建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法一、總則

（一）目的與依據(jù)

為規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理活動，保證工程質(zhì)量、施工安全和建設(shè)投資效益，提高工程建設(shè)水平，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

（二）適用范圍

本辦法適用于房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施、交通、水利、能源等各類建設(shè)工程的新建、擴(kuò)建、改建監(jiān)理活動。建設(shè)單位、監(jiān)理單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位以及參與建設(shè)工程的其他單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

（三）術(shù)語定義

本辦法下列術(shù)語含義：（一）建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，對工程建設(shè)實(shí)施的專業(yè)化監(jiān)督管理服務(wù)。（二）監(jiān)理單位，是指依法設(shè)立并取得相應(yīng)工程監(jiān)理資質(zhì)，從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的企業(yè)。（三）監(jiān)理工程師，是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試合格，取得監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書和執(zhí)業(yè)印章，從事監(jiān)理活動的人員。

（四）基本原則

建設(shè)工程監(jiān)理活動應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）客觀公正原則，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律、法規(guī)和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，獨(dú)立、公正開展監(jiān)理工作。（二）獨(dú)立執(zhí)業(yè)原則，監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。（三）誠信守法原則，監(jiān)理單位及監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，依法履行監(jiān)理職責(zé)，不得弄虛作假、轉(zhuǎn)包監(jiān)理業(yè)務(wù)。（四）科學(xué)服務(wù)原則，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的方法和手段，為建設(shè)單位提供專業(yè)化的技術(shù)管理服務(wù)，促進(jìn)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

二、監(jiān)理單位的資質(zhì)管理

（一）資質(zhì)分類與等級

1.綜合資質(zhì)

綜合資質(zhì)是指可以承接建設(shè)工程所有專業(yè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的資質(zhì)。根據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合資質(zhì)不分等級，但需滿足以下條件：注冊資本不少于600萬元；具有注冊監(jiān)理工程師不少于60人，注冊造價(jià)工程師不少于5人，一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其他勘察設(shè)計(jì)注冊工程師合計(jì)不少于15人；具有完善的質(zhì)量管理體系和組織機(jī)構(gòu)，近3年內(nèi)獨(dú)立監(jiān)理過3個(gè)以上相應(yīng)專業(yè)工程的一級工程項(xiàng)目。

2.專業(yè)資質(zhì)

專業(yè)資質(zhì)是指可以承接相應(yīng)專業(yè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的資質(zhì)，分為甲級、乙級、丙級三個(gè)等級。專業(yè)資質(zhì)涵蓋房屋建筑工程、市政公用工程、機(jī)電安裝工程、公路工程、鐵路工程、水利水電工程、電力工程、礦山工程、冶金工程、石油化工工程、通信工程等14個(gè)專業(yè)。其中，甲級資質(zhì)要求注冊資本不少于300萬元，注冊監(jiān)理工程師不少于30人，近3年內(nèi)監(jiān)理過3個(gè)以上相應(yīng)專業(yè)工程的二級工程項(xiàng)目；乙級資質(zhì)注冊資本不少于100萬元，注冊監(jiān)理工程師不少于15人，近3年內(nèi)監(jiān)理過2個(gè)以上相應(yīng)專業(yè)工程的三級工程項(xiàng)目；丙級資質(zhì)注冊資本不少于50萬元，注冊監(jiān)理工程師不少于5人，具有相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)負(fù)責(zé)人。

3.事務(wù)所資質(zhì)

事務(wù)所資質(zhì)是指可以承接建設(shè)工程中專業(yè)工程三級工程項(xiàng)目監(jiān)理業(yè)務(wù)或三級以下工程項(xiàng)目監(jiān)理業(yè)務(wù)的資質(zhì)，不分等級。事務(wù)所資質(zhì)需滿足以下條件：注冊資本不少于10萬元；具有注冊監(jiān)理工程師不少于3人；具有從事相關(guān)專業(yè)工程監(jiān)理工作的經(jīng)歷和業(yè)績；具有固定的辦公場所和必要的檢測設(shè)備。

（二）資質(zhì)申請與審批

1.申請條件

監(jiān)理單位申請資質(zhì)需具備以下基本條件：具有獨(dú)立法人資格；具有滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的注冊執(zhí)業(yè)人員；具有滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的非注冊專業(yè)技術(shù)人員的職稱和執(zhí)業(yè)資格；具有滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的工程業(yè)績；具有必要的技術(shù)裝備和固定的工作場所；具有完善的質(zhì)量管理體系和組織機(jī)構(gòu)。

2.申請材料

申請資質(zhì)需提交以下材料：資質(zhì)申請表；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；注冊執(zhí)業(yè)人員的注冊證書和身份證明；非注冊專業(yè)技術(shù)人員的職稱證書和身份證明；工程業(yè)績證明材料（包括監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告等）；技術(shù)裝備的購置發(fā)票或租賃合同；固定工作場所的產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同；質(zhì)量管理體系文件（包括管理制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程等）。

3.審批流程

資質(zhì)審批實(shí)行分級管理，綜合資質(zhì)和專業(yè)甲級資質(zhì)由國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門審批；專業(yè)乙級和丙級資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)由省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門審批。審批流程包括：申請單位向資質(zhì)審批部門提交申請材料；資質(zhì)審批部門對申請材料進(jìn)行形式審查，符合條件的予以受理；資質(zhì)審批部門組織專家對申請材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，包括對注冊執(zhí)業(yè)人員、工程業(yè)績、質(zhì)量管理體系等進(jìn)行核查；資質(zhì)審批部門根據(jù)審查結(jié)果作出行政許可決定，對符合條件的頒發(fā)資質(zhì)證書，對不符合條件的書面通知申請單位并說明理由；資質(zhì)審批部門將審批結(jié)果在部門網(wǎng)站上公示，公示期不少于10個(gè)工作日；申請單位對審批結(jié)果有異議的，可以依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

（三）資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管

1.資質(zhì)延續(xù)

資質(zhì)證書有效期為5年，監(jiān)理單位需在資質(zhì)證書有效期屆滿60日前向資質(zhì)審批部門申請延續(xù)。申請延續(xù)需提交以下材料：資質(zhì)延續(xù)申請表；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；資質(zhì)證書正、副本；注冊執(zhí)業(yè)人員的注冊證書；工程業(yè)績證明材料；質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告。資質(zhì)審批部門對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的準(zhǔn)予延續(xù)，有效期從原資質(zhì)證書有效期屆滿之日起計(jì)算；對不符合條件的，不予延續(xù)并說明理由。

2.資質(zhì)升級與降級

監(jiān)理單位申請資質(zhì)升級需滿足相應(yīng)資質(zhì)等級的標(biāo)準(zhǔn)要求，并按照資質(zhì)申請的流程提交材料。資質(zhì)審批部門對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的升級資質(zhì)等級；對不符合條件的，不予升級并說明理由。監(jiān)理單位資質(zhì)條件不符合相應(yīng)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的，資質(zhì)審批部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改；整改后仍不符合標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)降低其資質(zhì)等級；整改后仍不符合最低資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)撤銷其資質(zhì)證書。

3.資質(zhì)注銷

監(jiān)理單位有下列情形之一的，資質(zhì)審批部門應(yīng)當(dāng)注銷其資質(zhì)證書：資質(zhì)證書有效期屆滿未申請延續(xù)的；資質(zhì)依法被撤銷、撤回或吊銷的；企業(yè)依法終止的；資質(zhì)審批部門規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷資質(zhì)的其他情形。資質(zhì)注銷后，監(jiān)理單位不得再以原資質(zhì)名義從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

4.日常監(jiān)督檢查

資質(zhì)審批部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對監(jiān)理單位的日常監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：注冊執(zhí)業(yè)人員是否在崗履職；工程業(yè)績是否真實(shí)有效；質(zhì)量管理體系是否正常運(yùn)行；是否超出資質(zhì)范圍承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；是否允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；是否轉(zhuǎn)包或違法分包監(jiān)理業(yè)務(wù)。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，資質(zhì)審批部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，并依法給予行政處罰。

（四）法律責(zé)任

1.申請資質(zhì)中的法律責(zé)任

監(jiān)理單位在資質(zhì)申請中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，資質(zhì)審批部門不予受理或者不予許可，并給予警告；申請單位在1年內(nèi)不得再次申請資質(zhì)。以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資質(zhì)證書的，由資質(zhì)審批部門撤銷其資質(zhì)證書，處1萬元以上3萬元以下的罰款；3年內(nèi)不得再次申請資質(zhì)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

2.違規(guī)使用資質(zhì)的法律責(zé)任

監(jiān)理單位允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。監(jiān)理單位轉(zhuǎn)包或者違法分包監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

3.不履行監(jiān)理職責(zé)的法律責(zé)任

監(jiān)理單位未對施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，吊銷資質(zhì)證書。監(jiān)理單位未對建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，吊銷資質(zhì)證書。監(jiān)理單位未履行監(jiān)理職責(zé)，造成工程質(zhì)量事故或安全生產(chǎn)事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

4.監(jiān)理人員的法律責(zé)任

監(jiān)理工程師未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，造成工程質(zhì)量事故或安全生產(chǎn)事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)，處1萬元以上3萬元以下的罰款；造成重大質(zhì)量事故或重大安全生產(chǎn)事故的，吊銷注冊監(jiān)理工程師注冊證書，5年內(nèi)不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。監(jiān)理人員同時(shí)在兩個(gè)以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)，處5000元以上1萬元以下的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

三、監(jiān)理人員管理

（一）執(zhí)業(yè)資格要求

1.注冊監(jiān)理工程師制度

注冊監(jiān)理工程師是從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的核心人員，必須通過全國統(tǒng)一考試并取得執(zhí)業(yè)資格證書。申請注冊需同時(shí)滿足以下條件：取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書；受聘于具有監(jiān)理資質(zhì)的單位；達(dá)到繼續(xù)教育要求；無違反職業(yè)道德記錄。注冊有效期為三年，期滿前需辦理延續(xù)注冊，逾期未延續(xù)的執(zhí)業(yè)資格自動失效。注冊監(jiān)理工程師只能在注冊單位執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在兩個(gè)以上單位執(zhí)業(yè)，不得以個(gè)人名義承接監(jiān)理業(yè)務(wù)。注冊信息變更時(shí)，應(yīng)在變更后30日內(nèi)向注冊機(jī)關(guān)備案。

2.監(jiān)理員資格管理

監(jiān)理員作為監(jiān)理團(tuán)隊(duì)的輔助力量，需具備相應(yīng)的專業(yè)知識和實(shí)操能力。要求具有工程類或工程經(jīng)濟(jì)類專業(yè)中專以上學(xué)歷，或具有初級以上技術(shù)職稱，并經(jīng)監(jiān)理單位培訓(xùn)考核合格。監(jiān)理員的主要職責(zé)是在監(jiān)理工程師指導(dǎo)下開展現(xiàn)場巡查、資料整理等基礎(chǔ)工作，但不得獨(dú)立簽署工程文件或承擔(dān)關(guān)鍵工序驗(yàn)收。監(jiān)理單位應(yīng)建立監(jiān)理員檔案，記錄其培訓(xùn)經(jīng)歷、考核結(jié)果和工作表現(xiàn)，作為崗位晉升的重要依據(jù)。

3.專業(yè)技術(shù)人員配置

不同規(guī)模和類型的工程需配備相應(yīng)專業(yè)背景的監(jiān)理人員。房屋建筑工程項(xiàng)目應(yīng)配備建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣等專業(yè)監(jiān)理人員；市政工程需增加道路、橋梁、燃?xì)獾葘I(yè)人員；工業(yè)項(xiàng)目則應(yīng)根據(jù)工藝特點(diǎn)配備設(shè)備安裝、自動化控制等專業(yè)監(jiān)理。監(jiān)理單位在投標(biāo)時(shí)應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)提交人員配置方案，中標(biāo)后不得隨意更換核心監(jiān)理人員，確需變更的應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位書面同意，并確保新人員資質(zhì)不低于原人員。

（二）崗位職責(zé)與權(quán)限

1.總監(jiān)理工程師職責(zé)

總監(jiān)理工程師作為監(jiān)理項(xiàng)目的總負(fù)責(zé)人，對監(jiān)理工作負(fù)全面責(zé)任。主要職責(zé)包括：主持編制監(jiān)理規(guī)劃并審批監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；組織審查施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案；簽發(fā)工程開工令、復(fù)工令和暫停令；審核簽署工程款支付證書；組織處理工程變更和索賠；主持工程竣工預(yù)驗(yàn)收；簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)和專題報(bào)告?？偙O(jiān)理工程師有權(quán)要求施工單位整改施工質(zhì)量問題，有權(quán)發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患時(shí)要求停工，有權(quán)拒絕簽署不合格的工程計(jì)量文件。

2.專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)

專業(yè)監(jiān)理工程師按專業(yè)分工負(fù)責(zé)具體監(jiān)理工作。建筑專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審查土建施工方案，檢查模板、鋼筋、混凝土等工序質(zhì)量；電氣專業(yè)負(fù)責(zé)檢查電氣設(shè)備安裝和線路敷設(shè)；安全專業(yè)負(fù)責(zé)監(jiān)督施工現(xiàn)場安全措施落實(shí)。專業(yè)監(jiān)理工程師需每日巡查施工現(xiàn)場，對關(guān)鍵工序進(jìn)行旁站監(jiān)理，檢查材料進(jìn)場驗(yàn)收記錄，參與隱蔽工程驗(yàn)收，簽署監(jiān)理日志和工作聯(lián)系單。發(fā)現(xiàn)施工問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)向總監(jiān)理工程師報(bào)告并跟蹤整改情況。

3.監(jiān)理員工作內(nèi)容

監(jiān)理員在監(jiān)理工程師指導(dǎo)下開展具體工作，包括：檢查施工單位人員到崗情況；核查施工機(jī)械和材料狀態(tài)；記錄施工過程關(guān)鍵數(shù)據(jù)；拍攝施工現(xiàn)場照片；整理監(jiān)理文件資料；協(xié)助旁站監(jiān)理；參與質(zhì)量檢查驗(yàn)收。監(jiān)理員每日需填寫監(jiān)理日志，詳細(xì)記錄施工進(jìn)度、質(zhì)量狀況和安全情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師匯報(bào)。監(jiān)理員不得獨(dú)立簽署任何工程文件，所有工作指令必須由監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師簽發(fā)。

（三）行為規(guī)范與考核

1.職業(yè)道德準(zhǔn)則

監(jiān)理人員應(yīng)恪守以下職業(yè)道德準(zhǔn)則：堅(jiān)持獨(dú)立公正立場，不偏袒任何一方；保守建設(shè)單位商業(yè)秘密；不接受施工單位的宴請、禮品或禮金；不利用職務(wù)之便謀取私利；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告；維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)和形象。監(jiān)理單位應(yīng)定期組織職業(yè)道德培訓(xùn)，建立廉潔檔案，對違反職業(yè)道德的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)吊銷注冊證書并列入行業(yè)黑名單。

2.工作績效考核

監(jiān)理單位應(yīng)建立科學(xué)的績效考核體系，考核內(nèi)容包括：監(jiān)理規(guī)劃執(zhí)行情況；質(zhì)量控制成效；安全管理記錄；資料完整性；服務(wù)滿意度?？己朔绞桨ǎ航ㄔO(shè)單位評價(jià)占40%，內(nèi)部檢查占30%，業(yè)主滿意度調(diào)查占20%，專業(yè)能力測試占10%?？己私Y(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級，連續(xù)兩年考核不合格的監(jiān)理人員應(yīng)調(diào)離監(jiān)理崗位?？己私Y(jié)果應(yīng)與薪酬晉升直接掛鉤，優(yōu)秀者可獲得崗位津貼或職稱晉升優(yōu)先權(quán)。

3.繼續(xù)教育要求

監(jiān)理人員必須接受繼續(xù)教育，每年累計(jì)學(xué)時(shí)不少于32學(xué)時(shí)。繼續(xù)教育內(nèi)容包括：新頒布的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；工程管理新理論新方法；BIM技術(shù)應(yīng)用；綠色施工技術(shù)；安全管理創(chuàng)新案例等。繼續(xù)教育形式包括：集中培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)交流、現(xiàn)場觀摩等。監(jiān)理單位應(yīng)建立繼續(xù)教育檔案，將學(xué)時(shí)完成情況作為注冊延續(xù)和崗位晉升的必要條件。未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的，不予延續(xù)注冊。

4.退出機(jī)制

監(jiān)理人員有下列情形之一的，監(jiān)理單位應(yīng)予以清退：連續(xù)三次考核不合格；因工作失誤造成重大質(zhì)量事故；存在受賄行為；違反職業(yè)道德被投訴查實(shí)；喪失執(zhí)業(yè)資格；身體原因無法勝任工作。監(jiān)理單位應(yīng)在清退后15日內(nèi)書面告知注冊機(jī)關(guān)，并在行業(yè)監(jiān)管平臺備案。被清退人員三年內(nèi)不得重新進(jìn)入監(jiān)理行業(yè)。監(jiān)理單位隱瞞不報(bào)的，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任，并納入企業(yè)信用評價(jià)扣分。

四、監(jiān)理服務(wù)流程管理

（一）施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理

1.監(jiān)理規(guī)劃編制

監(jiān)理單位應(yīng)在簽訂監(jiān)理合同后14日內(nèi)編制完成監(jiān)理規(guī)劃，內(nèi)容需涵蓋工程概況、監(jiān)理范圍、目標(biāo)、依據(jù)、組織機(jī)構(gòu)、工作流程、方法措施等。規(guī)劃應(yīng)針對工程特點(diǎn)編制專項(xiàng)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，如深基坑支護(hù)、大體積混凝土澆筑等關(guān)鍵工序。監(jiān)理規(guī)劃需經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字并報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)后實(shí)施。

2.施工組織設(shè)計(jì)審查

總監(jiān)理工程師應(yīng)在收到施工組織設(shè)計(jì)后7個(gè)工作日內(nèi)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，重點(diǎn)核查施工方案的技術(shù)可行性、資源配置合理性、安全措施完備性。對涉及深基坑、高支模等危大工程，應(yīng)組織專家論證。審查意見需書面反饋施工單位，修改后重新報(bào)審直至符合要求。

3.設(shè)計(jì)交底與會審

監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)交底會，設(shè)計(jì)單位需向施工單位明確設(shè)計(jì)意圖、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及注意事項(xiàng)。會后整理形成《設(shè)計(jì)交底紀(jì)要》，由建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理四方簽字確認(rèn)。對圖紙中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)通過《設(shè)計(jì)變更通知單》形式協(xié)調(diào)解決。

（二）施工過程監(jiān)理

1.質(zhì)量控制

專業(yè)監(jiān)理工程師每日巡查不少于2次，重點(diǎn)檢查關(guān)鍵部位、隱蔽工程。對鋼筋綁扎、混凝土澆筑等工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)理，留存影像資料。材料進(jìn)場時(shí)核查出廠合格證、檢測報(bào)告，見證取樣送檢。分項(xiàng)工程驗(yàn)收需在施工單位自檢合格后24小時(shí)內(nèi)完成，驗(yàn)收不合格的簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》限期整改。

2.進(jìn)度控制

監(jiān)理單位每月25日前審核施工進(jìn)度計(jì)劃，對比實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃偏差。當(dāng)滯后超過7天時(shí)，簽發(fā)《工程暫停令》并分析原因。通過周例會協(xié)調(diào)解決影響進(jìn)度的設(shè)計(jì)變更、材料供應(yīng)等問題。對非承包方原因造成的工期延誤，及時(shí)簽認(rèn)《工期延誤證明》。

3.投資控制

總監(jiān)理工程師每月審核工程量報(bào)表，現(xiàn)場核實(shí)已完成工程量。對設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證實(shí)行事前審核，重大變更需經(jīng)造價(jià)工程師審核。工程款支付需經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，累計(jì)支付額不得超過合同價(jià)款的80%?？⒐そY(jié)算審核應(yīng)在收到完整資料后28日內(nèi)完成。

4.安全管理

監(jiān)理單位每周組織安全專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)排查腳手架、臨時(shí)用電、起重機(jī)械等隱患。發(fā)現(xiàn)重大安全隱患立即簽發(fā)《工程暫停令》，監(jiān)督施工單位落實(shí)整改。定期開展安全教育培訓(xùn)，留存培訓(xùn)記錄。安全事故發(fā)生后1小時(shí)內(nèi)按規(guī)定程序上報(bào)。

（三）竣工驗(yàn)收階段監(jiān)理

1.竣工預(yù)驗(yàn)收

施工單位提交竣工報(bào)告后，總監(jiān)理工程師組織預(yù)驗(yàn)收。核查工程實(shí)體質(zhì)量、技術(shù)資料完整性，對遺留問題建立《整改清單》。整改完成后進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，合格后簽署《工程質(zhì)量評估報(bào)告》。

2.竣工驗(yàn)收

協(xié)助建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收，核查參驗(yàn)各方資質(zhì)，監(jiān)督驗(yàn)收程序合規(guī)性。對驗(yàn)收中提出的質(zhì)量問題，簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》跟蹤整改。驗(yàn)收合格后簽認(rèn)《竣工驗(yàn)收報(bào)告》，協(xié)助辦理備案手續(xù)。

3.資料歸檔

監(jiān)理資料應(yīng)在驗(yàn)收合格后30日內(nèi)整理歸檔，包括：監(jiān)理規(guī)劃、實(shí)施細(xì)則、會議紀(jì)要、通知單、驗(yàn)收記錄等。采用電子檔案的需符合《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》，紙質(zhì)檔案應(yīng)統(tǒng)一編號裝訂。

（四）監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)

1.計(jì)價(jià)方式

監(jiān)理服務(wù)費(fèi)可按以下方式計(jì)?。喊垂こ谈潘阃顿Y額分檔定額計(jì)費(fèi)；按監(jiān)理工作成本加酬金計(jì)費(fèi)；按工程總造價(jià)百分比計(jì)費(fèi)。具體方式應(yīng)在監(jiān)理合同中明確，采用市場調(diào)節(jié)價(jià)。

2.動態(tài)調(diào)整

因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程量增減超過10%時(shí)，監(jiān)理費(fèi)可相應(yīng)調(diào)整。因非監(jiān)理單位原因造成工期延誤，可按實(shí)際服務(wù)期計(jì)取費(fèi)用。重大工程可設(shè)置監(jiān)理費(fèi)浮動機(jī)制，浮動比例不超過±15%。

3.爭議處理

對收費(fèi)有爭議時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的可申請工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)調(diào)解，或按合同約定申請仲裁。監(jiān)理單位不得因收費(fèi)問題影響正常監(jiān)理工作。

五、監(jiān)理責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）監(jiān)理責(zé)任界定

1.建設(shè)單位責(zé)任

建設(shè)單位需提供完整技術(shù)資料和場地條件，及時(shí)支付監(jiān)理費(fèi)用，不得干預(yù)監(jiān)理獨(dú)立執(zhí)業(yè)。對因提供虛假地質(zhì)資料導(dǎo)致的設(shè)計(jì)變更，建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。建設(shè)單位擅自變更設(shè)計(jì)或壓縮合理工期的，監(jiān)理單位有權(quán)拒絕簽字并書面告知。

2.監(jiān)理單位責(zé)任

監(jiān)理單位對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，包括審查施工方案、監(jiān)督關(guān)鍵工序、驗(yàn)收隱蔽工程。對未履行旁站監(jiān)理導(dǎo)致的質(zhì)量事故，監(jiān)理單位承擔(dān)連帶責(zé)任。監(jiān)理文件失實(shí)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。監(jiān)理單位轉(zhuǎn)包監(jiān)理業(yè)務(wù)的，處合同金額1-2倍罰款。

3.施工單位責(zé)任

施工單位對施工質(zhì)量負(fù)主體責(zé)任，需按圖施工并接受監(jiān)理監(jiān)督。對偷工減料、使用不合格材料的行為，監(jiān)理單位有權(quán)要求停工整改。施工單位拒不整改的，監(jiān)理單位應(yīng)報(bào)告建設(shè)單位并采取進(jìn)一步措施。施工單位隱瞞安全事故的，監(jiān)理單位應(yīng)立即上報(bào)主管部門。

（二）風(fēng)險(xiǎn)類型識別

1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)包括結(jié)構(gòu)計(jì)算錯(cuò)誤、材料選用不當(dāng)?shù)?，監(jiān)理需在圖紙會審階段提出質(zhì)疑。施工工藝風(fēng)險(xiǎn)如混凝土養(yǎng)護(hù)不足、焊接質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，監(jiān)理應(yīng)加強(qiáng)現(xiàn)場巡查。新材料應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)需通過第三方檢測驗(yàn)證，未經(jīng)監(jiān)理確認(rèn)不得使用。

2.管理風(fēng)險(xiǎn)

人員管理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為監(jiān)理人員不到位或?qū)I(yè)能力不足，監(jiān)理單位應(yīng)建立人員動態(tài)考核機(jī)制。合同管理風(fēng)險(xiǎn)包括條款歧義和支付糾紛，監(jiān)理需全程參與合同交底并跟蹤履行情況。溝通協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)涉及參建各方意見分歧，監(jiān)理應(yīng)定期召開協(xié)調(diào)會形成書面紀(jì)要。

3.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)如暴雨、臺風(fēng)需提前預(yù)警并督促施工單位落實(shí)防護(hù)措施。社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括周邊居民投訴，監(jiān)理應(yīng)協(xié)調(diào)建設(shè)單位做好溝通并制定應(yīng)急預(yù)案。政策變化風(fēng)險(xiǎn)如新規(guī)實(shí)施，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)組織培訓(xùn)并調(diào)整監(jiān)理方案。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施

1.預(yù)防機(jī)制

建立監(jiān)理交底制度，開工前向施工單位明確監(jiān)理程序和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)施關(guān)鍵工序旁站監(jiān)理，對樁基施工、鋼結(jié)構(gòu)吊裝等環(huán)節(jié)全程監(jiān)控。推行監(jiān)理日志電子化，每日上傳現(xiàn)場影像資料至監(jiān)管平臺。設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如質(zhì)量合格率低于95%時(shí)啟動專項(xiàng)檢查。

2.應(yīng)急處置

制定質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，明確事故報(bào)告流程（1小時(shí)內(nèi)口頭報(bào)告，24小時(shí)內(nèi)書面報(bào)告）。建立安全事故分級響應(yīng)機(jī)制：一般事故由總監(jiān)理工程師組織處理；重大事故立即停工并上報(bào)主管部門。配備應(yīng)急物資如檢測設(shè)備、急救藥品，定期組織應(yīng)急演練。

3.責(zé)任保險(xiǎn)

監(jiān)理單位應(yīng)投保職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)，保險(xiǎn)金額不低于500萬元。保險(xiǎn)范圍包括設(shè)計(jì)缺陷、施工失誤等導(dǎo)致的第三方損失。發(fā)生保險(xiǎn)事故時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)在48小時(shí)內(nèi)通知保險(xiǎn)公司并配合調(diào)查。保險(xiǎn)理賠記錄納入監(jiān)理單位信用評價(jià)體系。

（四）糾紛處理機(jī)制

1.內(nèi)部協(xié)商

監(jiān)理單位與建設(shè)單位發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)首先通過監(jiān)理例會協(xié)商解決。協(xié)商不成的，由監(jiān)理單位上級主管部門組織調(diào)解。調(diào)解需在15個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見，雙方應(yīng)尊重調(diào)解結(jié)果。

2.行政調(diào)解

對涉及質(zhì)量安全的糾紛，可向工程所在地住建部門申請行政調(diào)解。調(diào)解需提交監(jiān)理日志、驗(yàn)收記錄等證據(jù)材料。調(diào)解成功的，制作《行政調(diào)解協(xié)議書》并簽字確認(rèn)；調(diào)解失敗的，可依法申請仲裁。

3.司法途徑

監(jiān)理單位對行政處罰不服的，可在60日內(nèi)申請行政復(fù)議或6個(gè)月內(nèi)提起行政訴訟。因監(jiān)理行為導(dǎo)致民事訴訟的，監(jiān)理單位應(yīng)委托專業(yè)律師應(yīng)訴。訴訟期間需妥善保管監(jiān)理原始資料，必要時(shí)申請法院證據(jù)保全。

（五）信用評價(jià)管理

1.評價(jià)體系

建立監(jiān)理單位信用檔案，評價(jià)內(nèi)容包括：監(jiān)理人員到崗率、質(zhì)量驗(yàn)收合格率、安全事故發(fā)生次數(shù)等。采用量化評分制，滿分100分，90分以上為優(yōu)秀，60分以下為不合格。評價(jià)結(jié)果每季度更新一次，并在政府網(wǎng)站公示。

2.信用分級

信用等級分為AAA、AA、A、B、C五級。AAA級監(jiān)理單位可優(yōu)先承接政府投資項(xiàng)目；C級單位暫停承接新項(xiàng)目6個(gè)月。連續(xù)兩年被評為C級的，降低資質(zhì)等級。信用評價(jià)與招標(biāo)投標(biāo)直接掛鉤，AAA級可享受3%的投標(biāo)報(bào)價(jià)加分。

3.修復(fù)機(jī)制

監(jiān)理單位對評價(jià)結(jié)果有異議的，可在公示期內(nèi)提出申訴并提供新證據(jù)。整改后表現(xiàn)良好的，可申請信用等級提升。重大質(zhì)量事故發(fā)生后，監(jiān)理單位需提交整改報(bào)告，經(jīng)核查合格后可修復(fù)信用分。信用修復(fù)記錄永久保存。

六、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究

（一）政府監(jiān)督檢查

1.日常巡查機(jī)制

住建部門建立雙隨機(jī)一公開檢查制度，每年對轄區(qū)內(nèi)監(jiān)理單位按10%比例抽取檢查對象。檢查內(nèi)容包括監(jiān)理人員到崗情況、監(jiān)理日志記錄完整性、現(xiàn)場履職規(guī)范性等。檢查結(jié)果當(dāng)場告知被檢單位，發(fā)現(xiàn)問題的簽發(fā)《整改通知書》，明確整改期限和復(fù)查要求。對拒不整改的，納入重點(diǎn)監(jiān)管名單并增加檢查頻次。

2.專項(xiàng)檢查行動

針對重大工程、民生項(xiàng)目開展專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查監(jiān)理規(guī)劃執(zhí)行、危大工程管控、質(zhì)量安全措施落實(shí)等情況。檢查組由技術(shù)專家、執(zhí)法人員組成，采用查閱資料、現(xiàn)場實(shí)測、人員詢問等方式。檢查結(jié)束后形成《專項(xiàng)檢查報(bào)告》，對存在嚴(yán)重問題的項(xiàng)目掛牌督辦，并通報(bào)批評相關(guān)監(jiān)理單位。

3.信用動態(tài)管理

建立監(jiān)理單位信用檔案，記錄檢查結(jié)果、處罰信息、表彰獎勵(lì)等。信用評價(jià)采用百分制，其中日常檢查占40%、專項(xiàng)檢查占30%、投訴處理占20%、社會評價(jià)占10。評價(jià)結(jié)果每季度更新，并在政府門戶網(wǎng)站公示。對連續(xù)兩年信用評分低于60分的監(jiān)理單位，暫停其承接新項(xiàng)目資格6個(gè)月。

（二）社會監(jiān)督渠道

1.投訴舉報(bào)平臺

設(shè)立統(tǒng)一投訴熱線和網(wǎng)絡(luò)平臺，接受公眾對監(jiān)理行為的監(jiān)督。投訴需提供具體項(xiàng)目名稱、違規(guī)事實(shí)及證據(jù)材料，監(jiān)管部門應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)受理并告知受理編號。對實(shí)名舉報(bào)的，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果反饋舉報(bào)人。查證屬實(shí)的，給予舉報(bào)人適當(dāng)獎勵(lì)，并嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人信息。

2.媒體監(jiān)督機(jī)制

鼓勵(lì)新聞媒體曝光監(jiān)理行業(yè)亂象，對報(bào)道的典型案件監(jiān)管部門應(yīng)立即核查。建立媒體溝通會制度，定期通報(bào)監(jiān)理行業(yè)監(jiān)管情況。對不實(shí)報(bào)道的，及時(shí)發(fā)布澄清聲明并保留法律追責(zé)權(quán)利。媒體監(jiān)督納入監(jiān)理單位信用評價(jià)體系，負(fù)面報(bào)道每條扣減2分。

3.公眾參與評價(jià)

在竣工驗(yàn)收階段組織參建各方代表進(jìn)行監(jiān)理滿意度測評，測評內(nèi)容包括服務(wù)態(tài)度、專業(yè)能力、問題處理效率等。測評結(jié)果作為監(jiān)理費(fèi)支付依據(jù)，滿意度低于70%的，可扣減5%監(jiān)理費(fèi)。建設(shè)單位在招標(biāo)文件中應(yīng)明確公眾評價(jià)權(quán)重，最高不超過總分的15%。

（三）行業(yè)自律管理

1.行業(yè)公約制定

監(jiān)理行業(yè)協(xié)會制定《監(jiān)理行業(yè)自律公約》，明確禁止行為包括：掛證執(zhí)業(yè)、轉(zhuǎn)包監(jiān)理、索要回扣等。會員單位簽署公約后，違反公約的由協(xié)會給予警告、通報(bào)批評、取消會員資格等處理。情節(jié)嚴(yán)重的，建議監(jiān)管部門吊銷資質(zhì)。

2.專業(yè)能力提升

協(xié)會每年組織不少于4次專題培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋新技術(shù)應(yīng)用、典型案例分析、法律法規(guī)更新等。開展監(jiān)理技能競賽，優(yōu)勝者授予"優(yōu)秀監(jiān)理工程師"稱號并推薦參與省級評選。建立專家?guī)?，為會員單位提供技術(shù)咨詢服務(wù)，對重大疑難問題組織專家論證。

3.行業(yè)糾紛調(diào)解

設(shè)立監(jiān)理行業(yè)調(diào)解委員會，聘請退休專家、律師擔(dān)任調(diào)解員。調(diào)解范圍包括：監(jiān)理合同糾紛、服務(wù)費(fèi)用