù)審查工作的人員。

3.4

專利預(yù)審案件patentpre-examinationcase

在正式提交專利申請(qǐng)前，完成備案的申請(qǐng)主體向預(yù)審機(jī)構(gòu)提交的專利預(yù)審請(qǐng)求。

注：在不引起混淆的情況下，本文件中“專利預(yù)審案件”簡稱為“案件”。

4申請(qǐng)主體備案

4.1備案條件

申請(qǐng)主體應(yīng)符合以下要求：

a)在預(yù)審機(jī)構(gòu)行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)并具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位；

b)主要生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向?qū)儆诨蛏婕邦A(yù)審機(jī)構(gòu)所服務(wù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

c)3年內(nèi)無專利不誠信行為；

1

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d)具備自主研發(fā)能力、良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)、穩(wěn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)、健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理制度。

4.2備案方式

4.2.1申請(qǐng)主體根據(jù)預(yù)審需求向所在地?cái)M提交案件的預(yù)審機(jī)構(gòu)提交備案材料。

4.2.2申請(qǐng)主體根據(jù)預(yù)審機(jī)構(gòu)要求，通過預(yù)審機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)站或平臺(tái)提交電子備案材料。

4.3備案材料

應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)加蓋申請(qǐng)主體單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書的掃描件；

b)加蓋申請(qǐng)主體單位公章的備案申請(qǐng)表掃描件；

c)可以證明具備研發(fā)能力的材料，如研發(fā)人員相關(guān)情況、研發(fā)材料等；

d)預(yù)審機(jī)構(gòu)要求提供的其他材料。

4.4備案審核

預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)對(duì)申請(qǐng)主體提交的備案材料進(jìn)行審核，并通過指定系統(tǒng)將審核材料上報(bào)國務(wù)院專利

行政部門。

4.5備案公示

國務(wù)院專利行政部門對(duì)預(yù)審機(jī)構(gòu)上報(bào)的申請(qǐng)主體的備案資格進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核通過后預(yù)審機(jī)構(gòu)對(duì)備案

名單進(jìn)行公示。

4.6備案資格管理

4.6.1完成備案的申請(qǐng)主體，出現(xiàn)預(yù)審機(jī)構(gòu)提醒累計(jì)超過規(guī)定次數(shù)、專利預(yù)審不合格比例超過規(guī)定、

提交虛假材料等情形，預(yù)審機(jī)構(gòu)可視具體情節(jié)暫?；蚪K止提供對(duì)申請(qǐng)主體的預(yù)審服務(wù)，并由預(yù)審機(jī)構(gòu)通

知申請(qǐng)主體。

4.6.2申請(qǐng)主體的專利申請(qǐng)?jiān)陬A(yù)審階段存在下列情形之一的，由預(yù)審機(jī)構(gòu)提醒申請(qǐng)主體：

a)預(yù)審請(qǐng)求案件形式問題過多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求；

b)未針對(duì)預(yù)審意見通知中指出的缺陷進(jìn)行修改；

c)重復(fù)提交方案實(shí)質(zhì)相同的預(yù)審請(qǐng)求案件；

d)提交的預(yù)審請(qǐng)求案件存在非正常申請(qǐng)專利行為；

e)預(yù)審請(qǐng)求案件的技術(shù)方案已公開；

f)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交證明材料且無正當(dāng)理由；

g)其他不符合預(yù)審機(jī)構(gòu)專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的行為。

4.6.3經(jīng)預(yù)審合格后的案件在專利申請(qǐng)階段存在下列情形之一的，由預(yù)審機(jī)構(gòu)提醒申請(qǐng)主體：

a)專利正式申請(qǐng)文本與預(yù)審機(jī)構(gòu)預(yù)審合格文本不一致；

b)未按要求提交XML格式的專利申請(qǐng)文本或其他材料；

c)在收到預(yù)審機(jī)構(gòu)預(yù)審合格結(jié)論后，無正當(dāng)理由長時(shí)間未進(jìn)行正式申請(qǐng)；

d)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成網(wǎng)上繳費(fèi)和錄入申請(qǐng)?zhí)?，系統(tǒng)原因等導(dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的除外；

e)在未收到預(yù)審機(jī)構(gòu)預(yù)審結(jié)論前，對(duì)該案件進(jìn)行正式申請(qǐng)；

f)正式提交的申請(qǐng)文本中新出現(xiàn)明顯的形式缺陷問題；

g)因其他原因?qū)е掳讣o法進(jìn)入快速審查通道。

2

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5預(yù)審案件受理

5.1受理?xiàng)l件

應(yīng)包括以下要求：

a)申請(qǐng)主體（共同申請(qǐng)情形下指第一申請(qǐng)主體）為在該預(yù)審機(jī)構(gòu)備案的企事業(yè)單位；

b)案件所屬分類號(hào)為預(yù)審機(jī)構(gòu)被批準(zhǔn)開展專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的分類號(hào)；

c)案件符合預(yù)審機(jī)構(gòu)其他相關(guān)規(guī)定。

5.2不予受理情形

應(yīng)包括以下情形：

a)按照專利合作條約（PCT）提出的專利國際申請(qǐng)；

b)進(jìn)入中國國家階段的PCT專利國際申請(qǐng)；

c)同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請(qǐng)的實(shí)用新型專利和發(fā)明專利；

d)分案申請(qǐng)；

e)應(yīng)進(jìn)行保密審查的專利申請(qǐng)；

f)不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請(qǐng)；

g)其他不予受理的情形。

5.3受理材料

應(yīng)包括以下材料：

a)專利法中規(guī)定的申請(qǐng)專利應(yīng)提交的申請(qǐng)文件；

b)加蓋具有全部申請(qǐng)主體簽章的專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書（參見附錄A）；

c)發(fā)明/實(shí)用新型自檢表（參見表B.1）或外觀設(shè)計(jì)自檢表（參見表B.2）；

d)已備案申請(qǐng)主體（應(yīng)作為第一申請(qǐng)人）與未備案申請(qǐng)主體作為共同專利申請(qǐng)人提出預(yù)審服務(wù)

申請(qǐng)，應(yīng)提交共同研發(fā)合同等說明材料；

e)預(yù)審機(jī)構(gòu)要求提交的其他材料。

5.4受理結(jié)論

符合受理?xiàng)l件的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求受理通知。對(duì)不滿足受理?xiàng)l件的案件，預(yù)審

員應(yīng)發(fā)出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求不予受理通知。

6案件預(yù)審階段

6.1預(yù)審過程

應(yīng)至少包括以下步驟：

a)技術(shù)領(lǐng)域核查；

b)形式問題審查；

c)實(shí)質(zhì)性缺陷審查；

d)案件互檢；

e)案件質(zhì)檢；

f)出具預(yù)審結(jié)論。

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6.2預(yù)審意見

6.2.1預(yù)審員對(duì)于應(yīng)返回修改的發(fā)明、實(shí)用新型案件應(yīng)發(fā)出發(fā)明/實(shí)用新型專利預(yù)審意見通知；預(yù)審員

對(duì)于應(yīng)返回修改的外觀設(shè)計(jì)專利案件應(yīng)發(fā)出外觀設(shè)計(jì)專利預(yù)審意見通知。

6.2.2申請(qǐng)主體應(yīng)積極配合預(yù)審員，在指定時(shí)間內(nèi)針對(duì)預(yù)審意見通知中指出的缺陷修改專利申請(qǐng)文件，

撰寫答復(fù)意見。

6.3案件互檢

6.3.1預(yù)審員對(duì)預(yù)審案件進(jìn)行預(yù)先審查并填寫預(yù)審意見通知后，應(yīng)向預(yù)審機(jī)構(gòu)內(nèi)同領(lǐng)域預(yù)審員提交案

件互檢?；z員應(yīng)對(duì)預(yù)審員所提交的互檢案件進(jìn)行核查并填寫互檢意見。

6.3.2互檢員對(duì)預(yù)審員做出的預(yù)審意見進(jìn)行檢查，對(duì)專利申請(qǐng)材料的形式缺陷以及明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)

行核查，視案件情況進(jìn)一步進(jìn)行檢索，并給出相應(yīng)意見，預(yù)審員根據(jù)意見進(jìn)行修改完善。

6.4案件質(zhì)檢

對(duì)已完成互檢的案件提交質(zhì)檢。由質(zhì)檢員進(jìn)行核查并填寫質(zhì)檢意見。如經(jīng)質(zhì)檢確認(rèn)預(yù)審意見有誤，

預(yù)審員應(yīng)按照質(zhì)檢員意見進(jìn)行修改，并將修改后的預(yù)審意見提交給互檢員檢查后再次提交質(zhì)檢。

6.5預(yù)審結(jié)論

預(yù)審員應(yīng)自申請(qǐng)主體提交案件之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出預(yù)審結(jié)論。對(duì)預(yù)審合格的案件，預(yù)審員應(yīng)

發(fā)出預(yù)審合格通知。對(duì)于超過規(guī)定修改次數(shù)、期限仍不合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審不合格通知。對(duì)

于超過規(guī)定修改期限仍未提交答復(fù)意見的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出視為撤回通知。

7正式申請(qǐng)階段

7.1材料提交

申請(qǐng)主體應(yīng)在收到預(yù)審合格通知的一個(gè)工作日內(nèi)，向國務(wù)院專利行政部門提交與預(yù)審合格文件一致

的專利申請(qǐng)文件并足額繳納相關(guān)費(fèi)用后，向預(yù)審機(jī)構(gòu)反饋案件申請(qǐng)?zhí)柡屠U費(fèi)憑證。

7.2一致性確認(rèn)

預(yù)審員在收到申請(qǐng)主體反饋的案件申請(qǐng)?zhí)?、繳費(fèi)憑證后應(yīng)對(duì)申請(qǐng)主體向國務(wù)院專利行政部門提交的

專利申請(qǐng)文件與預(yù)審合格文件的一致性進(jìn)行確認(rèn)。一致性確認(rèn)通過且按時(shí)足額繳納費(fèi)用的，預(yù)審員應(yīng)發(fā)

出進(jìn)入快速審查通知并標(biāo)識(shí)加快標(biāo)記，正式進(jìn)入加快審查程序，否則預(yù)審員應(yīng)發(fā)出不予進(jìn)入快速審查通

知。

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附錄A

（資料性）

專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書

專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書內(nèi)容如下：

承諾書（試行）

申請(qǐng)人現(xiàn)將名稱為的專利申請(qǐng)?zhí)峤唬?qǐng)求獲得的快速審查預(yù)審服務(wù)。申

請(qǐng)人自愿遵守如下事項(xiàng)：

一、申請(qǐng)人承諾將通過電子客戶端或交互式平臺(tái)提交符合格式要求(XML格式)的申請(qǐng)文件。

二、申請(qǐng)人承諾在申請(qǐng)日或次日完成下列費(fèi)用的網(wǎng)上足額繳費(fèi)：申請(qǐng)費(fèi)（含附加費(fèi)）、公布印刷

費(fèi)（僅限發(fā)明專利申請(qǐng)）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（如實(shí)際發(fā)生）、實(shí)質(zhì)審查費(fèi)（僅限發(fā)明專利申請(qǐng)）。

三、對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人承諾在請(qǐng)求書中選擇“請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)”，在提交專利

申請(qǐng)的同時(shí)提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書，以及申請(qǐng)日前與發(fā)明有關(guān)的參考資料。

四、申請(qǐng)人承諾將保證申請(qǐng)文件的質(zhì)量，在提交申請(qǐng)時(shí),盡可能使申請(qǐng)文件符合《專利法實(shí)施細(xì)則》

第五十條規(guī)定的初步審查的要求。

五、申請(qǐng)人承諾對(duì)于根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第二十七條的規(guī)定應(yīng)對(duì)生物材料提交保藏的專利申

請(qǐng)，在申請(qǐng)時(shí)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。對(duì)于根據(jù)《專利法》第二十四條和《專利法

實(shí)施細(xì)則》第三十三條第三款的應(yīng)提交證明文件的情形，相關(guān)證明文件將在申請(qǐng)日一并提交。根據(jù)《專

利法》第二十九條的規(guī)定要求優(yōu)先權(quán)，如果按照有關(guān)的規(guī)定應(yīng)提交在先申請(qǐng)文件副本，申請(qǐng)人將在提

交申請(qǐng)時(shí)一并提交。

六、申請(qǐng)人承諾不提交《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的另

一實(shí)用新型專利或發(fā)明專利、分案申請(qǐng)和根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第七條所規(guī)定的應(yīng)進(jìn)行保密審查的

申請(qǐng)。

七、申請(qǐng)人承諾對(duì)同一專利申請(qǐng)不進(jìn)行重復(fù)提交。

八、申請(qǐng)人承諾提交的專利申請(qǐng)不涉及國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《規(guī)范申請(qǐng)專利行為的規(guī)定》（國家知識(shí)

產(chǎn)權(quán)局令第77號(hào)）所規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利的行為。

九、對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，針對(duì)專利局發(fā)出第一、二次審查意見通知書，申請(qǐng)人承諾分別在10個(gè)、

5個(gè)工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。

十、對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)，針對(duì)專利局發(fā)出審查意見通知書，申請(qǐng)人承諾在5個(gè)工作日內(nèi)提交

答復(fù)意見。

十一、在審查過程中，申請(qǐng)人自愿放棄《專利法實(shí)施細(xì)則》第五十七條第一款和第二款所規(guī)定的

對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行主動(dòng)修改的權(quán)利。

十二、在專利申請(qǐng)授權(quán)公告前，申請(qǐng)人自愿放棄提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求的權(quán)利。

十三、對(duì)于審查員提出的電話討論或當(dāng)面討論的約請(qǐng)，申請(qǐng)人將積極予以配合。

十四、申請(qǐng)人知悉并自愿承擔(dān)有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括例如抵觸申請(qǐng)帶來的專利權(quán)不穩(wěn)定性。對(duì)于

在申請(qǐng)時(shí)和審查過程中放棄的權(quán)益和機(jī)會(huì)，申請(qǐng)人將不會(huì)在后續(xù)法律程序中主張享有。

申請(qǐng)人（簽字或蓋章）：

時(shí)間：

5

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附錄B

（資料性）

案件自檢表

表B.1和表B.2分別給出了發(fā)明/實(shí)用新型自檢表及外觀設(shè)計(jì)自檢表。

表B.1發(fā)明/實(shí)用新型自檢表

申請(qǐng)文件基本信息

專利申請(qǐng)名稱

技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

是否涉及國防利益或涉及

是否

國家安全、重大利益需要保密

是否為分案申請(qǐng)是否

是否為同日申請(qǐng)是否

是否為專利國際申請(qǐng)或進(jìn)入

是否

中國國家階段的PCT國際申請(qǐng)

是否屬于非正常申請(qǐng)是否

是否已向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交過該申請(qǐng)是否

自檢內(nèi)容

自檢結(jié)果

類型自檢項(xiàng)目

(符合填√)

1、CPC包：權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖(實(shí)用新型必須有，發(fā)明可視情

況)、摘要及摘要附圖、請(qǐng)求書、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書（僅限發(fā)明）、專利代理委托

審查文本

書（如有）；

的完整性

2、承諾書(申請(qǐng)人、代理機(jī)構(gòu)均蓋章)；

3、其他文件：自查表、在先申請(qǐng)文件副本（如要求優(yōu)先權(quán)）等。

1、所有申請(qǐng)文件中不應(yīng)有錯(cuò)別字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤、語句不通順、語句重復(fù)、亂

碼等問題，說明書、權(quán)利要求書和說明書摘要的文字應(yīng)當(dāng)整齊清晰，不得涂改，

所有申請(qǐng)行間不得加字。說明書附圖、說明書摘要附圖的線條（如輪廓線、點(diǎn)劃線、剖

文件面線、中心線、標(biāo)引線等）應(yīng)當(dāng)清晰可辨。文字和線條應(yīng)當(dāng)是黑色，并且足夠

深，背景干凈，以能夠滿足復(fù)印、掃描的要求為準(zhǔn)。文字和附圖的版心四周不

應(yīng)有框線。各種文件的頁碼應(yīng)當(dāng)分別連續(xù)編寫。

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表B.1（續(xù)）

自檢結(jié)果

類型自檢項(xiàng)目

(符合填√)

2、所有申請(qǐng)文件中專利申請(qǐng)名稱(包括角標(biāo)格式)、申請(qǐng)人、委托人、代理機(jī)構(gòu)

和代理人均保持一致，其簽名或蓋章應(yīng)當(dāng)一致且正確；代理人電話需填寫區(qū)號(hào);

3、所有申請(qǐng)文件中不含有違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的內(nèi)容，無敏

感詞或敏感內(nèi)容，不得使用人名、地名、商標(biāo)、型號(hào)或者商品名稱等，不得使

用商業(yè)宣傳性用語，不含有與本申請(qǐng)無關(guān)的文字內(nèi)容；

所有申請(qǐng)

文件

4、所有申請(qǐng)文件中含有公式的，公式中的相關(guān)符號(hào)都有明確的釋義、書寫清晰；

所有申請(qǐng)文件中的符號(hào)與技術(shù)術(shù)語應(yīng)當(dāng)前后一致；

5、所有申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)使用中文，不得出現(xiàn)繁體字；

6、所有申請(qǐng)文件中不得出現(xiàn)多余字符，如下劃線、換行符。

1、承諾書首頁專利申請(qǐng)名稱處、末頁落款處均須同時(shí)清楚、真實(shí)地加蓋所有申

承諾書

請(qǐng)人公章。

1、第5欄：發(fā)明人應(yīng)為個(gè)人，不得填寫單位或者集體；以及人工智能名稱，多

個(gè)發(fā)明人依序正確填寫、不應(yīng)重復(fù)填寫(重名需提供身份證復(fù)印件)；發(fā)明人為

外國人的，姓和名之間用圓點(diǎn)分開，可使用外文縮寫字母；

2、第5欄：第一發(fā)明人國籍為中國的，身份證號(hào)碼正確、與第5欄發(fā)明人1的

姓名匹配；外籍及港澳臺(tái)地區(qū)發(fā)明人無需填寫身份證號(hào)碼；

專利請(qǐng)求書

3、第6欄：申請(qǐng)人是中國單位或者個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)填寫其名稱或者姓名、地址、

郵政編碼、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或者身份證件號(hào)碼。申請(qǐng)人是個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)使用

本人真實(shí)姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。申請(qǐng)人是單位的，應(yīng)當(dāng)

使用正式全稱，不得使用縮寫或者簡稱。請(qǐng)求書中填寫的單位名稱應(yīng)當(dāng)與所使

用的公章上的單位名稱一致；申請(qǐng)人有兩個(gè)以上的，應(yīng)當(dāng)由全體申請(qǐng)人簽字或

者蓋章。

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表B.1（續(xù)）

自檢結(jié)果

類型自檢項(xiàng)目

(符合填√)

4、第7欄：申請(qǐng)人是單位且未委托代理機(jī)構(gòu)的應(yīng)填寫聯(lián)系人，只能寫一人，且為

本單位工作人員（不能填寫專利代理人）；申請(qǐng)人為個(gè)人且需他人代收信函的，

可以填寫聯(lián)系人；

5、第9欄：專利代理機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)使用其在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記的全稱，并且

要與加蓋在申請(qǐng)文件中的專利代理機(jī)構(gòu)公章上的名稱一致，不得使用簡稱或者縮

寫。請(qǐng)求書中還應(yīng)當(dāng)填寫國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局給予該專利代理機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)代碼，專利

代理師，是指獲得專利代理師資格證書、在合法的專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員。在

請(qǐng)求書中，專利代理師應(yīng)當(dāng)使用其真實(shí)姓名，同時(shí)填寫專利代理師資格證號(hào)碼和

專利請(qǐng)求書

聯(lián)系電話。一件專利申請(qǐng)的專利代理師不得超過兩人。

6、第17欄：發(fā)明專利應(yīng)勾選請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)；

7、若有附圖，必須指定摘要附圖，且摘要附圖是說明書附圖中的一幅；

8、請(qǐng)求書、權(quán)利要求書、說明書等的頁數(shù)應(yīng)填寫正確，權(quán)利要求書的項(xiàng)數(shù)應(yīng)填寫

正確；

9、若有菌株保藏，應(yīng)填寫保藏證明，并提交保藏和存活證明；若有核苷酸與氨基

酸序列表，應(yīng)勾選，并提交相應(yīng)序列表。

實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書

1、應(yīng)勾選放棄主動(dòng)修改的權(quán)利。

（僅限發(fā)明）

1、正確填寫委托權(quán)限；

2、總委托書編號(hào)填寫正確；

委托書

3、多個(gè)申請(qǐng)人時(shí)，電子形式委托書和掃描件的委托人均應(yīng)包括全體申請(qǐng)人；委托

雙方當(dāng)事人的簽章須正確有效。

1、主題應(yīng)屬于授權(quán)的客體；

2、不存在明顯單一性的問題；

權(quán)利要求書

3、權(quán)利要求用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)；編號(hào)前不得冠以“權(quán)利要求”或者“權(quán)項(xiàng)”

等詞；權(quán)利要求書不得加標(biāo)題；

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表B.1（續(xù)）

自檢結(jié)果

類型自檢項(xiàng)目

(符合填√)

4、權(quán)利要求中不應(yīng)存在非擇一、多引多等引用關(guān)系的問題；不應(yīng)出現(xiàn)技術(shù)特征缺乏

引用基礎(chǔ)的問題,例如“所述”沒有引用基礎(chǔ)的問題；從屬權(quán)利要求的主題與其引用

的獨(dú)立權(quán)利要求一致；從屬權(quán)利要求只能引用在前的權(quán)利要求；

5、除絕對(duì)必要的外，不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”的

用語；

6、不存在厚、薄、強(qiáng)、弱、高溫、高壓等含義不確定的詞；不存在例如、優(yōu)選、尤

其是、必要時(shí)、可能、通常、約、接近、等、或類似物等導(dǎo)致權(quán)利要求不清楚的表

權(quán)利要求書

述；不存在導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚的括號(hào)；

7、權(quán)利要求中的附圖標(biāo)記應(yīng)用括號(hào)括起來放在相應(yīng)的技術(shù)特征后面，附圖標(biāo)記應(yīng)與

說明書及附圖的記載一致；

8、每項(xiàng)權(quán)利要求只有一個(gè)句號(hào)，在結(jié)尾處；

9、權(quán)利要求中的計(jì)量值需標(biāo)明計(jì)量單位；權(quán)利要求中不存在不具備已知的確切含義

的商標(biāo)或商品名稱。

10、權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，必要時(shí)也可以有表格，但不得有插圖；

1、說明書的發(fā)明名稱符合撰寫規(guī)定(一般不得超過25個(gè)字，必要時(shí)可不受此限，但

也不得超過60個(gè)字。)；

2、說明書應(yīng)包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或新型內(nèi)容、附圖說明（如有）、具體

實(shí)施方式，且上述標(biāo)題前不應(yīng)有段號(hào)；

3、說明書文字部分不得有插圖、含圖表格；

4、發(fā)明名稱應(yīng)采用所屬技術(shù)領(lǐng)域通用的技術(shù)術(shù)語，最好采用國際專利分類表中的技

術(shù)術(shù)語，不得采用非技術(shù)術(shù)語；

說明書

5、不應(yīng)出現(xiàn)包括有“如權(quán)利要求……所述…”和“其特征在于”的類似用語；

6、引證專利文件的，要寫明專利文件的國別、公開號(hào)（或申請(qǐng)?zhí)枺?，最好包括公開

日期（或申請(qǐng)日期）；引證非專利文件的，要寫明這些文件的標(biāo)題和詳細(xì)出處；

7、說明書中不應(yīng)出現(xiàn)“在此處鍵入”的字樣；發(fā)明申請(qǐng)說明書中不應(yīng)出現(xiàn)“本實(shí)用

新型”、實(shí)用新型說明書中不應(yīng)出現(xiàn)“本發(fā)明”的表述；

8、說明書中發(fā)明名稱應(yīng)在說明書首頁正文上方居中位置，與說明書正文之間應(yīng)當(dāng)空

一行；發(fā)明名稱前面不得冠以“發(fā)明名稱”或者“名稱”等字樣；

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表B.1（續(xù)）

自檢結(jié)果

類型自檢項(xiàng)目

(符合填√)

1、有多幅附圖的，應(yīng)該用阿拉伯?dāng)?shù)字正確編號(hào)，并在編號(hào)前冠以“圖”字，例如圖

1、圖2；圖號(hào)后不應(yīng)有多余的文字注釋；

2、說明書中提及的附圖標(biāo)記應(yīng)與附圖一致，說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不

得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記也不得在說明書文字部分中提及，申請(qǐng)文

件中表示同一組成部分的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致；

3、附圖標(biāo)記不應(yīng)有括號(hào)；

4、說明書附圖、表格、圖片格式中的文字不能有下劃線、波浪線等標(biāo)注；

5、附圖說明應(yīng)與附圖一致，不應(yīng)出現(xiàn)缺圖、缺表、缺附圖說明、多余附圖、相同附

圖的情況；

說明書附圖6、附圖中除必需的詞語外，不得含有其他注釋；附圖的周圍不得有與圖無關(guān)的框線；

7、剖面圖中的剖面線不得妨礙附圖標(biāo)記線和主線條的清楚識(shí)別；剖視圖應(yīng)當(dāng)標(biāo)明剖

視的方向和被剖視的圖的布置；

8、幾幅附圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上，但應(yīng)當(dāng)保

證每一張上的圖都是獨(dú)立的，而且當(dāng)全部圖紙組合起來構(gòu)成一幅完整總體圖時(shí)又不互

相影響其清晰程度；

9、附圖應(yīng)當(dāng)盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開，當(dāng)零件橫向尺寸明顯大于豎向

尺寸必須水平布置時(shí)應(yīng)當(dāng)將附圖的頂部置于圖紙的左邊，一頁圖紙上有兩幅以上的附

圖且有一幅已經(jīng)水平布置時(shí)該頁上其他附圖也應(yīng)當(dāng)水平布置；

10、同一附圖中應(yīng)當(dāng)采用相同比例繪制，為使其中某一組成部分清楚顯示，可以另外

增加一幅局部放大圖。

1、摘要字?jǐn)?shù)不得超過300個(gè)字（包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)）；文字部分不得使用標(biāo)題，附圖標(biāo)

記應(yīng)當(dāng)加括號(hào)；

說明書摘要2、應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q、所屬技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問題、解決該

及附圖問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途；

3、摘要附圖的大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時(shí)，仍能清楚地

分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)；

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表B.2外觀設(shè)計(jì)自檢表

申請(qǐng)文件基本信息

專利申請(qǐng)名稱

產(chǎn)品設(shè)計(jì)領(lǐng)域

是否為分案申請(qǐng)是否

是否屬于非正常申請(qǐng)是否

是否已向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交過該申請(qǐng)是否

自檢內(nèi)容

自檢結(jié)果

類型自檢項(xiàng)目

(符合填√)

1、CPC包：請(qǐng)求書；圖片或者照片；簡要說明；專利代理委托書（如有）；在先

申請(qǐng)文件副本（如要求優(yōu)先權(quán)的）；專利局需要的其他文件；

審查文本的完整性

2、承諾書(申請(qǐng)人、代理機(jī)構(gòu)均蓋章)；

3、其他文件：自查表、在先申請(qǐng)文件副本（如要求優(yōu)先權(quán)）等。

1、所有申請(qǐng)文件中不應(yīng)有錯(cuò)別字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤、語句不通順、語句重復(fù)、亂碼

等問題；

2、所有申請(qǐng)文件中專利申請(qǐng)名稱(包括角標(biāo)格式)、申請(qǐng)人、委托人、代理機(jī)構(gòu)和

代理人均保持一致，全部簽名或蓋章應(yīng)當(dāng)完整一致且正確；電話需填寫區(qū)號(hào)；

3、產(chǎn)品名稱概括得當(dāng)，避免出現(xiàn)技術(shù)效果、規(guī)格；申請(qǐng)局部外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)

所有申請(qǐng)文件當(dāng)在產(chǎn)品名稱中寫明要求保護(hù)的局部及其所在的整體產(chǎn)品，例如“汽車的車門”

“手機(jī)的攝像頭”；

4、所有申請(qǐng)文件中不含有違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的內(nèi)容，無敏感

詞或敏感內(nèi)容，不得使用商業(yè)性宣傳用語，不含有內(nèi)部構(gòu)造、與本申請(qǐng)無關(guān)的文

字內(nèi)容。

1、承諾書首頁專利申請(qǐng)名稱處、末頁落款處均須同時(shí)清楚、真實(shí)地加蓋所有申請(qǐng)

承諾書

人公章和代理機(jī)構(gòu)公章（如有）。

1、第7欄及附頁：發(fā)明人應(yīng)為個(gè)人，不得填寫單位或者集體；多個(gè)發(fā)明人依序正

確填寫、不應(yīng)重復(fù)填寫(重名需提供身份證復(fù)印件)；發(fā)明人為外國人的，姓和名

之間用圓點(diǎn)分開，可使用外文縮寫字母；

請(qǐng)求書

2、第8欄：第一發(fā)明人國籍為中國的，身份證號(hào)碼正確、與第8欄發(fā)明人1的姓

名匹配；外籍及港澳臺(tái)地區(qū)發(fā)明人無需填寫身份證號(hào)碼；

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表B.2（續(xù)）

自檢結(jié)果

類型自檢項(xiàng)目

(符合填√)

3、第9欄：申請(qǐng)人名稱、申請(qǐng)人類型、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址、郵政編碼填寫規(guī)

范、準(zhǔn)確（申請(qǐng)人的地址和郵編對(duì)應(yīng)的區(qū)域相匹配）；

4、第10欄：申請(qǐng)人是單位且未委托代理機(jī)構(gòu)的應(yīng)填寫聯(lián)系人，只能寫一人，且為本

單位工作人員（不能填寫專利代理人）；申請(qǐng)人為個(gè)人且需他人代收信函的，可以填

寫聯(lián)系人；

5、第12欄：委托專利代理機(jī)構(gòu)的，正確、完整填寫代理機(jī)構(gòu)及代理人信息；

6、若提交了相似設(shè)計(jì)、成套產(chǎn)品、局部外觀設(shè)計(jì)需勾選；相似外觀設(shè)計(jì)不得超過10

請(qǐng)求書項(xiàng)；

7、第19欄：應(yīng)勾選放棄主動(dòng)修改權(quán)利；

8、第20欄：不得勾選延遲審查；

9、第21、22欄：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按實(shí)際提交的文件名稱、份數(shù)、頁數(shù)及圖片或照片幅數(shù)

正確填寫。

10、第23欄：委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由專利代理機(jī)構(gòu)加蓋公章。未委托專利代

理機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)人為個(gè)人的應(yīng)當(dāng)由本人簽字或蓋章，申請(qǐng)人為單位的應(yīng)當(dāng)加蓋單位公

章；有多個(gè)申請(qǐng)人的由全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章。

1、正確填寫委托權(quán)限；

2、總委托書編號(hào)填寫正確（如有）；

委托書

3、多個(gè)申請(qǐng)人時(shí)，電子形式委托書和掃描件的委托人均應(yīng)包括全體申請(qǐng)人；委托雙