第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試刷卷子及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，必須符合下列哪項(xiàng)條件？（）

A.凈資本不低于人民幣2億元

B.凈資本不低于人民幣5億元

C.凈資本不低于人民幣8億元

D.凈資本不低于人民幣10億元

（答案：________）

2.下列哪種情形屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司計(jì)劃進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，但尚未公開(kāi)

B.上市公司發(fā)布年度報(bào)告，但尚未公告

C.交易員根據(jù)行業(yè)公開(kāi)信息預(yù)測(cè)股價(jià)波動(dòng)

D.上市公司高管私下告知同事公司業(yè)績(jī)將大幅下滑

（答案：________）

3.投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)以什么為基礎(chǔ)？（）

A.預(yù)測(cè)市場(chǎng)短期波動(dòng)

B.短期內(nèi)快速獲利

C.價(jià)值投資理念

D.聽(tīng)從他人投資建議

（答案：________）

4.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于多少？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

（答案：________）

5.下列哪種行為屬于操縱證券市場(chǎng)？（）

A.投資者根據(jù)公司公告買(mǎi)入股票

B.投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某只股票

C.投資者通過(guò)技術(shù)研究分析股票走勢(shì)

D.投資者與他人達(dá)成協(xié)議，約定買(mǎi)賣(mài)某只股票

（答案：________）

6.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，需要客戶(hù)提供哪些材料？（）

A.身份證明、資產(chǎn)證明、信用評(píng)估報(bào)告

B.身份證明、資產(chǎn)證明、投資經(jīng)驗(yàn)證明

C.身份證明、資金證明、信用評(píng)估報(bào)告

D.身份證明、投資經(jīng)驗(yàn)證明、信用評(píng)估報(bào)告

（答案：________）

7.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享

B.客戶(hù)利益優(yōu)先

C.自主經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作

D.以上均正確

（答案：________）

8.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

（答案：________）

9.證券公司為客戶(hù)提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)以什么為基礎(chǔ)？（）

A.客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.證券公司短期業(yè)績(jī)考核

C.市場(chǎng)短期波動(dòng)預(yù)測(cè)

D.第三方機(jī)構(gòu)推薦的產(chǎn)品

（答案：________）

10.證券公司為客戶(hù)提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.收入最大化

C.風(fēng)險(xiǎn)最小化

D.以上均正確

（答案：________）

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）

A.特定資歷考試合格

B.資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.證券投資咨詢(xún)資格

D.以上均正確

（答案：________）

12.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為幾級(jí)？（）

A.3級(jí)

B.5級(jí)

C.7級(jí)

D.9級(jí)

（答案：________）

13.證券公司為客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？（）

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)、投資損失承擔(dān)

B.證券公司責(zé)任、客戶(hù)權(quán)利

C.投資收益承諾、投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D.以上均正確

（答案：________）

14.證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守什么原則？（）

A.保密性、完整性

B.公開(kāi)性、透明性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性

D.以上均正確

（答案：________）

15.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的多少？（）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

（答案：________）

16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)范？（）

A.避免利益沖突

B.不泄露客戶(hù)信息

C.不得利用職務(wù)便利謀取私利

D.以上均正確

（答案：________）

17.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)如何管理？（）

A.由證券公司獨(dú)立管理

B.交由第三方托管機(jī)構(gòu)管理

C.由客戶(hù)自行管理

D.由證券公司與客戶(hù)共同管理

（答案：________）

18.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)怎么做？（）

A.立即制止并報(bào)告

B.視情況而定

C.保持沉默

D.向上級(jí)匯報(bào)

（答案：________）

19.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)怎么做？（）

A.優(yōu)先考慮客戶(hù)利益

B.優(yōu)先考慮自身利益

C.主動(dòng)披露并避免利益沖突

D.向上級(jí)請(qǐng)示

（答案：________）

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）

A.受到行業(yè)自律處分

B.受到行政處罰

C.受到刑事處罰

D.以上均可能

（答案：________）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）

A.不得私下接受客戶(hù)委托

B.不得泄露客戶(hù)信息

C.不得利用職務(wù)便利謀取私利

D.不得與客戶(hù)約定收益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

（答案：________）

22.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.自主經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作

C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享

D.公開(kāi)透明、公平公正

（答案：________）

23.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)怎么做？（）

A.立即制止并報(bào)告

B.視情況而定

C.保持沉默

D.向上級(jí)匯報(bào)

（答案：________）

24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)怎么做？（）

A.主動(dòng)披露并避免利益沖突

B.優(yōu)先考慮客戶(hù)利益

C.優(yōu)先考慮自身利益

D.向上級(jí)請(qǐng)示

（答案：________）

25.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）

A.受到行業(yè)自律處分

B.受到行政處罰

C.受到刑事處罰

D.以上均可能

（答案：________）

26.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.特定資歷考試合格

B.資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.證券投資咨詢(xún)資格

D.誠(chéng)信記錄良好

（答案：________）

27.證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？（）

A.保密性、完整性

B.公開(kāi)性、透明性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性

D.不得泄露客戶(hù)信息

（答案：________）

28.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些職業(yè)道德？（）

A.公正公平

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.客戶(hù)利益優(yōu)先

D.避免利益沖突

（答案：________）

29.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)怎么做？（）

A.立即制止并報(bào)告

B.視情況而定

C.保持沉默

D.向上級(jí)匯報(bào)

（答案：________）

30.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)怎么做？（）

A.主動(dòng)披露并避免利益沖突

B.優(yōu)先考慮客戶(hù)利益

C.優(yōu)先考慮自身利益

D.向上級(jí)請(qǐng)示

（答案：________）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)。

（答案：________）

32.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即制止并報(bào)告。

（答案：________）

33.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)披露并避免利益沖突。

（答案：________）

34.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行業(yè)自律處分、行政處罰甚至刑事責(zé)任。

（答案：________）

35.證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密性、完整性原則。

（答案：________）

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守公正公平、誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德。

（答案：________）

37.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)視情況而定。

（答案：________）

38.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮自身利益。

（答案：________）

39.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)受到行業(yè)自律處分。

（答案：________）

40.證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守公開(kāi)性、透明性原則。

（答案：________）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守________和________原則。

（答案：________）

42.證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守________原則。

（答案：________）

43.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)________并________。

（答案：________）

44.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)________并________。

（答案：________）

45.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)________、________甚至________。

（答案：________）

46.證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的________和________。

（答案：________）

47.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守________、________的職業(yè)道德。

（答案：________）

48.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)________并________。

（答案：________）

49.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)________并________。

（答案：________）

50.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)________、________甚至________。

（答案：________）

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德。

答：________

52.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

答：________

53.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)怎么做。

答：________

54.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突應(yīng)當(dāng)怎么做。

答：________

55.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

答：________

六、案例分析題（共15分）

56.某證券公司從業(yè)人員小張，在為客戶(hù)提供服務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資金存在較大風(fēng)險(xiǎn)。小張擔(dān)心客戶(hù)會(huì)投訴，于是沒(méi)有及時(shí)告知客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)，而是建議客戶(hù)繼續(xù)投資。請(qǐng)分析小張的行為是否合規(guī)，并說(shuō)明理由。

案例背景分析：________

問(wèn)題解答：

問(wèn)題1：小張的行為是否合規(guī)？

答：________

問(wèn)題2：小張的行為違反了哪些規(guī)定？

答：________

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第39條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣5億元。

2.A

解析：根據(jù)《證券法》第74條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第4條，投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)以?xún)r(jià)值投資理念為基礎(chǔ)。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，保證金比例不得低于150%。

5.B

解析：根據(jù)《證券法》第96條，操縱證券市場(chǎng)包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第52條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，需要客戶(hù)提供身份證明、資產(chǎn)證明、投資經(jīng)驗(yàn)證明。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第4條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第4條，證券公司為客戶(hù)提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力為基礎(chǔ)。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第4條，證券公司為客戶(hù)提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備特定資歷考試合格、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、證券投資咨詢(xún)資格等條件。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為5級(jí)。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第46條，證券公司為客戶(hù)提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含證券投資風(fēng)險(xiǎn)、投資損失承擔(dān)、證券公司責(zé)任、客戶(hù)權(quán)利等內(nèi)容。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密性、完整性原則。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第38條，證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的50%。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守避免利益沖突、不泄露客戶(hù)信息、不得利用職務(wù)便利謀取私利等規(guī)范。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第55條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由第三方托管機(jī)構(gòu)管理。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第67條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即制止并報(bào)告。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)披露并避免利益沖突。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行業(yè)自律處分、行政處罰甚至刑事責(zé)任。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守不得私下接受客戶(hù)委托、不得泄露客戶(hù)信息、不得利用職務(wù)便利謀取私利、不得與客戶(hù)約定收益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等規(guī)定。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第4條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先、自主經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、公開(kāi)透明、公平公正等原則。

23.AD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第67條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即制止并報(bào)告、向上級(jí)匯報(bào)。

24.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)披露并避免利益沖突、優(yōu)先考慮客戶(hù)利益。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行業(yè)自律處分、行政處罰、刑事處罰。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備特定資歷考試合格、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、證券投資咨詢(xún)資格、誠(chéng)信記錄良好等條件。

27.AD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密性、完整性原則。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守公正公平、誠(chéng)實(shí)守信、客戶(hù)利益優(yōu)先、避免利益沖突等職業(yè)道德。

29.AD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第67條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即制止并報(bào)告、向上級(jí)匯報(bào)。

30.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)披露并避免利益沖突、優(yōu)先考慮客戶(hù)利益。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第67條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即制止并報(bào)告。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)披露并避免利益沖突。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行業(yè)自律處分、行政處罰甚至刑事責(zé)任。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密性、完整性原則。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守公正公平、誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第67條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即制止并報(bào)告。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)披露并避免利益沖突、優(yōu)先考慮客戶(hù)利益。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行業(yè)自律處分。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密性、完整性原則。

四、填空題

41.避免利益沖突；誠(chéng)實(shí)守信

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守避免利益沖突和誠(chéng)實(shí)守信原則。

42.保密性

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密性原則。

43.立即制止；向上級(jí)報(bào)告

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第67條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即制止并向上級(jí)報(bào)告。

44.主動(dòng)披露；避免利益沖突

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)披露并避免利益沖突。

45.行業(yè)自律處分；行政處罰；刑事處罰

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行業(yè)自律處分、行政處罰甚至刑事責(zé)任。

46.保密性；完整性

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司從業(yè)人員在處理客戶(hù)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息的保密性和完整性。

47.公正公平；誠(chéng)實(shí)守信

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守公正公平、誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德。

48.立即制止；向上級(jí)報(bào)告

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第67條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即制止并向上級(jí)報(bào)告。

49.主動(dòng)披露；避免利益沖突

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如果與客戶(hù)發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)披露