法律合同審查與執(zhí)行支持工具模板一、工具概述本工具旨在為法律從業(yè)者、企業(yè)法務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員提供標(biāo)準(zhǔn)化的合同審查與執(zhí)行管理流程，通過系統(tǒng)化的審查要點(diǎn)梳理、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及過程跟蹤，幫助用戶提升合同審查效率、降低履約風(fēng)險(xiǎn)，保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、可執(zhí)行性強(qiáng)，同時(shí)為合同履行過程中的爭議預(yù)防與處理提供支持。二、典型應(yīng)用場景企業(yè)日常合同管理：適用于各類采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動合同的標(biāo)準(zhǔn)化審查，保證企業(yè)合同文本符合行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度。重大項(xiàng)目合同談判支持：在工程建設(shè)、合作開發(fā)、投資并購等重大項(xiàng)目中，輔助識別合同條款中的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提出優(yōu)化建議，保障企業(yè)核心利益。合同糾紛前期處理：針對合同履行中出現(xiàn)的違約、爭議等問題，通過審查合同約定、履行記錄等材料，為糾紛解決方案制定提供依據(jù)。合同歸檔與履約跟蹤：對已簽署合同的履行節(jié)點(diǎn)、付款進(jìn)度、變更情況等進(jìn)行動態(tài)管理，保證合同按約定執(zhí)行，避免遺漏重要義務(wù)。三、詳細(xì)操作流程（一）合同接收與初步分類接收材料通過指定渠道（如郵件、內(nèi)部管理系統(tǒng)）接收合同文本及相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、資質(zhì)文件等），核對材料是否完整，包括合同、附件清單、雙方主體信息等。對紙質(zhì)合同進(jìn)行掃描歸檔，電子文件命名規(guī)范為“合同編號-合同名稱-簽署日期”（如“HT-2024-001-設(shè)備采購合同-20240315”）。初步分類按業(yè)務(wù)類型分類：采購類、銷售類、服務(wù)類、租賃類、勞動類等。按風(fēng)險(xiǎn)等級分類：重大風(fēng)險(xiǎn)合同（如標(biāo)的額超過1000萬元、涉及核心業(yè)務(wù)）、一般風(fēng)險(xiǎn)合同（標(biāo)的額500萬-1000萬元）、低風(fēng)險(xiǎn)合同（標(biāo)的額低于500萬元或標(biāo)準(zhǔn)化模板合同）。（二）審查準(zhǔn)備與重點(diǎn)明確明確審查依據(jù)法律法規(guī)：如《民法典》《公司法》《勞動合同法》等，重點(diǎn)關(guān)注合同對應(yīng)的專項(xiàng)法律（如建設(shè)工程合同適用《建筑法》）。行業(yè)規(guī)范：如金融行業(yè)需遵守《商業(yè)銀行法》、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)需符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》等。內(nèi)部制度：企業(yè)內(nèi)部《合同管理辦法》《采購審批流程》等，保證條款符合內(nèi)部管理要求。收集背景資料獲取合作方背景信息（如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、過往履約記錄），評估其履約能力。知曉項(xiàng)目背景、交易目的（如采購合同需明確采購用途、技術(shù)參數(shù)），保證合同條款與實(shí)際需求匹配。（三）合同條款逐項(xiàng)審查1.合同主體審查審查要點(diǎn)：主體資格：核實(shí)對方是否為依法注冊的法人/其他組織，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)（如建筑企業(yè)需具備相應(yīng)施工資質(zhì)）。履約能力：通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等查詢對方涉訴、失信、行政處罰情況，評估履約風(fēng)險(xiǎn)。授權(quán)代表：簽字人是否為法定代表人或授權(quán)代表（需提供授權(quán)委托書及授權(quán)范圍），避免無權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。2.合同標(biāo)的審查審查要點(diǎn)：標(biāo)的描述清晰：如采購合同需明確產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國標(biāo)/行標(biāo)或約定具體參數(shù)），避免“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“類似產(chǎn)品”等模糊表述。標(biāo)的合法性：禁止交易標(biāo)的（如、違禁品）或限制流通標(biāo)的（如文物、危險(xiǎn)化學(xué)品）需符合特殊規(guī)定。3.權(quán)利義務(wù)條款審查審查要點(diǎn)：雙方權(quán)利義務(wù)對等：避免單方義務(wù)過重（如“買方需預(yù)付80%貨款，賣方不承擔(dān)逾期交貨違約責(zé)任”）。履行方式明確：如交貨地點(diǎn)（具體到省市縣門牌號）、運(yùn)輸方式（運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方）、驗(yàn)收流程（驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限、異議提出方式）。協(xié)作條款完整：如合同履行中需對方提供的技術(shù)支持、資料配合等義務(wù)是否明確。4.違約責(zé)任條款審查審查要點(diǎn)：違約情形具體化：明確“逾期付款”“質(zhì)量不符”“遲延履行”等違約情形的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，避免籠統(tǒng)約定“違約方承擔(dān)違約責(zé)任”。違約責(zé)任合理：違約金/賠償金需與實(shí)際損失相當(dāng)，過高可能被法院調(diào)整（一般不超過實(shí)際損失的30%），過低則缺乏約束力。約定違約責(zé)任優(yōu)先：若法律有規(guī)定違約責(zé)任，可優(yōu)先約定適用法律規(guī)定；若需特殊約定，需明確是否包含“守約方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)產(chǎn)生的費(fèi)用”（如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)）。5.爭議解決條款審查審查要點(diǎn)：爭議解決方式：訴訟或仲裁只能擇一約定（如“向合同簽訂地人民法院提起訴訟”或“提交*仲裁委員會仲裁”），避免同時(shí)約定。管轄地/仲裁機(jī)構(gòu)明確：訴訟需明確具體法院（如“甲方所在地人民法院”），仲裁需明確具體的仲裁委員會名稱（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”），避免“有管轄權(quán)的人民法院”“某地仲裁機(jī)構(gòu)”等模糊表述。6.其他條款審查保密條款：明保證密范圍、保密期限、泄密責(zé)任，特別是技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的保護(hù)要求。生效條款：合同生效條件（如簽字蓋章之日起、附條件生效如“審批通過后生效”）需明確，避免約定“雙方簽字后立即生效”但未明確簽字主體。變更與解除條款：明確合同變更需書面確認(rèn)，解除權(quán)的行使條件、程序及后果（如是否需賠償損失）。（四）風(fēng)險(xiǎn)識別與問題標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級劃分高風(fēng)險(xiǎn)：主體資格不符、標(biāo)的違法、違約責(zé)任顯失公平、爭議解決約定無效等，可能導(dǎo)致合同無效或重大損失。中風(fēng)險(xiǎn)：條款模糊（如“合理期限”“盡快”）、履行方式不明確、保密范圍過寬等，可能引發(fā)爭議或增加履約成本。低風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)點(diǎn)符號錯誤、表述口語化等，不影響合同效力及核心權(quán)利義務(wù)。問題標(biāo)注方式在合同電子版中使用修訂模式標(biāo)注問題，注明“風(fēng)險(xiǎn)等級：高/中/低”“修改建議：具體說明”，并附法律依據(jù)（如“依據(jù)《民法典》第五百八十五條，違約金過高的，人民法院可以適當(dāng)減少”）。（五）出具審查意見與反饋審查意見書內(nèi)容合同基本信息：合同編號、名稱、雙方主體、審查日期。審查結(jié)論：通過（無重大風(fēng)險(xiǎn)）、修改后通過（需調(diào)整中低風(fēng)險(xiǎn)條款）、不通過（存在高風(fēng)險(xiǎn)條款且無法協(xié)商修改）。具體問題清單：按條款順序列出問題點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級、修改建議及法律依據(jù)。反饋與修訂將審查意見書發(fā)送至業(yè)務(wù)部門或?qū)Ψ疆?dāng)事人，要求在3個(gè)工作日內(nèi)反饋修改意見。對重大條款修改（如標(biāo)的、違約責(zé)任），需重新履行審查流程，保證修訂后無新增風(fēng)險(xiǎn)。（六）合同簽署與歸檔簽署管理審查通過后，按企業(yè)內(nèi)部審批流程簽署合同，保證簽字、蓋章真實(shí)有效（如合同為多頁，需加蓋騎縫章）。簽署完成后，原件由行政部門統(tǒng)一歸檔，電子版至合同管理系統(tǒng)。歸檔資料清單合同文本（含附件）、審查意見書、簽署審批單、對方主體資質(zhì)文件、往來函件等。（七）執(zhí)行跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警履行節(jié)點(diǎn)跟蹤建立合同履行臺賬（見模板3），明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如付款時(shí)間、交貨日期、驗(yàn)收期限），提前7天提醒責(zé)任人履行義務(wù)。對履行異常情況（如逾期付款、質(zhì)量不符）及時(shí)記錄，分析原因并制定應(yīng)對方案（如發(fā)送催告函、啟動違約條款）。爭議預(yù)警與處理發(fā)覺履行風(fēng)險(xiǎn)（如對方經(jīng)營異常、可能違約）時(shí)，及時(shí)上報(bào)法務(wù)部門，評估是否需要采取保全措施（如申請財(cái)產(chǎn)保全）。發(fā)生爭議時(shí)，優(yōu)先通過協(xié)商、調(diào)解解決；協(xié)商不成，按爭議解決條款約定通過訴訟或仲裁處理，并收集相關(guān)證據(jù)（如履約記錄、溝通函件）。四、實(shí)用工具模板模板1：合同審查清單表（示例）審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)問題描述（示例）修改建議（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級合同主體營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)乙方營業(yè)執(zhí)照已過期要求乙方更新營業(yè)執(zhí)照并重新提交高合同標(biāo)的明確產(chǎn)品規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定“符合行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”，未明確具體參數(shù)補(bǔ)充引用國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T-2023或約定技術(shù)參數(shù)中違約責(zé)任逾期付款違約金按日萬分之五計(jì)算，不超過實(shí)際損失未約定守約方主張違約金的費(fèi)用承擔(dān)增加“違約方還應(yīng)守約方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)支付的律師費(fèi)”中爭議解決約定“向合同簽訂地人民法院起訴”合同未明確簽訂地補(bǔ)充“合同簽訂地為市區(qū)”或明確甲方所在地低模板2：合同執(zhí)行跟蹤表（示例）合同編號合同名稱履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃完成日期實(shí)際完成日期責(zé)任人完成情況（正常/逾期/異常）問題描述（逾期/異常時(shí)）應(yīng)對措施HT-2024-001設(shè)備采購合同首批貨款支付2024-03-202024-03-22*經(jīng)理逾期2天甲方資金審批延遲發(fā)送催告函，確認(rèn)付款時(shí)間HT-2024-002技術(shù)服務(wù)合同階段性成果交付2024-04-15-*主管未到期需跟進(jìn)乙方研發(fā)進(jìn)度每周溝通進(jìn)展，保證按時(shí)交付HT-2024-003租賃合同租金支付2024-04-302024-04-28*專員正常--模板3：合同風(fēng)險(xiǎn)等級評估表（示例）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述涉及條款風(fēng)險(xiǎn)等級影響程度（高/中/低）可能后果（示例）應(yīng)對措施（示例）乙方未提供施工資質(zhì)證明第三條高高合同可能無效，工程存在質(zhì)量隱患要求乙方補(bǔ)交資質(zhì)，否則解除合同質(zhì)量異議期過短（僅7天）第八條中中買方難以及時(shí)發(fā)覺質(zhì)量問題延長至30天，符合行業(yè)慣例未約定不可抗力處理方式第十條低低不可抗力發(fā)生時(shí)責(zé)任劃分不明確補(bǔ)充不可抗力定義及免責(zé)條款五、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：合同條款不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》第一百五十三條規(guī)定的“無效民事法律行為”情形），否則可能導(dǎo)致合同無效，雙方返還財(cái)產(chǎn)或賠償損失?？蓤?zhí)行性風(fēng)險(xiǎn)：避免使用“合理”“盡快”“適當(dāng)”等模糊詞匯，需明確具體標(biāo)準(zhǔn)（如“乙方應(yīng)在收到甲方付款后10個(gè)工作日內(nèi)交付貨物”），否則爭議時(shí)難以舉證。風(fēng)險(xiǎn)隔離