銷售業(yè)務合同審查標準化檢查表一、適用場景說明本檢查表適用于企業(yè)銷售業(yè)務中各類合同的審查工作，具體包括但不限于以下場景：新客戶首簽合同：與首次合作的客戶簽訂銷售合同時全面審查合同條款的合規(guī)性與商業(yè)合理性，防范合作風險；常規(guī)訂單續(xù)簽：對長期合作客戶的訂單合同進行標準化審查，保證條款與歷史合作邏輯一致，避免新增潛在風險；重大/特殊合同：涉及大額交易、定制化產(chǎn)品、跨境銷售或特殊交付條件的合同，需重點審查履約能力、權責劃分及爭議解決機制；合同變更補充：對已生效合同的補充協(xié)議或變更條款進行專項審查，保證變更內(nèi)容合法且不損害企業(yè)利益；內(nèi)部合規(guī)審核：法務或合規(guī)部門對銷售部門起草的合同進行標準化復核，統(tǒng)一審查標準，降低法律風險。二、合同審查標準化操作流程（一）審查前準備資料收集：獲取完整的合同文本（含附件、補充協(xié)議）、客戶主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復印件、授權委托書）、業(yè)務背景資料（如訂單確認函、技術規(guī)格書、過往合作記錄等）；若為定制化產(chǎn)品，需同步提供技術協(xié)議、質(zhì)量標準等配套文件；確認合同審批流程（如需內(nèi)部多部門會簽，提前同步相關部門審查意見）。審查要點明確：根據(jù)合同類型（如標準產(chǎn)品銷售、定制化服務、跨境銷售等）確定審查重點，例如跨境合同需關注關稅條款、支付方式、適用法律等；對照企業(yè)《合同管理辦法》《銷售業(yè)務風險控制指引》等內(nèi)部制度，梳理核心審查項。（二）合同形式審查文件完整性：檢查合同文本是否完整，包括封面、附件、簽署頁等，無缺頁、漏頁；確認合同附件（如技術參數(shù)表、交付清單、價格確認單）是否與引用一致，附件內(nèi)容是否清晰、無歧義。基礎信息核對：合同編號：是否符合企業(yè)合同編號規(guī)則，是否唯一；簽約主體：合同雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權代表人信息是否與客戶提供的資質(zhì)文件一致（注意核對名稱全稱，避免簡稱與實際主體不符）；簽署日期：簽署日期是否邏輯合理（如晚于合同生效日期或履行起始日期需備注說明）。簽署有效性：客戶方簽字/蓋章：法定代表人簽字需提供授權委托書（若非法定代表人本人簽署），蓋章需為合同專用章或公章（避免使用財務章、部門章等）；企業(yè)方簽字/蓋章：是否按審批流程由授權人簽署，蓋章是否規(guī)范。（三）實質(zhì)條款審查1.標的條款審查標的物信息：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術參數(shù)、質(zhì)量標準等是否明確（如需，引用附件技術文件，避免描述模糊如“同類產(chǎn)品”）；定制化產(chǎn)品：是否明確定制化要求、驗收標準、知識產(chǎn)權歸屬（如涉及客戶提供技術方案的，需約定技術保密及所有權）；禁止性約定：標的物是否屬于法律法規(guī)禁止銷售或限制流通的商品（如特種設備、危險化學品等，需確認是否具備相應資質(zhì)）。2.價款與支付條款審查價格構成：單價、總價（含稅/不含稅）、價格包含內(nèi)容（如運輸費、保險費、安裝費等）是否清晰，避免后續(xù)爭議；支付方式：支付條件（如預付款比例、到貨款、驗收款、質(zhì)保金比例）、支付期限、賬戶信息（是否為企業(yè)對公賬戶）是否明確；發(fā)票條款：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開具時間、交付方式是否約定（如“到貨后7個工作日內(nèi)開具發(fā)票”）；資金安全：大額支付建議約定“款項支付至合同指定賬戶”，禁止個人賬戶收款（除非特殊情況且經(jīng)審批）。3.交付與驗收條款審查交付信息：交付時間（具體日期或約定條件，如“合同簽訂后30日內(nèi)”）、交付地點（如“買方指定倉庫”）、交付方式（運輸方式、運費承擔方）是否明確；風險轉移：標的物毀損、滅失風險轉移時間（如“交付后風險轉移至買方”）是否合理，避免約定“驗收后轉移”導致買方拖延驗收；驗收流程：驗收標準（如國家標準、行業(yè)標準、技術協(xié)議約定）、驗收期限（如“到貨后15日內(nèi)完成驗收”）、驗收異議處理（如“驗收不合格需在3日內(nèi)書面提出，賣方負責退換貨”）是否具體；逾期處理：賣方逾期交付、買方逾期驗收的違約責任是否明確（如“每逾期1日按合同總額的0.05%支付違約金”）。4.質(zhì)量保證與售后服務條款審查質(zhì)保期：質(zhì)保期時長（如“12個月”）、起算時間（如“驗收合格之日起”）、質(zhì)保范圍是否明確；售后服務：售后服務響應時間（如“24小時內(nèi)響應，48小時內(nèi)到達現(xiàn)場”）、維修/更換責任、備件供應等是否約定；質(zhì)量責任：質(zhì)保期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題的處理方式（免費維修、更換、退貨或折價賠償），以及因質(zhì)量問題造成損失的賠償范圍（直接損失、間接損失是否包含）。5.違約責任條款審查違約情形：是否明確雙方主要違約情形（如逾期交貨、逾期付款、質(zhì)量不合格、違反保密義務等）；違約責任：違約金計算方式是否合理（避免過高或過低，一般不超過實際損失的30%），是否約定“違約金不足以彌補損失的，違約方還應賠償損失”；解除權：是否約定合同解除條件（如“一方嚴重違約且在15日內(nèi)未補救，另一方有權解除合同”），解除后的處理方式（如已付款項退還、未交付貨物停止履行）。6.爭議解決條款審查爭議解決方式：優(yōu)先約定“向賣方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟”（避免約定仲裁，除非企業(yè)有明確偏好且雙方同意）；管轄法院：是否明確具體法院（如“市區(qū)人民法院”），避免表述為“甲方所在地法院”導致管轄不明；適用法律：是否明確“中華人民共和國法律”（跨境合同可約定國際條約或他國法律，但需評估風險）。7.其他條款審查保密條款：保密信息范圍、保密期限、違約責任是否明確（如“保密期限至合同終止后3年”）；不可抗力：不可抗力定義（如“地震、戰(zhàn)爭等不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況”）、通知義務、后果處理是否約定；合同生效：生效條件（如“雙方簽字蓋章后生效”）、生效日期是否明確；合同變更：變更需書面約定，單方變更無效；通知送達：雙方確認的聯(lián)系人、聯(lián)系方式、送達地址（用于發(fā)送催款函、律師函等法律文書），建議約定“郵寄送達后第3日視為送達”。（四）風險點專項排查主體資格風險：客戶是否為存續(xù)企業(yè)（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢），是否被列為失信被執(zhí)行人、經(jīng)營異常名錄；履約能力風險：客戶過往付款記錄、財務狀況（如銷售額、負債情況），大額合同建議要求客戶提供擔保（如保函、抵押）；法律合規(guī)風險：合同內(nèi)容是否違反《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費者權益保護法》等法律法規(guī)，是否涉及反壟斷、不正當競爭等禁止性規(guī)定；商業(yè)邏輯風險：條款是否與業(yè)務模式匹配（如定制化產(chǎn)品需明確“買方提供技術方案不視為賣方專利侵權”），是否存在顯失公平的條款（如權利義務不對等）。（五）審查意見輸出與溝通審查意見書：對審查中發(fā)覺的問題，形成書面審查意見，注明條款位置、問題描述、修改建議及風險等級（高/中/低）；溝通協(xié)調(diào)：與銷售部門、客戶溝通修改意見，解釋法律風險，爭取達成共識（如客戶拒絕修改高風險條款，需上報決策層審批）；最終確認：修改后的合同文本需再次核對，保證問題已解決，最終版本由雙方簽字蓋章確認。（六）歸檔管理資料歸檔：將審查通過的合同文本、審查意見書、客戶資質(zhì)文件、溝通記錄等整理歸檔，電子版存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版按編號存放；臺賬記錄：建立合同審查臺賬，記錄合同編號、客戶名稱、審查日期、審查人、風險等級及處理結果，便于后續(xù)追溯。三、銷售業(yè)務合同審查標準化檢查表（模板）審查模塊審查要點審查標準審查結果（√/×）備注一、基礎信息1.合同編號是否唯一且符合規(guī)則無重復編號，符合企業(yè)編號規(guī)則2.簽約主體名稱與資質(zhì)文件一致客戶名稱、統(tǒng)一社會信用代碼與營業(yè)執(zhí)照、授權委托書一致3.簽署日期邏輯合理（不晚于生效日期）簽署日期≥合同生效日期，≤履行起始日期（若有）4.合同附件完整且與引用一致附件（技術參數(shù)表、交付清單等）無缺失，引用內(nèi)容與附件一致二、標的條款1.產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術參數(shù)明確無模糊表述（如“同類產(chǎn)品”），引用附件技術文件定制化產(chǎn)品需明確知識產(chǎn)權歸屬2.質(zhì)量標準清晰明確國家標準/行業(yè)標準/技術協(xié)議約定3.標的物不屬于禁止流通商品需具備相應銷售資質(zhì)（如特種設備、危險化學品）三、價款與支付1.單價、總價（含稅/不含稅）、價格包含內(nèi)容明確無歧義，包含運輸費、保險費等附加費用2.支付方式、比例、期限、賬戶信息明確預付款、到貨款、驗收款、質(zhì)保金比例合理，賬戶為企業(yè)對公賬戶3.發(fā)票類型、開具時間、交付方式約定明確“增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票”，開具時間（如“到貨后7日內(nèi)”）四、交付與驗收1.交付時間、地點、方式明確時間為具體日期或約定條件，地點具體（如“買方倉庫”）2.毀損滅失風險轉移時間合理避免“驗收后轉移”，建議“交付后轉移”3.驗收標準、期限、異議處理流程明確標準可執(zhí)行，期限合理（如“到貨后15日內(nèi)”），異議需書面提出4.逾期交付/驗收違約責任明確違約金比例合理（一般≤0.05%/日）五、質(zhì)量與售后1.質(zhì)保期時長、起算時間、范圍明確如“12個月，驗收合格之日起”，范圍覆蓋核心部件2.售后服務響應時間、維修責任明確如“24小時響應，48小時到場”，免費維修/更換3.質(zhì)量問題賠償范圍明確是否包含直接損失、間接損失六、違約責任1.主要違約情形明確逾期交貨、付款、質(zhì)量不合格、違反保密義務等2.違約金計算方式合理，損失賠償約定明確違約金≤實際損失30%，約定“不足部分需補足”3.合同解除條件及后續(xù)處理明確嚴重違約補救期限，解除后退款/終止履行七、爭議解決1.爭議解決方式明確（訴訟/仲裁）優(yōu)先“賣方所在地法院”，避免“甲方所在地”2.管轄法院/仲裁機構具體明確如“市區(qū)人民法院”3.適用法律明確原則上“中華人民共和國法律”跨境合同可約定國際條約八、其他條款1.保密范圍、期限、違約責任明確范圍包括技術/商業(yè)信息，期限≥合同期+3年2.不可抗力定義、通知義務、后果處理明確定義客觀，通知期限（如“不可抗力發(fā)生后3日內(nèi)”）3.合同生效條件、生效日期明確“雙方簽字蓋章后生效”4.通知送達地址、聯(lián)系人明確約定“郵寄送達后第3日視為送達”，地址為實際經(jīng)營地址九、風險排查1.客戶信用良好（非失信/異常名錄）通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢大額客戶需提供擔保2.合同內(nèi)容無法律禁止性規(guī)定不違反《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)3.條款與業(yè)務模式匹配，無顯失公平權利義務對等，避免單方加重責任四、審查要點與風險提示（一）主體資格審查是基礎務必核實客戶營業(yè)執(zhí)照、授權委托書等資質(zhì)文件的真實性，避免與分公司、分支機構或已注銷主體簽約；對新客戶或大額客戶，建議通過第三方征信機構查詢信用狀況，防范履約不能風險。（二）條款表述需明確無歧義避免使用“盡可能”“大概”“相關”等模糊詞匯，關鍵條款（如時間、金額、數(shù)量、質(zhì)量標準）需量化或引用具體標準，防止因理解差異引發(fā)爭議。例如“驗收合格”需明確“以雙方簽署的《驗收確認書》為準”。（三）違約責任需平衡雙方權益違約金約定不宜過高（超過實際損失30%可能被法院調(diào)整）或過低（缺乏約束力），建議明確“違約金不足以彌補損失的，違約方還應賠償守約方全部損失”；同時約定違約方在收到異議后一定期限內(nèi)（如15日）未補救的，守約方有權解除合同。（四）爭議解決優(yōu)先選擇訴訟除非企業(yè)有明確仲裁偏好且客戶同意，否則優(yōu)先約定“賣方所在